ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ
Открытого акционерного общества "Научно-исследовательский и проектный институт обогащения и механической обработки полезных ископаемых "УРАЛМЕХАНОБР"
| Код эмитента: | 3 | 0 | 8 | 1 | 4 | – | D |
за IV квартал 2007 года
Место нахождения эмитента: Российская Федерация, 620144, Свердловская область, город Екатеринбург, ул. Хохрякова, дом 87.
Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах
| Генеральный директор _____________________ Ю.С. Кривоносов Дата "14" февраля 2008 года. Главный бухгалтер _____________________ И. Е. Низамова Дата "14" февраля 2008 года. М.П. |
| Контактное лицо: Шихова Вера Сергеевна. Телефон: (343) 257-33-35. Факс: (343) 378-79-78. Адрес электронной почты: [email protected]. Адрес страницы в сети Интернет, на которой раскрывает информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете: http://www.ugmk.com |
Оглавление
| стр. | ||
| Введение ……………………………………………………………………………………..…. | 3 | |
| I. | Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет................................................... | 3 |
| II. | Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента ……………….. | 5 |
| III. | Подробная информация об эмитенте ………………………………………………………… | 6 |
| IV. | Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента ……………………………. | 8 |
| V. | Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента ……………………………………………... | 12 |
| VI. | Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность …………………………………………. | 19 |
| VII. | Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация ……………………... | 22 |
| VIII. | Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах …………………………………………………………………………………………. | 26 |
Введение
Основания возникновения у эмитента обязанности осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета: эмитент является акционерным обществом, созданным при приватизации государственного предприятия в соответствии с планом приватизации, являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций эмитента и предусматривающим возможность отчуждения акций эмитента неограниченному кругу лиц.
Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете.
I. Краткие сведения о лицах,
входящих в состав органов управления эмитента,
сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике
и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных
лицах, подписавших ежеквартальный отчет
1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента.
1.1.1. Совет директоров:
1) Словеснов Артем Анатольевич, 1977 год рождения, председатель Совета директоров ОАО "УРАЛМЕХАНОБР";
2) Плеханов Константин Анатольевич, 1961 года рождения;
3) Кривоносов Юрий Сергеевич, 1954 года рождения;
4) Мелюхов Олег Федорович, 1953 года рождения;
5) Филеткин Вячеслав Михайлович, 1953 года рождения.
1.1.2. Генеральный директор: должность Генерального директора ОАО "УРАЛМЕХАНОБР" занимает Кривоносов Юрий Сергеевич, 1954 года рождения.
1.2. Сведения о банковских счетах эмитента.
1.2.1. Банк: Филиал ОАО Банк ВТБ в г. Екатеринбурге
Место нахождения: 620142, г. Екатеринбург, ул. Степана Разина, д. 16.
Почтовый адрес: 620142, г. Екатеринбург, ул. Степана Разина, д. 16.
Тип счета: расчетный
Номер счета: 40702810000000000004
БИК: 046577952
Корр. счет: 30101810400000000952
1.2.2. Филиал ОАО «УралСиб» в г.Екатеринбурге
Место нахождения: 620075, г. Екатеринбург, ул. Розы Люксембург, д.15.
Почтовый адрес: 620075, г. Екатеринбург, ул. Розы Люксембург, д.15.
Тип счета: расчетный
Номер счета: 40702810524010000121
БИК: 046568996
Корр. счет: 30101810600000000996
1.2.3. ООО Коммерческий Банк «Кольцо Урала»
Место нахождения: 620144, г.Екатеринбург, ул.Большакова,109.
Почтовый адрес: 620144, г.Екатеринбург, ул.Большакова,109.
Тип счета: расчетный
Номер счета: 40702810700000001450
БИК: 046577768
Корр. счет: 30101810500000000768
Дата открытия: 16.05.2007г.
1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента
Наименование: Общество с ограниченной ответственностью "Метаудит".
Место нахождения: 620014, г. Екатеринбург, переулок Химиков, д. 3.
ИНН: 6658114449.
Почтовый адрес: 620014, г. Екатеринбург, переулок Химиков, д. 3.
Тел.: (343) 378 - 93 - 33. Факс: (343) 378 - 93 - 32.
Адрес электронной почты: [email protected]; [email protected].
Данные о лицензии аудитора:
Номер лицензии: Е005417.
Дата выдачи: 09.12.2003г.
Срок действия: до 09.12.2008.
Орган, выдавший лицензию: Министерство финансов Российской Федерации.
Финансовый год, за который аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента: 2006 год.
Эмитенту (его должностным лицам) неизвестны факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента.
Аудитор (должностные лица аудитора) не владеют акциями эмитента.
Эмитент не предоставлял заемные средства аудитору (должностным лицам аудитора).
Аудитор не участвует в продвижении продукции (услуг) эмитента, не участвует в совместной предпринимательской деятельности эмитента. Эмитенту не известно наличие либо отсутствие родственных связей между должностными лицами эмитента и должностными лицами аудитора.
Должностные лица эмитента не являются одновременно должностными лицами аудитора.
Размер вознаграждения аудитора определяется Советом директоров эмитента.
Отсроченные или просроченные платежи за оказанные аудитором услуги на момент утверждения настоящего отчета отсутствуют.
1.4. Сведения об оценщике эмитента
У эмитента отсутствует оценщик.
1.5. Сведения о консультантах эмитента
У эмитента отсутствует финансовый консультант.
Раскрытие сведений об иных консультантах не является, по мнению эмитента, существенным для принятия решения о приобретении ценных бумаг эмитента.
1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет.
Главный бухгалтер ОАО "УРАЛМЕХАНОБР" – Низамова Ирина Евгеньевна, 1968 года рождения.
