Правительство Российской Федерации
Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего профессионального образования
«Национальный исследовательский университет
«Высшая школа экономики»
Факультет государственного и муниципального управления
Кафедра Управления наукой и инновациями
ДИССЕРТАЦИЯ НА СОИСКАНИЕ СТЕПЕНИ МАГИСТРА
ПО СПЕЦИАЛЬНОСТИ ГОСУДАРСТВЕННОЕ
И МУНИЦИПАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
На тему: «Нормативно – правовые основы коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности,
полученных при поддержке государства»
Студент группы № 762
Поликарпова Светлана Романовна
(Ф.И.О.)
Научный руководитель:
Доцент, к.ю.н.
Зубкова Екатерина Викторовна
(должность, звание, Ф.И.О.)
Рецензент:
Профессор, д.э.н.
Киселева Виктория Викторовна
(должность, звание, Ф.И.О.)
Москва, 2013
Содержание:
| Введение………………………………….………………………………………….. | 3 |
| Глава 1. Основание создания и правовая охрана результатов интеллектуальной деятельности………...……………………………………………………………….. | 7 |
| 1.1 Результаты интеллектуальной деятельности: понятие и правовая охрана………………………………………………………………………………… | 7 |
| 1.2 Результаты интеллектуальной деятельности в составе единой технологии……………………………………………………………………………. | 13 |
| 1.3 Договор на выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ как основание создания результатов интеллектуальной деятельности……………………………………………............................................. | 16 |
| Глава 2. Принадлежность прав на результаты интеллектуальной деятельности………………………………….……………………………………… | 27 |
| 2.1 Государственное регулирование научно-технической сферы………………... | 27 |
| 2.2 Динамика правового регулирования принадлежности прав на результаты интеллектуальной деятельности………………………………................................. | 28 |
| 2.3 Предложения по усовершенствованию правового регулирования принадлежности прав на результаты интеллектуальной деятельности и их правовой охраны…………………………………………………………................... | 35 |
| Глава 3. Мероприятия, предшествующие коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности…………………………….……………………… | 41 |
| 3.1 Система государственного учёта результатов интеллектуальной деятельности…………………………………………………………………............. | 41 |
| 3.2 Права на результаты интеллектуальной деятельности как нематериальные активы………………………………………………………………………………… | 46 |
| Глава 4. Коммерциализация результатов интеллектуальной деятельности……………………………………………............................................. | 53 |
| 4.1 Коммерциализация: понятие и практика……………………………………… | 53 |
| 4.2 Договор об отчуждении права…………………………………………............. | 58 |
| 4.3 Лицензионный договор…….……………………………………………............ | 60 |
| 4.4 Выплата авторских вознаграждений…………………………………………... | 67 |
| Заключение………………………………………………………………………….. | 70 |
| Список источников………………………….……………………………………... | 72 |
| Приложение…………………………………………………………………………. | 77 |
«У страны нет будущего, ежели мы не возродим экономику
на высоких технологиях, а это означает, что её можно возрождать
только на основе научных исследований и разработок»
Жорес Алфёров
Введение:
Актуальность выбранной темы основывается на том, что модернизация отечественной экономики и необходимость перехода на инновационный тип развития являются вызовом современному российскому обществу со стороны более прогрессивных и динамично развивающихся стран. Для осуществления такой амбициозной задачи необходимо перейти на современный тип оказания услуг и производства товаров. Решение заключается, в том числе, и в вовлечении в промышленное производство усовершенствованных технологий и разработок, а также тех результатов научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (далее НИОКР), которые в настоящее время получены в российских лабораториях, конструкторских бюро и научных центрах отечественными учёными. Научные школы в России традиционно сильны и признаны мировым сообществом. Но для осуществления модернизации производства недостаточно лишь создания научных разработок – необходима работоспособная инфраструктура по их коммерциализации. К этой инфраструктуре относится не только материально-техническая база для проведения исследований, но также и нормативно-правовая база, создающая правовое поле, позволяющее решить как юридические, так и финансовые вопросы при коммерциализации разработок, их вовлечении в промышленное производство, при этом, справедливо удовлетворив интересы всех сторон – государства, общества, и самих авторов – исследователей.
Исторически обусловлена и проводимая в России структура организации и финансирования НИОКР: значительная их часть осуществляется при поддержке государства за счёт средств федерального бюджета. Т.е. предполагается, что вложенные средства в науку в долгосрочной перспективе должны быть окупаемы и приносить не только экономическую выгоду, но и поднять социальный уровень жизни граждан, обеспечив им доступ не только к высококачественным промышленным товарам, но также и к более качественным услугам, приблизив к европейским стандартам качества.
Объектом исследования являются нормативно-правовые акты Российской Федерации в области создания результатов НИОКР за счёт средств федерального бюджета, их правовой охраны и коммерческого использования и их применение (в том числе, в практике Министерства промышленности и торговли Российской Федерации (далее Минпромторга России) в процессе организации и выполнения НИОКР по государственным контрактам (далее госконтрактам).
Предметом исследования выступают действующие механизмы государственного регулирования в сфере проведения НИОКР, ориентированных на создание новых технологий и усовершенствование существующих разработок с их последующим вовлечением в хозяйственный оборот.
Цель исследования заключается в выявлении проблем, связанных с определением субъекта правообладателя результатов интеллектуальной деятельности (далее РИД) НИОКР, созданных за счёт средств федерального бюджета и их использованием. Также целью ставится определение актуальности и уровня востребованности экономикой РИД, полученных по государственному заказу (далее госзаказу) в неконкурентных условиях (на примере Минпромторга России).
Задачи исследования заключаются в том, чтобы проанализировать существующую нормативно-правовую базу, последовательно рассмотреть предпосылки, итоговый результат реализации мероприятий по выполнению НИОКР, определить, соответствуют ли первоначальные цели полученным и складывается ли подобная система в единый управленческий цикл. Далее выявить проблемы, возникающие в процессе коммерциализации РИД, обосновать причины вялой коммерциализации российских разработок в отечественной экономике.
Положения, выносимые на защиту:
1. Государство не является эффективным собственником РИД и их правообладателем, в том числе:
1.1 Государство в лице Минпромторга России не всегда имеет финансовые средства для оплаты патентных пошлин за поддержание охранных документов в силе, поскольку не всегда данные расходы предусмотрены в госконтрактах на выполнение НИОКР. В случае неуплаты патентных пошлин действие охранных документов прекращается досрочно[1], следовательно, государство утрачивает исключительные права на РИД, в создание которых вкладывало финансовые средства.
1.2. Государство в лице Минпромторга России не осуществляет организацию использования РИД, правообладателем которых является, в том числе не заключено ни одного лицензионного или иного договора с целью введения этих результатов в хозяйственный оборот.
2. Только с 2013 г. Минпромторгом России в госконтрактах на выполнение НИОКР стали предусматриваться положения о закреплении прав на созданные за счет средств государства результаты НИОКР за исполнителем, несмотря на то, что в Постановление Правительства Российской Федерации от 22.04.2009 № 342 “О некоторых вопросах регулирования закрепления прав на результаты научно-технической деятельности” ещё в 2011 г. были внесены изменения[2], позволяющие закреплять права на результаты НИОКР, созданные по госконтрактам, не только за Российской Федерацией, но и за Российской Федерацией и исполнителем совместно, и за исполнителем.
3. Практика Минпромторга России в области выполнения НИОКР за счет средств государства свидетельствует о том, что небольшое число результатов НИОКР, созданных по госконтрактам, являются востребованными. Подавляющее большинство отчетов о созданных результатах НИОКР являются формальными (корректными с точки зрения отчетности за использованные в рамках госконтракта финансовые средства), не содержащими результатов, в отношении которых может быть обеспечена правовая охрана (например, в качестве изобретений или ноу-хау), и которые могут быть введены в хозяйственный оборот.
4. В ряде случаев целесообразно закреплять права на РИД, созданные по государственным контрактам, за третьими лицами (не являющимися сторонами государственного контракта), которые обладают необходимыми ресурсами для осуществления коммерциализации РИД.
При написании данной работы использовалась российская нормативно-правовая база, справочные и статистические материалы, периодические печатные издания, а также электронные информационно-поисковые системы «Консультант Плюс» и «Гарант».
Глава 1 Основание создания и правовая охрана
результатов интеллектуальной деятельности
- Результаты интеллектуальной деятельности:
понятие и правовая охрана
В отечественном законодательстве регулированию отношений, касающихся РИД и приравненных к ним средствам индивидуализации товаров, работ, услуг, юридических лиц посвящена часть четвёртая Гражданского кодекса Российской Федерации (далее часть IV ГК РФ). В статье 1225 определено, что РИД и приравненными к ним средствами индивидуализации, которым предоставляется правовая охрана (интеллектуальной собственностью), являются:
1) произведения науки, литературы и искусства;
2) программы для электронных вычислительных машин (программы для ЭВМ);
3) базы данных;
4) исполнения;
5) фонограммы;
6) сообщение в эфир или по кабелю радио- или телепередач (вещание организаций эфирного или кабельного вещания);
7) изобретения;
8) полезные модели;
9) промышленные образцы;
10) селекционные достижения;
11) топологии интегральных микросхем;
12) секреты производства (ноу-хау).
13) фирменные наименования;
14) товарные знаки и знаки обслуживания;
15) наименования мест происхождения товаров;
16) коммерческие обозначения.
При этом, стоит отметить такой нюанс, что интеллектуальной собственностью (далее ИС) в соответствии с частью IV ГК РФ являются не права (исключительное право на РИД и приравненные к ним средства индивидуализации), а сами РИД и приравненные к ним средства индивидуализации[3].
В настоящей работе будут рассмотрены вопросы коммерциализации РИД, полученных при поддержке государства при выполнении НИОКР, к которым относятся произведения науки, литературы и искусства, программы для ЭВМ (далее ПЭВМ), базы данных (далее БД), изобретения, полезные модели, промышленные образцы, топологии интегральных микросхем (далее ТИМС) и секреты производства (ноу-хау).
Произведение науки, литературы и искусства – это достаточно не часто встречающийся РИД, полученный при выполнении госконтракта. Как таковое, нормативное определение этого объекта отсутствует. Это некоторая совокупность идей, мыслей образов, которые получили своё выражение в доступной для восприятия человеческими чувствами конкретной форме, в результате творческой деятельности автора[4]. Этот объект охраняется в режиме авторского права. Также ГК РФ относит к объектам авторского права ПЭВМ и БД. Это означает, что в общем случае не требуется обязательная регистрация в Роспатенте. При этом, ст. 1261 ГК РФ определяет ПЭВМ как представленную в объективной форме совокупность данных и команд, предназначенных для функционирования ЭВМ и других компьютерных устройств в целях получения определённого результата, включая подготовительные материалы, полученные в ходе разработки программы для ЭВМ, и порождаемые ею аудиовизуальные отображения. В случае, если РИД является результатом выполнения госконтракта, он подлежит правовой охране, что удостоверяется свидетельством (см. Приложение №5). Так же как и на ПЭВМ, охранные документы в виде свидетельства выдаются на БД, полученные при выполнении госконтрактов. БД, как отмечено в ст. 1260 ГК РФ, является представленная в объективной форме совокупность самостоятельных материалов (статей, расчётов, нормативных актов, судебных решений и иных подобных материалов), систематизированных таким образом, чтобы эти материалы могли быть найдены и обработаны с помощью ЭВМ. Срок действия свидетельства как охранного документа составляет 10 лет.
Другую категорию РИД относят к объектам патентного права. Общим критерием для этой категории является то, что отнесённые к ней РИД охраняются патентом (см. Приложение №4). Срок действия патента составляет 20 лет.
ГК РФ признаёт изобретением техническое решение в любой области, относящееся к продукту (в частности, устройству, веществу, штамму микроорганизма, культуре клеток растений или животных) или способу (процессу осуществления действий над материальным объектом с помощью материальных средств). Изобретению предоставляется правовая охрана, если оно удовлетворяет трём критериям – является новым, имеет изобретательский уровень и промышленно применимо[5]. Третий критерий особенно важен при коммерциализации результата.
Полезная модель - это техническое решение, относящееся к устройству. В отличие от изобретения, правовая охрана полезной модели предоставляется уже на основании уже двух критериев – новизны и промышленной применимости[6]. Замыкает эту тройку результатов промышленный образец, под которым подразумевают художественно-конструкторское решение изделия промышленного или кустарно-ремесленного производства, определяющее его внешний вид. У промышленного образца критерием охраноспособности является новизна и оригинальность. Также к существенным признакам промышленного образца, отличающего его от других РИД, является наличие признаков, определяющих эстетические или эргономические особенности внешнего вида изделия, в частности, конфигурация, орнамент, форма, сочетание цветов[7]. Общая схема охраноспособных результатов и видов интеллектуальной собственности приведены ниже на рис. 1.
Рис. 1. Интеллектуальная собственность в российском законодательстве
Ещё один вид РИД это ТИМС. Ст. 1448 ГК РФ раскрывает это понятие как зафиксированное на материальном носителе пространственно-геометрическое расположение совокупности элементов интегральной микросхемы и связей между ними. Интегральной микросхемой является микроэлектронное изделие окончательной или промежуточной формы, которое предназначено для выполнения функций электронной схемы, элементы и связи которого нераздельно сформированы в объёме или на поверхности материала, на основе которого изготовлено такое изделие. Что касается правовой охраны, то в соответствии с той же статьей, она распространяется лишь на оригинальную ТИМС, которая была создана в результате творческой деятельности автора и неизвестную автору и специалистам в области разработки ТИМС на дату её создания. Документом, подтверждающим охрану, является свидетельство.
Все вышеперечисленные объекты объединяет общее наличие достаточно ясного определения и режимы правовой охраны.