Тел. (343) 344-27-42, доб. 2021.
II. Основная информация
о финансово-экономическом состоянии эмитента
2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента в соответствии с рекомендуемой методикой:
В отчете за четвертый квартал сведения не предоставляются.
2.2. Рыночная капитализация эмитента.
Эмитент не определяет рыночную капитализацию, поскольку обыкновенные именные акции эмитента не обращаются на организованном рынке ценных бумаг.
2.3. Обязательства эмитента.
2.3.1. Кредиторская задолженность.
В отчете за четвертый квартал сведения не предоставляются.
2.3.2. Кредитная история эмитента
Кредитных договоров, действующих по состоянию на дату окончания отчетного квартала, эмитент не имеет.
2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам.
Эмитент не предоставлял обеспечения третьим лицам в течение последних пяти лет и в отчетном квартале.
2.3.4. Прочие обязательства эмитента
Соглашения, включая срочные сделки, не отраженные в его бухгалтерском балансе, которые могут существенным образом отразиться на финансовом состоянии эмитента, его ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходах, в течение последних пяти лет и в отчетном квартале эмитентом не заключались.
2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг.
В отчетном квартале ценные бумаги эмитентом не размещались.
2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг.
2.5.1. Отраслевые риски
Отраслевые риски связаны прежде всего с возможным падением спроса на научно-исследовательские и проектные работы, выполняемые эмитентом. По мнению эмитента, падение спроса на данные работы приведет к уменьшению выручки эмитента и затруднениям в исполнения им своих обязательств.
2.5.2. Страновые и региональные риски.
Эмитенту неизвестны страновые и региональные риски, способные повлиять на деятельность эмитента.
2.5.3. Финансовые риски.
В связи с отсутствие валютных контрактов у эмитента, влияние изменения курса иностранных валют несущественно. Возможно уменьшение платежеспособности контрагентов - заказчиков эмитента, на которых изменение курса иностранных валют способно оказать существенное влияние.
2.5.4. Правовые риски.
На момент окончания отчетного квартала эмитенту неизвестны правовые риски, способные оказать влияние на деятельность эмитента.
2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента.
Все тенденции, характерные для металлургического комплекса страны в целом, проявляются в полной мере и в отношении ОАО "УРАЛМЕХАНОБР", поскольку оно является частью горно-обогатительной системы металлургического комплекса страны.
К основному фактору риска его деятельности можно отнести снижение темпов развития горно-обогатительной отрасли страны и связанное с этим сокращение сырьевой базы отрасли и внедрение новой техники и технологии. К факторам риска можно также отнести ухудшение платежеспособности заказчиков научно-исследовательских и проектных работ и накопление в связи с этим дебиторской задолженности.
Возможна ответственность эмитента по долгам дочернего общества (ЗАО “СПЕЦПРОЕКТ-М”) в соответствии с п. 2 ст. 105 ГК РФ в случае несостоятельности (банкротства) дочернего общества по вине эмитента.
III. Подробная информация об эмитенте.
3.1. История создания и развитие эмитента
3.1.1. Данные о фирменном наименовании эмитента.
Полное наименование эмитента: Открытое акционерное общество "Научно-исследовательский и проектный институт обогащения и механической обработки полезных ископаемых "УРАЛМЕХАНОБР".
Сокращенное наименование эмитента: ОАО "УРАЛМЕХАНОБР".
Изменения организационно-правовой формы эмитента:
1) Государственное предприятие "Российский научно-исследовательский и проектный институт обогащения и механической обработки полезных ископаемых "УРАЛМЕХАНОБР".
Дата утверждения наименования: 12.03.1992 г.
2) Акционерное общество закрытого типа "Научно-исследовательский и проектный институт обогащения и механической обработки полезных ископаемых "УРАЛМЕХАНОБР"; АОЗТ "УРАЛМЕХАНОБР".
Дата утверждения наименования: 21.01.1994 г.
3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента.
Эмитент зарегистрирован 21.01.1994 года Управлением государственной регистрации субъектов предпринимательской деятельности г. Екатеринбурга. Регистрационный номер 02646.
Основной государственный регистрационный номер - 1026605228429.
Запись об эмитенте в Единый государственный реестр юридических лиц внесена "13" августа 2002 года Инспекцией МНС России по Ленинскому району г. Екатеринбурга.
3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента.
Эмитент создан путем преобразования Государственного предприятия "Российский научно-исследовательский и проектный институт обогащения и механической обработки полезных ископаемых " УРАЛМЕХАНОБР " в акционерное общество открытого типа.
Учредителем эмитента является Свердловский областной комитет по управлению государственным имуществом.
Срок существования эмитента с даты его государственной регистрации - 14 лет. Эмитент создан без ограничения срока деятельности.
Институт УРАЛМЕХАНОБР создан в 1929 году. В 1979 году институт награжден орденом трудового красного знамени. ОАО "УРАЛМЕХАНОБР" является правопреемником государственного предприятия "Российский научно - исследовательский и проектный институт обогащения и механической обработки полезных ископаемых "УРАЛМЕХАНОБР". С момента своего создания институт занимается выполнением исследовательских работ по дроблению, измельчению и обогащению полезных ископаемых и проектированием на базе проведенных исследований обогатительных, агломерационных и окомковательных фабрик. В рамках основной деятельности ОАО "УРАЛМЕХАНОБР" проводит технологические исследования многих видов минерального сырья, разработку схем обогащения руд и окускования концентратов, минералогические, химические, фазовые, физико - химические анализы всех видов руд, нерудных ископаемых, агломератов, окатышей, пылей и шламов металлургического производства
3.1.4. Контактная информация
Место нахождения эмитента (место нахождения постоянно действующего исполнительного органа): 620144, Российская Федерация, Свердловская область, г. Екатеринбург, ул. Хохрякова, д. 87.