Особенно интересным с точки зрения охраны является такой объект, как ноу-хау. Не смотря на всемирную распространённость термина «ноу-хау» (know-how – дословно «знаю как»), нет единого определения этого понятия, унифицированного подхода, концепции его определения. Это понятие по-разному определяется различными научными школами, различными международными и национальными организациями.[8] При таком противоборстве вышеуказанных субъектов становится всё сложнее унифицировать объект, о котором идёт речь. В литературе нет единого понятия, которое давало бы однозначное толкование термина и эта неоднозначность подтверждает существующую практику применения слабоформализованного определения, в частности, в сфере проведения НИОКР при выполнении госконтрактов.
ГК РФ определяет ноу-хау как сведения любого характера (производственные, технические, экономические, организационные и др.), в том числе о РИД в научно-технической сфере, а также сведения о способах осуществления профессиональной деятельности, которые имеют действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности их третьим лицам, к которым у третьих лиц нет свободного доступа на законном основании и в отношении которых обладателем таких сведений введён режим коммерческой тайны[9]. Из подобного определения ясно следует одно – слишком широкие границы такого определения дают большое пространство для злоупотреблений, т.е. под нечётко сформулированное определение можно подвести достаточно большой объём неконкретизированных сведений, имеющих различную степень достоверности. Более-менее ощутимыми критериями к отнесению объекта к ноу-хау являются коммерческая ценность, неизвестность третьим лицам (секретность) и, как следствие, ограниченность доступа на основе режима коммерческой тайны. Именно приказ о введении режима коммерческой тайны для объекта ноу-хау, а также определение ответственных лиц за сохранность сведений является обязательным условием по обеспечению охраны. Тем не менее, подобное невнятное определение объекта даёт исполнителю госконтракта возможность некоторой манипуляции перед своим заказчиком при проведении отчётных мероприятий. Отсюда следует вывод, что помимо признаков, отличающих ноу-хау от других объектов, необходимо дать чёткое определение этого объекта в нормативно-правовых актах, при этом делать акцент на подтверждении их коммерческой ценности.
1.2 Результаты интеллектуальной деятельности
в составе единой технологии
В соответствии с п. 1 ст. 1542 части IV ГК РФ РИД входят и в состав единой технологии (далее ЕТ). Согласно данной норме ЕТ признаётся выраженный в объективной форме РНТД, который включает в том или ином сочетании изобретения, полезные модели, промышленные образцы, ПЭВМ или другие РИД, подлежащие правовой охране и может служить технологической основой определённой практической деятельности в гражданской или военной сфере. При этом, в состав ЕТ могут входить как РИД, подлежащие правовой охране, так и не подлежащие ей (в соответствии с действующими правилами главы 77 части IV ГК РФ). Таким образом, технологией в широком смысле следует понимать сложный объект, состоящий из нескольких РИД, хотя бы один из которых охраняется в соответствии с правилами раздела VII ГК РФ, и предназначенный для использования в качестве технологической основы определённой практической деятельности в любой сфере деятельности[10]
. Сложность этого объекта заключается не только в его составе, но также и в охране и использовании. Следует отметить, что режим ЕТ отнесён исключительно к результатам НИОКР, выполненным за счёт средств федерального бюджета.
Обладателями исключительных прав на РИД, входящими в состав ЕТ, могут быть несколько лиц. Но ГК РФ не содержит положений, определяющих кто же признаётся лицом, организовавшим создание ЕТ, точно так же как и перечисления конкретных мероприятий и действий, которые квалифицировались бы как организационные. Тем не менее, п. 3 ст. 1542 ГК РФ отдаёт право использования РИД в составе ЕТ лицу, организовавшему её создание на основании договоров с обладателями исключительных прав, которые организатор намерен объединить в составе единой технологии.
Право на ЕТ и исключительные права на результаты, входящие в её состав являются самостоятельными имущественными правами, при этом, осуществление права на ЕТ и распоряжение таким правом относится к интересам лиц, которым принадлежат исключительные права на составные части технологии, из чего следует, что процесс создания ЕТ нельзя считать завершенным до того момента, пока лицо, организовавшее её создание, не приобретёт все права использования результата уже в составе ЕТ в объёме, достаточном для свободного осуществления права на технологию, а также для свободного распоряжением таким правом[11]. Из этого следует, что ключевым объединяющим звеном в создании единой технологии становятся взаимоотношения между заинтересованными сторонами, скреплённые соответствующим договором как юридическим основанием взаимодействия.
Согласно ст. 134 ГК РФ если разнородные вещи образуют единое целое, предполагающее использование их по общему назначению, они рассматриваются как одна вещь (сложная вещь), а действие сделки, заключенной по поводу сложной вещи, распространяются на все её составные части, если договором не предусмотрено иное. Присутствует и такой нюанс, что в состав ЕТ могут включаться РИД, уже существующие к моменту её создания. Но в ГК РФ не уточняется понятие момента создания ЕТ, что может затруднить, например, исчисление срока окончания работ по её созданию для выполнения мероприятий по обеспечению правовой охраны, что в последствии связано с приобретением исключительных прав на РИД.
Первоначальным способом приобретения права на технологию является само её создание. За правом использования ЕТ следует обязанность по осуществлению её практического применения. Предполагается, что целью выделения бюджетных средств является не сам факт создания ЕТ, а её практическое применение в государственных интересах. Соответственно, при отчуждении права на ЕТ следующий правообладатель автоматически приобретёт и обязанность к внедрению вместе с правом на использование.
Законодатель предусмотрел передачу прав на единые технологии, принадлежащие Российской Федерации на основе проведения конкурсов, аукционов в Федеральном законе от 25 декабря 2008 года № 284-ФЗ «О передаче прав на единые технологии». Эти процедуры необходимы для заключения лицензионных договоров о предоставлении прав на использование ЕТ либо договоров об отчуждении прав. При этом, в ГК РФ есть условие о том, что право на технологию может быть не просто отчуждено заинтересованному лицу, а лицу, обладающим реальными возможностями для её внедрения[12]. Т.е. здесь исключается посредничество. И приоритет при прочих равных условиях принадлежит исполнителю, которым было организовано создание РИД, входящих в ЕТ. Именно не само создание, а организация этого создания. По общему правилу отчуждение права на ЕТ осуществляется на возмездной основе, но есть и исключение, указанное в п.3 ст. 1548 ГК РФ, когда права отчуждаются безвозмездно. Это допускается лишь в случаях, определённых Правительством Российской Федерации, при условии, что внедрение технологии имеет важное социально-экономическое значение, либо важное значение для обороны и безопасности государства, а размер затрат на её внедрение делает экономически неэффективным возмездное приобретение права на технологию.[13]
В итоге, на настоящий момент такой объект как ЕТ не получил на практике распространения.
- Договор на выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ как основание создания
результатов интеллектуальной деятельности
При выполнении федеральных целевых программ (далее ФЦП) федеральные органы исполнительной власти (далее ФОИВ) заключают с победителями конкурсов договоры, которые в ст. 5 Федерального закона от 21 июля 2005 года № 79-ФЗ «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд» определены как государственные контракты. Именно госконтракты являются правовым основание создания РИД при выполнении госзаказа на выполнение НИОКР.
Законодательство Российской Федерации предусматривает два вида госконтракта – госконтракт на выполнение научно-исследовательской работы (далее НИР) и госконтракт на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ (далее ОКР). При этом, в соответствии с п.1. ст.769 части II ГК РФ при выполнении НИР исполнитель обязуется провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования, а при выполнении ОКР - разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, обязанность заказчика заключается в том, чтобы принять сделанную работу и её оплатить.
В выполнении госконтракта на НИОКР участвуют 2 стороны – государственный заказчик (далее госзаказчик), т.е. сторона, которая заказывает работу: формирует требования к выполнению и оплачивает её, а также исполнитель – сторона, которая выполняет работу в соответствии с предъявленными требованиями, получая соответствующую денежную компенсацию. Стоит отметить, что в правовом поле современного российского законодательства отражены и условия выполнения НИР: в ст. 770 части II ГК РФ однозначно указывается на то, что исполнитель обязан провести научные исследования лично, а привлечение третьего лица возможно лишь с согласия госзаказчика. При выполнении ОКР исполнитель вправе привлечь третьих лиц (если иное не предусмотрено договором). В таком случае, взаимоотношения между исполнителем и третьим лицом регулируются правилами о генеральном подрядчике и субподрядчике. Госконтракт отличается от других видов обязательств, включая в себя ряд позиций, каждая из которых определяет параметры взаимоотношений между контрагентами:
1. Предмет госконтракта;
2. Условия выполнения НИОКР;
3. Права и обязанности сторон;
4. Сроки исполнения;
5. Порядок сдачи и приёмки выполненных работ;
6. Цена госконтракта и порядок расчётов;
7. Права на результаты НИОКР;
8. Условия соблюдения государственной тайны и конфиденциальности;
9. Хранение, упаковка и отправка опытного образца (партии) изделия и документации;
10. Ответственность сторон;
11.Обстоятельства непреодолимой силы;
12. Рассмотрение и разрешение споров;
13. Срок действия госконтракта.
Стоит отметить, что в случае заключения госконтакта, когда заказчиком является государство, проект госконтракта уже отражается в конкурсной документации, т.е. исполнитель обязан следовать установленным правилам и регламентам. Рассмотрим типовой госконтракт, заключённый Минпромторгом России на выполнение НИОКР по ФЦП «Национальная технологическая база» на 2007-2011 годы по выполнению НИОКР на тему: «Повышение эффективности использования результатов научно-технической деятельности, полученных в ходе разработки базовых и критических технологий»[14]
:
1. В Предмете госконтракта указывается в рамках какой ФЦП выполняется работа. Указывается на то, что исполнитель обязуется выполнить обусловленную техническим заданием НИОКР, а госзаказчик обязуется принять ее и оплатить.
2. Условия выполнения НИОКР отражают то, что НИОКР выполняется исполнителем в полном соответствии с требованиями технического задания (далее ТЗ), являющегося неотъемлемой частью госконтракта. Разработанная научно-техническая документация должна отвечать требованиям ТЗ и содержать научно-техническое обоснование выводов и рекомендаций исполнителя, подтвержденное экспериментальными данными и теоретическими расчетами, и удовлетворять требованиям документов.
3. Права и обязанности сторон распределяют категории ответственности между участниками заключённого госконтракта:
исполнитель вправе:
- привлекать к выполнению госконтракта соисполнителей. В отношении соисполнителей исполнитель выполняет функции заказчика, при этом его роль исполнителя для своего головного заказчика сохраняется и вне зависимости от результата взаимодействия с соисполнителем, у исполнителя по-прежнему сохраняется весь объём ответственности и обязательств перед своим заказчиком, т.е. исполнитель несёт ответственность за действия соисполнителей, совершаемые ими в рамках выполнения НИОКР, как за свои собственные;
госзаказчик вправе:
- проверять ход и качество выполнения исполнителем условий госконтракта;
- при выявлении потребности в дополнительном объеме работ, не предусмотренных госконтрактом, но связанных с работами, предусмотренными госконтрактом госзаказчик по согласованию с исполнителем вправе изменить первоначальную цену госконтракта пропорционально объёму таких работ;
- в случае отступления исполнителем от условий госконтракта назначить срок для приведения результата НИОКР (этапа НИОКР) в соответствие с указанными условиями;
- требовать возмещения убытков, причиненных по вине исполнителя;
исполнитель обязан:
- выполнить НИОКР в соответствии с ТЗ и передать госзаказчику ее результаты и документацию, предусмотренные ТЗ, в предусмотренный госконтрактом срок;
- в ходе выполнения госконтракта согласовывать с госзаказчиком порядок и условия использования РИД, права на которые принадлежат исполнителю или третьим лицам, также предоставлять госзаказчику по его требованию документы, относящиеся к предмету госконтракта;
- проводить в процессе выполнения работ по госконтракту патентные исследования в соответствии с ГОСТ Р 15.011-96.
Следует отметить, что условиями госконтрактов предусмотрено проведение патентных исследований в соответствии с ГОСТ Р 15.011-96. В то же самое время государственные стандарты перестали носить принудительный характер, т.е. не являются обязательными к применению, о чём говорится в Федеральном законе «О техническом регулировании» от 27 декабря 2002 года № 184-ФЗ. При этом характерно, что в ряде госконтрактов ни ТЗ, ни календарным планом сроки проведения патентных исследований по этапам НИОКР не определены.
По своему характеру и содержанию патентные исследования относятся к прикладным НИР и являются неотъемлемой составной частью обоснования принимаемых хозяйствующими субъектами решений экономических задач, связанных с созданием, производством, реализацией, совершенствованием, использованием, ремонтом и снятием продукции с производства.[15]
Кроме того, в ряде случаев не установлены требования по содержанию патентных исследований, в том числе по исследованию патентной чистоты объектов техники, выявлению программных или технических решений, созданных в процессе выполнения НИОКР, с целью отнесения их к охраноспособным РИД, а также обоснованию целесообразности правовой охраны не только в нашей стране, но и за рубежом.
Сам стандарт был принят в 1996 году. За прошедший период законодательство РФ претерпело некоторые изменения как в гражданском праве, так и в области ИС. Несовершенство юридической техники иллюстрирует тот факт, что уже на дату введения в действие этого стандарта некоторые определения можно было квалифицировать как некорректные.
Таким образом, с одной стороны проведение патентных исследований не всегда предусмотрено, а с другой стороны, документ, которым регламентируется проведение таких исследований – морально устарел по многим позициям и не отвечает требованиям сегодняшнего времени. Если смотреть на перспективу, то впоследствии актуальность может приобрести поддержка зарубежного патентования для отечественных производителей, поскольку российской стороной этот процесс сейчас не отслеживается.