Номер телефона: (343) 257-33-35, 257-44-45.
Номер факса: (343) 378-79-78.
Адрес электронной почты: [email protected].
Адрес страницы в сети "Интернет": www.ugmk.com.
3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика: 6661000466.
3.1.6. Филиалы и представительства эмитента.
Филиал в г. Гай Оренбургской области. Дата открытия – 01 декабря 2007 г. Адрес: Оренбургская область, г. Гай, ул. Промышленная 1. Руководитель Кувшинников Дмитрий Викторович. Доверенность сроком до 31.12.2008г.
3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента.
3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента
Коды основных отраслевых направлений деятельности эмитента согласно ОКВЭД:
73.10, 74.20.14, 74.14, 74.13.1, 29.56.9, 29.51, 70.20, 74.40, 74.20.41.
3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента.
В отчете за четвертый квартал сведения не предоставляются.
3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента.
В отчете за четвертый квартал сведения не предоставляются.
3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента.
Основными заказчиками научных и проектных работ, выполняемых эмитентом, являются предприятия горнодобывающего и металлургического комплекса Урало-Сибирского региона.
Незначительная часть недвижимого имущества, принадлежащего эмитенту, предоставляется в аренду по месту нахождения данного имущества в городе Екатеринбурге.
Возможные факторы, которые могут негативно повлиять на сбыт эмитентом продукции (работ, услуг) - падение спроса на научные и проектные работы.
3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий.
- Лицензия № ПМ-54-001032 (О) от 07 сентября 2007 года на производство маркшейдерских работ, выдана Федеральной службой по экологическому, технологическому и атомному надзору на срок до 07 сентября 2012г.
- Лицензия № Д 917389 от 10 сентября 2007 года на проектирование зданий и сооружений I и II уровней ответственности, выдана Федеральным агентством по строительству и жилищно-коммунальному хозяйству на срок до 10 сентября 2012г.
3.2.6. Совместная деятельность эмитента
В течение пяти лет, предшествовавших отчетному кварталу, а также в отчетном квартале эмитент не вел с другими организациями совместную деятельность.
3.3. Планы будущей деятельности эмитента.
В планы будущей деятельности эмитента входит:
1) проведение научных исследований в области обогащения руд черных и цветных металлов, обогащения благородных и редких металлов, окускования и агломерации руд и концентратов; проведение научных исследований в области пирометаллургии, утилизации и подготовки неметаллических полезных ископаемых, аналитического контроля и изучения вещественного состава минерального сырья; базовый инжиниринг и проектирование;
2) увеличение общего объема работ, проводимых институтом в горном, металлургическом и машиностроительном переделах.
Изменений в профиле деятельности и источниках получения доходов ОАО "УРАЛМЕХАНОБР" не планируется.
3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях:
60,8 % обыкновенных именных акций эмитента принадлежит открытому акционерному обществу «Уральская горно-металлургическая компания».
3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента.
3.5.1. Дочернее общество - Закрытое акционерное общество "СПЕЦПРОЕКТ-М", ЗАО "СПЕЦПРОЕКТ-М";
место нахождения: 620086, Свердловская область, г. Екатеринбург, ул. Посадская, д. 22;
основания признания общества дочерним по отношению к эмитенту: эмитент в силу преобладающего участия в уставном капитале имеет возможность определять решения, принимаемые ЗАО "СПЕЦПРОЕКТ-М";
размер доли участия эмитента в уставном капитале ЗАО "СПЕЦПРОЕКТ-М", а также доли обыкновенных акций ЗАО "СПЕЦПРОЕКТ-М", принадлежащих эмитенту - 60,79 %;
размер доли участия ЗАО "СПЕЦПРОЕКТ-М" в уставном капитале эмитента, а также доли обыкновенных акций эмитента, принадлежащих ЗАО "СПЕЦПРОЕКТ-М" – 0 %;
описание основного вида деятельности общества - посреднические услуги.
Для деятельности эмитента деятельность ЗАО "СПЕЦПРОЕКТ-М" не имеет определяющего значения.
Функции совета директоров ЗАО «СПЕЦПРОЕКТ-М» в соответствии с уставом осуществляет общее собрание акционеров.
Функции единоличного исполнительного органа ЗАО «СПЕЦПРОЕКТ-М» – директора - исполняет Татарев Александр Владимирович, 1955 года рождения.
Лица, входящие в состав органов управления ЗАО «СПЕЦПРОЕКТ-М», не имеют долей в уставном капитале эмитента, а также обыкновенных акций эмитента.
3.5.2. Зависимое общество - Закрытое акционерное общество «Уралмеханобр-наука» (ЗАО «Уралмеханобр-наука»);
место нахождения: 620114, Российская Федерация, Свердловская область, г. Екатеринбург, ул. Хохрякова, д. 87, ком. 136;
основания признания общества зависимым по отношению к эмитенту: эмитент имеет более 20 % голосующих акций ЗАО «Уралмеханобр-наука»;
размер доли участия эмитента в уставном капитале ЗАО «Уралмеханобр-наука», а также доли обыкновенных акций ЗАО «Уралмеханобр-наука», принадлежащих эмитенту – 24 %;
размер доли участия ЗАО «Уралмеханобр-наука» в уставном капитале эмитента, а также доли обыкновенных акций эмитента, принадлежащих ЗАО «Уралмеханобр-наука» - 0 %;
описание основного вида деятельности общества – оптовая и розничная торговля.
Для деятельности эмитента деятельность ЗАО «Уралмеханобр-наука» не имеет определяющего значения.