- незамедлительно уведомлять госзаказчика о каждом полученном при выполнении госконтракта результате НИОКР (этапа НИОКР), способном к правовой охране в качестве РИД с кратким описанием результата, указанием авторов и потенциальных правообладателей, а также о РИД, в отношении которого может быть установлен режим коммерческой тайны, вместе с обоснованием целесообразности обеспечения одной из форм правовой охраны, а также обоснованием затрат на осуществление мероприятий по правовой охране;
- в срок до 6 месяцев с момента уведомления госзаказчика о получении охраноспособного результата работ подать заявку на получение патента (свидетельства). Т.е. в этот период госзаказчик обязан ответить на запрос и выдать доверенность на представление интересов исполнителя в ФИПСе (см. Приложение №1) в случае, если права по госконтракту принадлежат Российской Федерации. В ситуации, если госзаказчик не отвечает в течение полугода на такой запрос, то исполнитель имеет право подать заявку на себя и, соответственно, оформить все охраноспособные документы также на себя. В связи с большой инерционностью государственных органов и их недостаточно быстрой реакцией на все запросы, часть таких уведомлений остаётся неудовлетворённой, и исполнители подают документы в ФИПС уже от своего имени. Впоследствии, по окончании работы и приёмке результатов поднимается вопрос об отчуждении исключительных прав в пользу госзаказчика, что соответствует условиям госконтракта, которые в обязательном порядке должны быть соблюдены. И по договору об отчуждении права от исполнителя вновь переходят госзаказчику. Такие договора заключаются на безвозмездной основе. Безусловно, такая ситуация, с одной стороны, позволяет не оставлять без охраны созданный РИД, т.е. при своевременной подаче заявки (см. Приложение №3), РИД подлежит охране в любом случае – в независимости от правообладателя. Но, с другой стороны, создаёт дополнительный виток в документообороте.
- приостановить работу по госконтракту в случае, если в ходе выполнения НИОКР выяснится, что невозможно достигнуть результатов НИОКР, установленных требованиями ТЗ, вследствие обстоятельств, не зависящих от исполнителя, уведомить госзаказчика о приостановлении работы;
госзаказчик обязан:
- принять и оплатить результаты НИОКР (этапа НИОКР) в соответствии с госконтрактом;
- сообщить исполнителю в 45-дневный срок после поступления от него уведомления о получении при выполнении о госконтракта способного к правовой охране результата НИОКР (этапа НИОКР) решение о порядке его использования и форме правовой охраны;
- в случае невозможности достижения результатов НИОКР, установленных требованиями ТЗ, в 20-дневный срок с момента получения уведомления исполнителя о приостановлении работ рассмотреть вопрос о целесообразности продолжения НИОКР (этапа НИОКР);
- в случае установления невозможности или нецелесообразности продолжения НИОКР вследствие обстоятельств, не зависящих от исполнителя, оплатить понесенные исполнителем затраты.
4. Сроки исполнения:
- начало и окончание выполнения работы указываются в конкурсной документации в календарных днях. В случае досрочного выполнения НИОКР (этапа НИОКР) госзаказчик вправе осуществить ее приемку.
5. Порядок сдачи и приемки выполненных работ:
- исполнитель обязан в письменной форме уведомить госзаказчика о готовности НИОКР (этапа НИОКР) к сдаче и предоставить отчётные документы. К акту сдачи-приемки НИОКР (этапа НИОКР) прилагаются отчет о выполнении НИОКР, иные результаты НИОКР, аннотация, рецензия, протокол заседания НТС исполнителя о рассмотрении хода выполнения и результатов по конкретной работе (при необходимости) и иные результаты работ, предусмотренные ТЗ. В случае мотивированного отказа госзаказчика от приемки работ сторонами составляется акт с перечнем необходимых доработок и с указанием сроков их выполнения. Выявленные недостатки устраняются исполнителем за его счет.
Важно отметить, что все полученные при выполнении НИОКР (этапа НИОКР) результаты, включая созданные и (или) использованные при выполнении НИОКР (этапа НИОКР) РИД и материальные ценности, подлежат отражению в отчетной документации. Решение о дальнейшем использовании материальных ценностей принимается госзаказчиком. До принятия госзаказчиком этого решения исполнитель принимает материальные ценности, согласно акту инвентаризации, на ответственное хранение. Хранение осуществляется без оплаты.
6. Цена госконтракта и порядок расчетов: цена полностью соответствует сумме, которую организация предложила в своей заявке при участии в конкурсе или может быть снижена по соглашению сторон без изменения предусмотренных госконтрактом объема работ. Окончательные расчеты за выполненные по госконтракту работы между госзаказчиком и исполнителем производятся по законченной и сданной работе (законченным и сданным этапам) в размере ее стоимости, за вычетом выданного аванса после подписания акта сдачи-приемки НИОКР (этапа НИОКР).
7. Права на результаты НИОКР. Под правами на результаты работ понимаются исключительные права на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, топологии интегральных микросхем, программы для электронно-вычислительных машин, базы данных, секреты производства (ноу-хау)[16]. В соответствии с действующим законодательством, права на полученные результаты могут принадлежать госзаказчику, исполнителю, или госзаказчику и исполнителю совместно. В госконтракте прописывается один из трёх этих вариантов, учитывая требования Постановление Правительства Российской Федерации от 22 апреля 2009 года №342 «О некоторых вопросах регулирования закрепления прав на результаты научно-технической деятельности» в последней редакции.
В случае, если правообладателем является Российская Федерация, то исполнитель от имени госаказчика подает заявку на получение патента (свидетельства) на созданные при выполнении госконтракта изобретения, полезные модели, промышленные образцы, ТИМС, ПЭВМ. Расходы на подачу заявки на получение патента (свидетельства) входят в цену госконтракта. Исполнитель обязан согласовывать с госаказчиком необходимость и условия использования в работе по госконтракту предшествующей интеллектуальной собственности и информации, принадлежащих Сторонам госконтракта или третьим лицам, представив научно-техническое и экономическое обоснование целесообразности их использования. В случае, если из-за нарушения прав третьих лиц будет наложен запрет на использование результатов работ, полученных по госконтракту, исполнитель обязан за свой счет приобрести у правообладателя неисключительную лицензию на имя госзаказчика или указанного госзаказчиком лица (лиц) для выполнения работ и(или) осуществления поставок продукции для государственных нужд, либо изменить за свой счет в согласованные с госзаказчиком сроки полученные результаты работ таким образом, чтобы при дальнейшем их использовании госзаказчиком не нарушались законные права третьих лиц.
Исполнитель обязан представлять на бумажном и электронном носителях сведения о полученных РНТД, РИД по формам учётных документов, утвержденным приказом Минобрнауки России от 17 декабря 2009 года № 736 «Об утверждении форм учётных документов для государственного учёта результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ гражданского назначения, выполняемых за счёт средств федерального бюджета».
Исполнитель обязан путем заключения соответствующих соглашений со своими работниками и третьими лицами приобрести все права на РИД, либо обеспечить их приобретение для передачи Российской Федерации. При этом исполнитель имеет право на возмещение затрат, понесенных им в связи с приобретением соответствующих прав у третьих лиц.
8. Условия соблюдения государственной тайны и конфиденциальности:
- при выполнении НИОКР и использовании (в том числе передаче) полученных результатов стороны обязаны соблюдать требования Закона Российской Федерации «О государственной тайне» от 21 июля 1993 года № 5485-1, Федерального закона «О коммерческой тайне» от 29 июля 2004 года № 98-ФЗ, Постановления Правительства Российской Федерации «Об утверждении Положения о порядке обращения о служебной информацией ограниченного распространения в федеральных органах исполнительной власти» от 03 ноября 1994 года № 1233 и иных нормативно-правовых актов в данной области.
9. Хранение, упаковка и отправка опытного образца (партии) изделия и документации: изготовленный опытный образец (партия) изделия с документацией после приемки их госзаказчиком считается сданным на ответственное хранение исполнителю и оформляется сохранной распиской.
10. Ответственность Сторон:
- невыполнение исполнителем условий ТЗ или ведомости исполнения НИОКР является основанием для обращения госзаказчика в суд с требованием о расторжении госконтракта. В случае полного (частичного) невыполнения условий госконтракта одной из сторон эта сторона обязана возместить другой стороне причиненные убытки.
11. Обстоятельства непреодолимой силы тоже предусмотрены в контрактах о размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы стороны вправе расторгнуть госконтракт, и в этом случае ни одна из сторон не вправе требовать возмещения убытков.
12. Рассмотрение и разрешение споров:
- претензии сторон, возникающие в связи с исполнением госконтракта, включая споры и разногласия по техническим и финансовым вопросам (условиям), рассматриваются сторонами в течение 30 дней путем переговоров с оформлением соответствующих документов.
13. Срок действия госконтракта:
- госконтракт вступает в силу с момента его подписания и действует до полного исполнения сторонами своих обязательств по госконтракту.
Рассмотрев типовой госконтракт, можно сделать следующий вывод: не все пункты госконтракта в полной мере отражают требования к исполнителю и не все требования обеспечены финансированием. В частности, госконтракты на НИОКР не предусматривают выполнения работ по продвижению дальнейшего развития патента и его прямого использования, расширению возможностей его практического применения в других областях. Практически отсутствует механизм трансфера технологий, полученных в результате НИОКР. Т.е. на данном этапе получения РИД государством как правообладателем фактически прерывается управленческий цикл, связанный с вовлечением в хозяйственный оборот уже созданных результатов.
Представляется целесообразным в ФЦП технологической направленности предусматривать мероприятия и необходимые ассигнования по доведению технологий, полученных в результате выполнения НИОКР до стадии опытного производства продукции на основе этих технологий.
Глава 2 Принадлежность прав
на результаты интеллектуальной деятельности
2.1 Государственное регулирование научно-технической сферы
Цивилизованное общество не может эффективно функционировать без эффективного государства, а в современных условиях любое государство осуществляет регулирование национальной экономики, с различной степенью государственного вмешательства. Долгое время считалось, что государство должно являться гарантом фундаментальных исследований, поскольку именно эти исследования не могут сами по себе приносить прибыль, а их результаты являются общественными благами и должны быть доступны всем членам общества. В современной России роль государственных институтов в отношении управления научно-технической деятельностью находится в стадии становления. Особое место отведено вопросам обеспечения сбалансированности различных социальных и экономических аспектов управления.
В соответствии со ст.11 Федерального закона от 23 августа 1996 года № 127-ФЗ «О науке и государственной научно-технической политике», основными целями государственной научно-технической политики являются развитие, рациональное размещение и эффективное использование научно-технического потенциала, увеличение вклада науки и техники в развитие экономики государства, реализацию важнейших социальных задач, обеспечение прогрессивных структурных преобразований в области материального производства, повышение его эффективности и конкурентоспособности продукции, улучшение экологической обстановки и защиты информационных ресурсов государства, укрепление обороноспособности государства и безопасности личности, общества и государства, интеграция науки и образования. В том же законе определено, что управление научной и (или) научно-технической деятельностью осуществляется на основе сочетания принципов государственного регулирования и самоуправления, а органы государственной власти субъектов Российской Федерации, государственные академии наук в пределах своих полномочий определяют соответствующие приоритетные направления развития науки и техники, обеспечивают формирование системы научных организаций, осуществление межотраслевой координации научной и (или) научно-технической деятельности, разработку и реализацию научных и научно-технических программ и проектов, развитие форм интеграции науки и производства, реализацию достижений науки и техники.
Таким образом, очевидно, что государство как институт несёт на себе ощутимую нагрузку в сфере формирования научно-технической политики, при этом используя средства федерального бюджета. Выполнение НИОКР в значительной степени происходит в рамках реализации ФЦП, являющихся инструментом реализации госзаказа.
2.1 Динамика правового регулирования принадлежности прав
на результаты интеллектуальной деятельности
Анализ динамики правового регулирования принадлежности прав на РИД целесообразно начать с Указа Президента Российской Федерации от 22 июля 1998 года № 863 «О государственной политике по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно-технической деятельности и объектов интеллектуальной собственности в сфере науки и технологий». Этот документ задал вектор развития в сфере совершенствования правоотношений в области создания и правовой охраны, а также использования РНТД, т.е. поставил на перспективу вопросы по вовлечению в хозяйственный оборот РНТД[17]. В этом указе предусмотрено закрепление прав на РНТД только за Российской Федерацией, т.е. подразумевалось, что РНТД, полученные при финансировании республиканского бюджета РСФСР, полученные за счёт средств федерального бюджета не могут быть закреплены ни за исполнителем, ни совместно.
02 сентября 1999 г. было принято Постановление Правительства Российской Федерации № 982 «Об использовании результатов научно-технической деятельности», принятое во исполнение вышеупомянутого Указа Президента Российской Федерации от 22 июля 1998 года № 863. Реализация государственной политики того периода предусматривала закрепление прав за Российской Федераций на РНТД, полученные как за счёт федерального бюджета Российской Федерации, так и на РНТД, полученные ранее за счёт средств республиканского бюджета РСФСР в той части государственного бюджета СССР, которая составляла союзный бюджет при трёх условиях. (Стоит отметить сразу, что государство исходило из принципа финансирования – т.е. правообладателем являлся тот, кто выделил средства на проведение работ). Российская Федерация была правообладателем, если:
- во-первых, на эти результаты не поданы в установленном порядке заявки на получение исключительных прав;
- во-вторых, эти результаты не являются объектами исключительных прав ни юридических, ни физических лиц;
- в-третьих, права на такие результаты не включены в установленном порядке в состав приватизированного имущества.
Распоряжение правами оставалась за федеральными органами исполнительной власти, в чьей сфере деятельности были эти результаты[18]. При этом сам порядок по реализации прав на РНТД предполагалось разработать позже в других документах (к IV кварталу 1999 г.).