Состав совета директоров ЗАО «Уралмеханобр-наука»:
- Видуецкий Марк Григорьевич, 1934 года рождения (председатель совета директоров);
- Амигуд Григорий Генахович, 1946 года рождения;
- Ручкин Игорь Иванович, 1934 года рождения;
- Шибалко Галина Валентиновна, 1951 года рождения;
- Рябова Дора Зиновьевна, 1933 года рождения.
Функции единоличного исполнительного органа ЗАО «Уралмеханобр-наука» – генерального директора - исполняет Амигуд Григорий Генахович, 1946 года рождения.
Лица, входящие в состав органов управления ЗАО «Уралмеханобр-наука», не имеют долей в уставном капитале эмитента, а также обыкновенных акций эмитента.
3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента.
3.6.1. Основные средства.
В отчете за четвертый квартал сведения не предоставляются.
IV. Сведения о финансово-хозяйственной
деятельности эмитента.
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента.
В отчете за четвертый квартал сведения не предоставляются.
4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств.
В отчете за четвертый квартал сведения не предоставляются.
4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента.
4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента.
В отчете за четвертый квартал сведения не предоставляются.
4.3.2. Финансовые вложения эмитента.
В отчете за четвертый квартал сведения не предоставляются.
4.3.3. Нематериальные активы эмитента.
1. Ценные бумаги.
Вид ценных бумаг - обыкновенные именные акции.
Эмитент - закрытое акционерное общество "СПЕЦПРОЕКТ-М" (ЗАО "СПЕЦПРОЕКТ-М"), место нахождения: 620144, г. Екатеринбург, ул. Посадская, д. 22.
Выпуск ценных бумаг зарегистрирован Региональным отделением ФКЦБ России в Уральском Федеральном округе 20.02.01 г., государственный регистрационный номер выпуска - 1-01-03395-К.
Общее количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента - 100000 (Сто тысяч) штук.
Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента - 1000000 (Один миллион) рублей.
Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента - 1000000 (Один миллион) рублей.
Дивиденды по акциям ЗАО "СПЕЦПРОЕКТ-М" не выплачивались.
Резервы под обесценение ценных бумаг эмитентом не создавались.
В случае банкротства ЗАО "СПЕЦПРОЕКТ-М" величина потенциальных убытков эмитента будет равна номинальной стоимости акций ЗАО "СПЕЦПРОЕКТ-М", находящихся в собственности эмитента.
4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований.
Политика и расходы эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований за последние 5 лет не менялись.
ОАО "УРАЛМЕХАНОБР" представляет собой научно-исследовательский и проектный институт, поэтому вся его хозяйственная деятельность направлена на создание новых разработок и проведение научных исследований. В этом заключается его производственная и научно-техническая политика. Поэтому все затраты института на осуществление научно-технической деятельности являются затратами на производство научно-технической продукции. Собственные средства института составляют около 90% от всех затрат на ее создание. Выступая в качестве конечного готового продукта, результаты научно-исследовательских и проектно-изыскательских работ представляют собой интеллектуальную собственность института (нематериальные активы). Всего за годы работы институтом получено более 50 свидетельств на патенты, изобретения и т.д. В 1990-е годы защищено 8 патентов на изобретения. За последние 5 лет получены свидетельства на полезные модели - вибрационный грохот и щековая дробилка.
4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента.
Черная и цветная металлургия традиционно занимает в России второе место после нефтегазовой отрасли по объемам экспортных поставок и третье по доле в объеме промышленного производства страны. Металлургическая отрасль обеспечивает примерно 18 процентов российского экспорта. На ее долю приходится 19,3 процента промышленного производства страны, в том числе 10% – чёрная металлургия, в основных фондах промышленности – 11%, в численности – 9%, в общероссийском объеме экспорта – свыше 17% (второе место после отраслей ТЭК). Доля металлургии в общих налоговых поступлениях в бюджетную систему достигает 9 %. Стабильность работы отрасли зависит от таких факторов, как конъюнктура внешнего и внутреннего рынков и уровень цен на сырье, природный газ, электроэнергию и транспортные услуги. Высоким темпам роста российской металлургической промышленности способствует сочетание развитого внутреннего рынка и значительного экспортного потенциала металлопродукции с высокой добавленной стоимостью.
Металлургическую промышленность России отличает высокая степень концентрации производства – около 90 процентов продукции черной металлургии производится шестью крупными компаниями, цветной – пятью. По производству стали Россия занимает 4-е место в мире (уступает Китаю, Японии и США), по производству и экспорту алюминия – 2-е, уступая только США, по производству никеля – первое.
В 2006 году Россия окончательно перешла на новую модель развития. Локомотивом экономики стали крупные государственные корпорации, чьи интересы перекинулись с топливно-энергетической сферы на машиностроение, металлургию и даже рекламный рынок. Основным ограничителем роста является дефицит мощностей – как инфраструктурных, так и производственных. Особенно остро нехватка мощностей ощущается в черной металлургии.
Российская цветная и черная металлургия находится на пороге нового этапа своей жизни. Отрасль переходит от латания дыр к решению долгосрочных задач, от собирания и структурирования активов к развитию бизнеса, его интернационализации и расширению масштабов.
Первой стала расти алюминиевая промышленность, а приблизительно с 2004 года начали набирать обороты и другие отрасли. Стала выходить из стагнации титановая и оловянная, затем медная и никелевая промышленность. В 2006 году создалась ситуация, при которой можно говорить об инвестиционном рывке в цветной металлургии и качественно новом этапе в жизни отрасли. Этому, в первую очередь, способствовал скачок цен на цветные металлы; по многим позициям были перекрыты все прошлые исторические рекорды, а стремительный рост цен на никель и свинец не прекращается и поныне. Российские металлургические компании получили необходимые для инвестирования и развития средства. С 2003го по 2006 год более чем вдвое выросла выручка по отрасли, многократно увеличилась прибыль (в среднем в пять-шесть, а по некоторым предприятиям – в десятки раз).