В первой редакции постановления Российской Федерации от 02 сентября 1999 года № 982 приобретение исключительных прав в Российской Федерации и за рубежом предусматривалось только на имя Российской Федерации. Исключительное право на использование РИД, полученных при реализации госконтрактов, право на подачу заявок, получение патентов и свидетельств на эти РИД также принадлежало госзаказчику[19]. Через шесть лет законодатель внёс коррективы в вышеуказанный нормативный акт и постановление Правительства Российской Федерации от 17 ноября 2005 года № 685 «О порядке распоряжения правами на результаты научно-технической деятельности» расширило полномочия исполнителя в сфере правообладания. Теперь право на подачу заявки и получение патента, свидетельства, исключительное право на использование создаваемых РИД могло принадлежать исполнителю совместно с Российской Федерацией, или только исполнителю, но по решению госзаказчика. Это положение вменялось госзаказчикам обеспечивать при заключении госконтрактов.[20] Таким образом, исполнители могли быть как полноправными владельцами прав, так и совместными правообладателями.
Практика совместного правообладания подводит к вопросу о пропорциях распределения не только прав, но и ответственности и рисков. Законодательно не установлено как эти права делятся, не очевидно, что это пропорциональное деление поровну.
В своей первой редакции в постановлении было введено понятие права на РНТД, т.е. это исключительные права на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения, ТИМС, ПЭВМ, БД, а также права на РНТД, охраняемые в режиме коммерческой тайны, включая потенциально патентоспособные технические решения и секреты производства (ноу-хау)[21], вместе с тем, утверждало и порядок закрепления и передачи прав хозяйствующим субъектам на РНТД, полученные за счёт средств федерального бюджета. Включая в госконтракт обязательный пункт о принадлежности прав, госзаказчик отражал в нём правообладание на РНТД, созданное за счёт средств федерального бюджета, в пользу исполнителя, кроме двух случаев.
Первым случаем закрепления прав за Российской Федерацией было изъятие результатов из оборота, либо они были ограничены в обороте, или финансирование работ по доведению этих результатов до стадии промышленного применения брала на себя Российская Федерация.
Вторым случаем закрепления прав за Российской Федерацией (или по решению госзаказчика совместно с исполнителем), если данные РИД необходимы для выполнения государственных функций, связанных с обеспечением обороны и безопасности государства и защитой здоровья населения[22]. Здесь очевидно, что государство ушло от прямого регулирования экономических отношений, оставив за собой лишь функции по обеспечению обороны и безопасности. Исполнители имели возможность самостоятельно распоряжаться своими правами, несмотря на то, что финансирование было безвозвратным из федерального бюджета. У государства оставалось лишь право на безвозмездное использование РИД в целях выполнения работ или осуществления поставок продукции для федеральных государственных нужд[23]. Не смотря на то, что расходы на обеспечение правовой охраны РНТД ложатся на Российскую Федерацию, в случае, если она является правообладателем, учитывая редакцию рассматриваемого постановления, тем не менее, в государственных контрактах эти расходы не всегда предусматривались.
В 2006 году была принята часть IV ГК РФ, посвящённая правам на РИД и средствам индивидуализации. Норма п. 1 ст. 1373 ГК РФ сформулирована в интересах исполнителя, если иное не предусмотрено госконтрактом и право на получение патента и исключительное право на изобретение (полезную модель, промышленный образец), созданный при выполнении работ по госконтракту, принадлежит организации, выполнившей эту работу[24]
. Совместное правообладание или в правообладание в пользу заказчика возможно лишь в том случае, если это предусмотрено условиями госконтракта. Т.е. здесь законодатель не противоречит условиям постановления Правительства Российской Федерации от 17 ноября 2005 г. № 685. Ещё спустя 3 года было принято постановление Правительства Российской Федерации от 22 апреля 2009 года № 342 «О некоторых вопросах регулирования закрепления прав на результаты научно-технической деятельности», которое расширило перечень случаев закрепления прав за Российской Федерацией добавив пункт о том, что если исполнитель не выполнил до истечения 6 месяцев после окончания НИОКР мероприятия, необходимые для признания за ним или приобретения им исключительных прав на РНТД[25]. Помимо этого, постановление отменило «Положение о закреплении и передаче хозяйствующим субъектам прав на РНТД, полученные за счёт средств федерального бюджета» и 2 и 3 пункты того же постановления, в которых поручалась разработка порядка принятия решений о закреплении прав в 3-х вариантах, подготовка формы типового договора об условиях распоряжения правами на РНТД, а также подготовка предложений по определению размера и вида компенсационных платежей, выплачиваемых хозяйствующими субъектами за счёт средств, поступивших от уступки и использования прав на полученные РНТД, зачисляемые в федеральный бюджет[26]. Следующая версия, в которой законодатель отразил динамику развития нормативно-правовой базы в отношении закрепления прав на РНТД это постановление Правительства Российской Федерации от 08 декабря 2011 года № 1024 «О внесении изменений в Постановление Правительства Российской Федерации от 22 апреля 2009 года № 342». Конкретизация ситуации, когда права принадлежат Российской Федерации заключается в том, что это:
- РНТД, созданные при выполнении НИОКР, выполняемых во исполнение международных обязательств Российской Федерации,
- если Российская Федерация не только как раньше приняла на себя финансирование работ по доведению РНТД до стадии практического применения, но и в том случае, если государство осуществило финансирование работ, завершающихся этапом постановки продукции на производство, включающим подготовку производства, изготовление установочной серии и квалификационные испытания[27].
- также если РНТД связаны с обеспечением обороны и безопасности государства, то по решению госзаказчика права могут принадлежать совместно, т.е. не только Российской Федерации, чего никогда не было в предыдущих нормативно-правовых актах. Во всех остальных случаях правообладателем считается исполнитель.
Одним из важных смысловых изменений постановления Правительства Российской Федерации № 342 является то, что ясно прописаны условия по обеспечению правовой охраны РНТД вместе с источниками осуществления этих расходов. При закреплении прав за исполнителем, за ним же закрепляется и осуществление расходов по обеспечению правовой охраны. При закреплении прав за Российской Федерацией – соответственно, и осуществление расходов происходит за счёт средств федерального бюджета. А в случае совместного закрепления прав – за счёт средств как исполнителя, так и заказчика, причём указана пропорция – в равных долях, что предотвращает различные спорные ситуации.
В соответствии с вышеизложенным, с декабря 2011 года в госконтрактах, выполняемых с привлечением средств федерального бюджета, в обязательном пункте о правообладании, должен был включаться исполнитель (с соответствующим объёмом ответственности), за исключением тех случаев, которые предусмотрены законодательством. При этом в большинстве случаев, правообладателем по-прежнему, оставалась Российская Федерация. В частности, это характерно для одного из самых крупных по объёму освоения бюджетных средств федерального органа исполнительной власти - Минпромторга России, которое является заказчиком по пяти открытым, двум закрытым ФЦП, а также соисполнителем по ряду других программ.
Минпромторг России ведёт базу данных, в которую вносятся сведения, в том числе и по учёту РНТД. При этом, графа «правообладатель» является обязательным полем. Как видно на рис. 2 (последние столбцы поля), закрепление прав за Российской Федерацией является доминирующим вариантом. С одной стороны, это связано с большой инерционностью государственного органа как института, с другой, может быть объяснено как нехватка квалифицированных специалистов на государственной гражданской службе, способных своевременно реагировать на изменения законодательства.
Рис. 2. База данных по учёту РНТД
Не смотря на действующую нормативно-правовую базу, в некоторых ведомствах наблюдается отсутствие четко выраженной государственной политики закрепления прав на различные виды РИД, т.е. по-разному решается вопрос принадлежности прав, что иллюстрирует приведённая ниже статистика Роспатента[28] :
Закрепление прав на РИД[29]
Таблица 3
| Ведомство | РФ | Совместно | Исполнитель |
| Минпромторг РФ | 78 % | 19 % | 3 % |
| Минкомсвяь России | 100 % | 0 % | 0 % |
| МЧС России | 95 % | 3 % | 2 % |
| Госкорпорация «Росатом» | 36 % | 55 % | 9 % |
| Минобрнауки России | 2 % | 12 % | 86 % |
| Фонд содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере | 100 % | 0 % | 0 % |
| Россельхозакадемия | 0 % | 41 % | 59 % |
| Российская академия наук | 0 % | 0 % | 100 % |
- Предложения по усовершенствованию правового
регулирования принадлежности прав на результаты интеллектуальной деятельности и их правовой охраны
Правообладание Российской Федерацией на РНТД, полученными за счёт средств федерального бюджета в рамках выполнения ФЦП, предполагает не только постановку на бухгалтерский учёт и внесение в единый реестр, но и распоряжение такими результатами, а именно, вовлечение их в хозяйственный оборот. Ведь НИОКР, проводимые за счёт федерального бюджета, направлены, прежде всего, на развитие науки и её включение в экономику с целью повышения жизненного уровня граждан. Но тезис, о том, что государство – это самый неэффективный собственник в настоящее время не опровергается практикой, а скорее подтверждается.
Одной из причин вялого использования результатов является недостаточное освещение создаваемых в рамках НИОКР результатов в публичном пространстве. Например, Министерство образования и науки Российской Федерации (далее Минобрнауки России) считает, что основой свободного и открытого обращения РИД, созданных в ходе НИОКР гражданского назначения, должна стать Единая государственная информационная система учёта результатов НИОКР гражданского назначения (далее - ЕГИСУ НИОКР), которая вводится в промышленную эксплуатацию с 1 января 2013 года. Это ведомство предлагает также дополнительно предусмотреть в ЕГИСУ НИОКР мониторинг использования РИД (т.е. востребованности). Также Минобрнауки России считает, модель оценки эффективности – это контроль над объемом РИД, вовлекаемыми в оборот организациями в момент их участия в конкурсе на финансирование НИОКР. Следует отметить, что Минобрнауки России считает необходимым максимально открыто и в максимально допустимом объеме передать права Российской Федерации более эффективным собственникам и приводит свою статистику по закреплению прав на РИД, полученных при поддержке государства.[30]
Рис. 4. Практика закрепления прав на РИД [31]
Ниже приведём статистику за последние 10 лет (с 2001 по 2011 годы) выданных охранных документов на РИД некоторым федеральным органам исполнительной власти, выполняющим НИОКР за средства федерального бюджета, при этом выступающих от имени Российской Федерации. Данные годового отчёта Роспатента за 2012 год[32] :
Статистика Роспатента по охраноспособным документам[33]
Таблица 5
| Наименова-ние ФОИВ | Патенты на изобре-тения (по открытым тематикам) | Патенты на ПМ | Патенты На ПО | Свидетельства на ПЭВМ | Свидетельства На БД | Свидетельства на ТИМС |
| Минпром-торг России | 283 | 220 | 6 | 233 | 28 | 11 |
| Миноборо-ны России | 118 | 33 | 10 | 78 | 1 | 1 |
| Росатом | 275 | 61 | - | 32 | 2 | - |
| МВД | - | - | - | - | - | - |
Безусловно, результаты очевидны, но вот если сопоставить количество полученных охранных документов и количество внедрённых результатов, то цифры будут более, чем скромными. Отсюда и неутешительные выводы Счётной Палаты Российской Федерации, о том, что увеличение финансирования НИОКР в России в несколько раз не привело к росту ВВП. Т.е. полученные результаты, где правообладателем является Российская Федерация, практически не внедряются. Не смотря на то, что постановлением Правительства Российской Федерации от 22 марта 2012 г. № 233 утверждены Правила осуществления государственными заказчиками управления правами Российской Федерации на РИД гражданского, военного, специального и двойного назначения, однако в них не содержится в полной мере механизма передачи прав Российской Федерации хозяйствующим субъектам. Для решения подобной правовой коллизии целесообразно внести изменения в нормативные правовые акты Российской Федерации, предусматривающие определение условий и порядка распоряжения правами на РИД, закрепленными за Российской Федерацией, включая предоставление, изъятие, а также отказ от соответствующих прав. Пожалуй, одним из самых очевидных следствий закрепления прав за Российской Федерацией является отсутствие заинтересованности авторов по внедрению РИД в производство и созданию инновационных компаний. «Тронуть лёд с места» возможно, если обеспечить взамен порядка установленного законодательством об изобретениях СССР утверждение порядка, определяющего размер и условия выплаты вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности, предусмотрев:
- условием выплаты авторского вознаграждения является факт коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности;
- источником для осуществления выплат за коммерциализацию являются исключительно средства, полученные от реализации продукции, созданной с использованием результатов интеллектуальной деятельности.
Стоит отметить, что для эффективной и полноценной работы по распоряжению правами на РИД, созданные за счёт средств федерального бюджета, необходимо выработать единую позицию и привести к единообразию нормативно-правовые акты. Именно сейчас необходимо сделать акцент на этой проблеме и разработать целый пакет решений, инициировать внесение изменений в законодательную базу, взять на вооружение опыт развитых зарубежных стран в области коммерциализации РНТД и охраны интеллектуальной собственности. Некоторые предложения отражены в таблице, приведённой ниже.
Предложения по совершенствованию законодательства Таблица 6
| № | Предложение | Комментарии |
| 1. | Возможность ускорения формальных процедур рассмотрения документов в Роспатенте: - ввести возможность платного ускорения процедуры через дополнительные пошлины (такая процедура была в Роспатенте раньше, но сейчас отменена). | На практике регистрация 1 патента может занять срок более 2-х лет, регистрация простого лицензионного договора – 6-12 месяцев. |
| 2. | Урегулирование вопроса о принадлежности РИД, созданных при выполнении работ по государственному или муниципальному контракту: - на законодательном уровне предусмотреть возможность закрепления РИД, в том числе, на третьих лиц, не являющимися стороной по госконтракту. | Учитывая специфику заключения госконтрактов в рамках ФЦП (когда реализуются НИОКР по тематикам, предложенным бизнес-сообществом), предлагается на законодательном уровне предусмотреть возможность закрепления исключительных прав на РИД, созданные при выполнении работ по госконтрактам (возможно и по муниципальным), за иными лицами, указанными в контракте, в том числе не прямыми получателями государственного финансирования. |