Но сама по себе благоприятная конъюнктура не могла привести отрасль к инвестиционному рывку. В 2004–2006 годах в цветной металлургии фактически завершилось формирование крупных вертикально и горизонтально интегрированных холдингов, которые в целом справились с задачей восстановления некогда разрушенных производственных цепочек. К 2006 году слабо консолидированной оставалась лишь свинцовая промышленность, в других отраслях 90% натурального и стоимостного объема производства оказалось распределено между пятью компаниями: "Норильским никелем", объединившимися "Русалом" и СУАЛом, УГМК, РМК и "ВСМПО-Ависма". Наметившийся в последние годы устойчивый и значительный рост потребления многих цветных металлов внутри страны (потребление алюминиевого проката и цинка с 1999го по 2006 год выросло в 1,5 раза, медного проката – в 6,5 раза), связанный в первую очередь с бурным развитием строительной индустрии и упаковочной отрасли, а также с созданием импортозамещающих производств, оказался еще одним положительным моментом для развития отрасли.
В результате в 2006 году впервые с советских лет выросло производство всех без исключения основных цветных металлов, инвестиции в отрасль увеличились до 3 млрд. долларов (трехкратный рост по сравнению с 2000 годом).
Остро стоит проблема сырьевых ресурсов. Почти все (за исключением "Норникеля") компании до последнего времени страдали от сырьевой недостаточности. В последнее время крупные компании отрасли начали заниматься наращиванием мощностей (УГМК, "Норникель", "Русал") и разработкой новых месторождений ("Метрополь", УГМК, РМК). Здесь есть определенные трудности. Большинство неразрабатываемых месторождений руд цветных металлов находятся в малоосвоенных районах Восточной Сибири и Дальнего Востока, где нет транспортной и энергетической инфраструктуры. Создавать ее в расчете только на один проект бессмысленно – слишком затратно и экономически не очень интересно. Наиболее крупные месторождения свинцово-цинковых, медных и полиметаллических руд, а также других полезных ископаемых Восточной Сибири концентрируются в Нижнем Приангарье и на юго-востоке Читинской области. Для их освоения необходима помощь государства с использованием запущенного недавно механизма частно-государственного партнерства. Комплексный проект по освоению первого из указанных регионов уже был одобрен в прошлом году, а по второму ожидается положительное решение государства в ближайшие годы.
В ближайшие годы инвестиционный рост вряд ли оборвется. При некардинальном снижении цен российские предприятия все равно продолжат работать с хорошей маржой, рентабельность большинства из них составляет десятки процентов, то есть задел велик. Упасть слишком сильно ценам не позволит продолжающийся экономический рост и увеличение спроса на металлы в Китае. Эксперты убеждены, что и внутренний спрос на продукцию предприятий цветной металлургии будет быстро увеличиваться (по некоторым позициям возможна приостановка роста, но не более того), ведь по душевым показателям потребления большинства металлов мы сильно отстаем не только от развитых стран, но и от среднемировых показателей. По мнению некоторых аналитиков, наилучшими перспективами среди российских металлов обладают медь и никель, дефицит которых увеличивается из-за быстрорастущего спроса со стороны азиатских стран, в первую очередь Китая. Те же причины, а также увеличение внутреннего спроса делают очень привлекательными цинковое и никелевое производство. Динамично развивается отечественная медная промышленность – быстро растет производство силовых кабелей, труб, плоского медного, медно-никелевого и латунного проката, перспективны сегменты специальных бронз (бериллиевой, свинцовистой), сплавов с памятью формы. Хорошие перспективы имеет производство никельсодержащих жаропрочных сплавов и нержавеющей стали для нужд ВПК, судостроения и авиации. Развитие самолетостроения может оказаться серьезным стимулом для расширения титановой и магниевой промышленности.
Другая проблема отрасли связана с территориальной спецификой ее размещения, а точнее, с упоминавшимся географическим разрывом между металлургическими мощностями (преимущественно на Урале) и сырьевой базой (в Восточной Сибири и на Дальнем Востоке). В перспективе сибирское сырье может полностью поглотить Китай: стремительно развивающаяся металлургия этой страны испытывает нарастающий дефицит сырья, привлекательным источником которого, в силу географической близости, являются упомянутые месторождения юга Сибири. Есть у российских "цветников" и еще одна фундаментальная проблема. Наши предприятия недостаточно вовлечены в производство продукции с высокой добавленной стоимостью (проката и более сложных заготовок), хотя в каждой компании своя ситуация. С одной стороны, активы по производству сложной продукции есть у УГМК, РМК и "Метрополя". УГМК, а также Челябинский цинковый завод стали недавно одними из российских пионеров по изготовлению оцинкованной продукции, СП по выпуску сложных заготовок было создано на ВСМПО. С другой стороны, доля сложных переделов в структуре производства основных подотраслей остается крайне низкой.
Для увеличения доли высоких переделов в структуре отрасли требуются инвестиции именно в этот сегмент.
Крупнейшие предпринимательские структуры металлургии, и в том числе ОАО «Уральская горно-металлургическая компания» в последние годы уделяют первостепенное внимание вопросам разработки стратегий развития и повышения прозрачности бизнеса, стремясь инвестировать накопленные, благодаря удачной рыночной конъюнктуре средства, в обновление производства и приобретение зарубежных активов. Владельцы отечественных меткомбинатов теперь являются работодателями тысячам иностранных граждан на 5 континентах
В российской металлургии сформировалась структура производства, резко отличающаяся от аналогичных структур в других странах мира. Она характеризуется крайне низкой долей продуктов с высокой добавленной стоимостью (менее 10 процентов в валовом отраслевом продукте) и большим объемом производства сырья и продуктов базовых переделов. Значительная часть железной руды, окатышей, металлолома, чугуна и почти 60 процентов экспортируемого готового проката для внешнего рынка (в том числе горячекатаного листа) поступают на металлургические предприятия для дальнейшей обработки. Требуется повышение конкурентоспособности российской металлопродукции В настоящее время 46 процентов экспорта российских предприятий черной металлургии и 90 процентов цветной металлургии составляет продукция с низкой добавленной стоимостью, в то время как изделия зарубежной металлопереработки занимают более 20 процентов емкости российского рынка
Как следствие, инвестиционная активность в российской металлургии низкая. Доля отрасли в общем объеме инвестиций в основной капитал страны составляет 1,8 процента, что не соответствует ее роли в экономике и уровню ее инвестиционных возможностей. Объем прибыли, например, полученный металлургией в 2003 году, почти в 3 раза превышает отраслевой объем инвестиционных вложений. Это только одно из множества противоречий, ограничивающих дальнейшее развитие отрасли.
Наиболее оптимальный путь к обеспечению требуемых по номенклатуре, качеству и объемам поставок конкурентоспособной продукции на внутренний и внешний рынки – широкое и ускоренное внедрение инноваций.
В комплексном решении нуждаются вопросы, обусловленные ограниченностью разведанных запасов минерального, рудного сырья. За последние 10 лет детально не разведывались и не были утверждены в ГКЗ России запасы ни по одному крупному месторождению твердых полезных ископаемых для металлургии. Крайне низок уровень разведки запасов таких стратегических видов сырья, как хром, марганец, титан, цирконий. Освоение выявленных еще в советское время месторождений непривлекательно для субъектов предпринимательской деятельности из-за высоких рисков и больших капитальных затрат.
Все тенденции, характерные для металлургического комплекса страны в целом, проявляются в полной мере и в отношении ОАО «Уралмеханобр», поскольку ОАО «Уралмеханобр» - часть горно-обогатительной системы металлургического комплекса страны. Поэтому ситуация, сложившаяся в отрасли, типична и для нашей компании: это недостаток инвестиций, изношенность лабораторного оборудования, увеличение сроков расчета за выполненные работы и.т.д.
4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента.
Основные факторы, влияющие на деятельность эмитента – темпы развития горно-обогатительной отрасли страны (повышение или снижение объемов производства, и, как следствие – повышение или снижение спроса на научно-исследовательские и проектные работы в данной сфере), а также иные факторы, влияющие на металлургическую отрасль в целом, указанные в п. 4.5. Действия, предпринимаемые эмитентом для эффективного использования данных факторов, и действия, которые эмитент предпримет в будущем – повышение квалификации сотрудников горно-металлургического направления, совершенствование структуры научно-исследовательской части, перевод соответствующих подразделений на проектирование с использованием компьютерной техники и т.п. В то же время в целях снижения негативного эффекта таких факторов, как падение спроса на металлопродукцию и иных негативных тенденций металлургической отрасли, в институте производится расширение такого направления деятельности, как проектирование гражданских зданий и объектов.
4.5.2. Конкуренты эмитента.
Основными конкурентами эмитента в научно-исследовательской и проектной сфере являются ОАО «Ленмеханобр», ОАО «Гипромез», ОАО «Гипроруда». На рынке недвижимости эмитент не конкурирует с другими хозяйствующими субъектами, предоставляющими недвижимое имущество в аренду.
По мнению эмитента на конкурентоспособность выполняемых эмитентом работ (научных и проектных) существенное влияние оказывает квалификация его сотрудников.
На конкурентоспособность эмитента на рынке недвижимости существенное влияние оказывает расположение недвижимого имущества в центре города Екатеринбурга.
V. Подробные сведения о лицах,
входящих в состав органов управления эмитента, органов
эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной
деятельностью, и краткие сведения
о сотрудниках (работниках) эмитента.
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента
В соответствии с п. 12.1. Устава эмитента "высшим органом управления Общества является общее собрание акционеров".
В соответствии с п. 13.1. Устава эмитента "совет директоров Общества осуществляет общее руководство деятельностью Общества, за исключением решения вопросов, отнесенных законом и Уставом Общества к компетенции общего собрания акционеров".
В соответствии с п. 14.1. Устава эмитента "руководство текущей деятельностью Общества осуществляется единоличным исполнительным органом Общества - Генеральным директором".
Компетенция общего собрания акционеров эмитента в соответствии с его уставом.
Согласно п. 12.3. Устава эмитента "к компетенции общего собрания акционеров относятся следующие вопросы:
1) внесение изменений и дополнений в Устав Общества или утверждение Устава Общества в новой редакции;
2) реорганизация Общества;
3) ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
4) избрание членов Совета директоров Общества и досрочное прекращение их полномочий;
5) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
6) увеличение Уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;
7) уменьшение Уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных акций;
8) избрание членов ревизионной комиссии (ревизора) Общества и досрочное прекращение их полномочий;
9) утверждение аудитора Общества;
10) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков общества по результатам финансового года;
11) выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года;
12) определение порядка ведения общего собрания акционеров;
13) избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий;
14) дробление и консолидация акций;
15) принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность в случаях, предусмотренных законом;
16) принятие решений об одобрении крупных сделок, предусмотренных законом;
17) приобретение Обществом размещенных акций в случаях предусмотренных законом;
18) принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово- промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
19) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества;
20) размещение Обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции;
21) решение иных вопросов, предусмотренных законом и Уставом Общества".
Компетенция совета директоров эмитента в соответствии с его уставом:
К компетенции Совета директоров относятся следующие вопросы:
1) определение приоритетных направлений деятельности Общества;
2) созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных законом и Уставом Общества;
3) утверждение повестки дня общего собрания акционеров;
4) определение даты составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем, собрании, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров в соответствии с положениями закона и Устава Общества и связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров;
5) размещение Обществом облигаций и иных эмиссионных бумаг в случаях, предусмотренных законом;
6) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных законом;
7) приобретение размещенных акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных законом и Уставом Общества;
8) образование исполнительного органа Общества и досрочное прекращение его полномочий, утверждение выплачиваемых единоличному исполнительному органу вознаграждений и компенсаций, утверждение контракта с единоличным исполнительным органом;
9) рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии (ревизору) вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;
10) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
11) использование резервного фонда и иных фондов Общества;
12) утверждение внутренних документов Общества за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено законом к компетенции общего собрания акционеров или к компетенции исполнительных органов Общества;
13) создание филиалов и открытие представительств Общества;
14) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных законом;
15) одобрение иных сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных законом;
16) утверждение регистратора Общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;
17) участие в создании коммерческих и некоммерческих организаций;
18) увеличение Уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций в пределах количества и типа объявленных акций согласно п.4.4, включая утверждение итогов размещения дополнительных акций;
19) иные вопросы, предусмотренные законом и Уставом Общества."
К компетенции Генерального директора относятся, в частности, следующие вопросы:
1) действие без доверенности от имени Общества, в том числе представление его интересов, совершение сделок от имени Общества (за исключением сделок, которые в соответствии с законом и Уставом Общества должны быть одобрены общим собранием акционеров или Советом директоров Общества);
2) издание приказов, распоряжений и отдание указаний, обязательных для исполнения всеми работниками Общества;
3) утверждение штатного расписания Общества, филиалов Общества;
4) прием на работу и увольнение работников Общества в установленном порядке, применение к работникам мер поощрения и наложение взысканий;
5) утверждение положений о структурных подразделениях Общества (кроме положений о представительствах и филиалах Общества);
6) принятие решения об участии общества в других организациях;
7) выдача доверенностей (в том числе с правом передоверия) на право представления интересов Общества и совершения сделок от имени Общества;
8) принятие решения о привлечении к ответственности (дисциплинарной, материальной) сотрудников Общества;
9) принятие решений о командировании сотрудников Общества;
10) утверждение должностных инструкций работников Общества;
11) утверждение в рамках штатного расписания должностных окладов сотрудников аппарата Общества;
12) разработка состава и объема сведений, составляющих коммерческую тайну, и представление его на утверждение Совету директоров Общества;
13) осуществление других функций по решению общего собрания акционеров и Совета директоров Общества.
5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента
Члены совета директоров эмитента.
Председатель: Словеснов Артем Анатольевич
Члены совета директоров:
5.2.1. Филеткин Вячеслав Михайлович
Год рождения: 1953.
Образование: высшее.
Должности за последние 5 лет:
Период: 2001 – 2002,
организация: открытое акционерное общество “Уральская горно-металлургическая компания”,
должность: начальник корпоративного отдела.
Период: 2002 – наст. время,
организация: общество с ограниченной ответственностью “УГМК-Холдинг”,
должность: начальник корпоративного отдела.
Период: 2004 – наст. время,
организация: закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Уралмеханобр»,
член Совета директоров.
Период: 2006 – наст. время,
организация: открытое акционерное общество "Научно - исследовательский и проектный институт обогащения и механической обработки полезных ископаемых "Уралмеханобр",
должность: председатель Совета директоров.
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих Филеткину В.М.: доли не имеет
Эмитентом не выпускались опционы.
Доля в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет.
Доли обыкновенных акций дочерних/зависимых обществ эмитента, принадлежащие Филеткину В.М.: долей не имеет.
Дочерние общества эмитента не выпускали опционы.
5.2.2. Плеханов Константин Анатольевич
Год рождения: 1968.
Образование: высшее.
Должности за последние 5 лет.
Период: 1997 - 2002,
организация: открытое акционерное общество "Уралэлектромедь",
должность: главный инженер.
Период: 2000 - 2006,
организация: закрытое акционерное общество "Управляющая компания "Уралмеханобр",
должность: член Совета директоров.
Период: 2000 - наст. время,
организация: открытое акционерное общество "Научно - исследовательский и проектный институт обогащения и механической обработки полезных ископаемых "Уралмеханобр",
должность: член Совета директоров.
Период: 2002 – наст. время,
организация: общество с ограниченной ответственностью "УГМК-Холдинг",
должность: технический директор.
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих Плеханову К.А.: доли не имеет
Эмитентом не выпускались опционы.
Доля в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет.
Доли обыкновенных акций дочерних/зависимых обществ эмитента, принадлежащие Плеханову К.А.: долей не имеет.
Дочерние общества эмитента не выпускали опционы.
5.2.3. Кривоносов Юрий Сергеевич
Год рождения: 1954.
Образование: высшее.
Должности за последние 5 лет.
Период: 2002 - 2007,
организация: общество с ограниченной ответственностью «Медногорский медно-серный комбинат»,
должность: генеральный директор.
Период: 2007,
Организация: открытое акционерное общество "Научно - исследовательский и проектный институт обогащения и механической обработки полезных ископаемых "УРАЛМЕХАНОБР",
должность: Генеральный директор.
Период: 2007,
Организация: закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Уралмеханобр»
должность: Генеральный директор.
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих Кривоносову Ю.С.: доли не имеет
Эмитентом не выпускались опционы.
Доля в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет.
Доли обыкновенных акций дочерних/зависимых обществ эмитента, принадлежащие Кривоносову Ю.С.: долей не имеет.
Дочерние общества эмитента не выпускали опционы.
5.2.4. Мелюхов Олег Федорович
Год рождения: 1953.
Образование: высшее.
Должности за последние 5 лет.
Период: 2000 - 2002,
организация: ОАО «Уралэлектромедь»,
должность: советник генерального директора.
Период: 2002 – наст. время,
организация: ООО «УГМК-Холдинг»
должность: директор по корпоративным отношениям и спецпроектам.
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих Мелюхову О. Ф.: доли не имеет
Эмитентом не выпускались опционы.
Доля в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет.
Доли обыкновенных акций дочерних/зависимых обществ эмитента, принадлежащие Мелюхову О. Ф.: долей не имеет.
Дочерние общества эмитента не выпускали опционы.
5.2.5. Словеснов Артем Анатольевич
Год рождения: 1977.
Образование: высшее.
Должности за последние 5 лет:
Период: 2000-2002,
организация: ОАО “Уральская горно-металлургическая компания”,
должность: помощник директора по персоналу, юрисконсульт отдела по работе с госорганами Управления корпоративных отношений.
Период: 2002 – наст. время,
организация: ООО “УГМК-Холдинг”,
должность: юрисконсульт отдела по работе с госорганами, главный специалист, начальник отдела ценных бумаг, заместитель начальника Управления корпоративных отношений.
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих Словеснову А.А.: доли не имеет
Эмитентом не выпускались опционы.
Доля в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет.
Доли обыкновенных акций дочерних/зависимых обществ эмитента, принадлежащие Словеснову А.А.: долей не имеет.
Дочерние общества эмитента не выпускали опционы.
Единоличный исполнительный орган - генеральный директор:
Кривоносов Юрий Сергеевич
Год рождения: 1954.
Образование: высшее.
Должности за последние 5 лет.
Период: 2002 - 2007,
организация: общество с ограниченной ответственностью «Медногорский медно-серный комбинат»,
должность: генеральный директор.
Период: 2007 – наст. время,
Организация: открытое акционерное общество "Научно - исследовательский и проектный институт обогащения и механической обработки полезных ископаемых "УРАЛМЕХАНОБР",
должность: Генеральный директор.
Период: 2007г.
Организация: закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Уралмеханобр»
должность: Генеральный директор.
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих Кривоносову Ю.С.: доли не имеет
Эмитентом не выпускались опционы.
Доля в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет.
Доли обыкновенных акций дочерних/зависимых обществ эмитента, принадлежащие Кривоносову Ю.С.: долей не имеет.
Дочерние общества эмитента не выпускали опционы.
Родственные связи между лицами, входящими в органы управления и контроля эмитента, отсутствуют.
Лица, входящие в органы управления эмитента, не привлекались к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти, и не занимали должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).
5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента.
Лица, входящие в органы управления эмитентом, вознаграждений за последний завершенный финансовый год, а также в текущем году не получали.
5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента
Для осуществления контроля за финансово - хозяйственной деятельностью общества общим собранием акционеров в соответствии с Уставом общества избирается ревизионная комиссия Общества в количестве трех человек.
Проверка (ревизия) финансово - хозяйственной деятельности общества осуществляется по итогам деятельности общества за год, а также во всякое время по инициативе ревизионной комиссии общества, решению общего собрания акционеров, совета директоров общества или по требованию акционера (акционеров) общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций общества.
По требованию ревизионной комиссии общества лица, занимающие должности в органах управления общества, обязаны представить документы о финансово - хозяйственной деятельности общества.
Члены ревизионной комиссии общества не могут одновременно являться членами совета директоров общества, а также занимать иные должности в органах управления общества.
Служба внутреннего аудита у эмитента отсутствует.
Внутренний документ эмитента, устанавливающий правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации, у эмитента отсутствует.
5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента.
Годовым собранием акционеров ОАО "Уралмеханобр", проведенном в 2007 году, избрана ревизионная комиссия в количестве 3 человек:
1. Патрушев Андрей Александрович;
2. Елагин Сергей Александрович;
3. Смольский Алексей Владимирович.
1. Патрушев Андрей Александрович.
Год рождения: 1975.
Образование: высшее.
Должности за последние 5 лет:
2002-2004 г. - ведущий бухгалтер ОАО «Уралэлектромедь»,
2004 г. – наст. время – ведущий специалист КРУ ООО «УГМ К-Холдинг».
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих Патрушеву А. А.: доли не имеет
Эмитентом не выпускались опционы.
Доля в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет.
Доли обыкновенных акций дочерних/зависимых обществ эмитента, принадлежащие Патрушеву А. А.: долей не имеет.
Дочерние общества эмитента не выпускали опционы.
2. Елагин Сергей Александрович
Год рождения: 1965.
Образование - высшее.
Должности за последние 5 лет:
2001 – 2003 г. - начальник отдела Уральского регионального управления валютного контроля Минфина РФ;
2003 – 2004 г. - заместитель руководителя Уральского регионального управления валютного контроля Минфина РФ;
2004 г. - настоящее время - заместитель начальника контрольно-ревизионного управления ООО “УГМК-Холдинг”.
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих Елагину С.А.: доли не имеет
Эмитентом не выпускались опционы.
Доля в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет.
Доли обыкновенных акций дочерних/зависимых обществ эмитента, принадлежащие Елагину С.А.: долей не имеет.
Дочерние общества эмитента не выпускали опционы.
3. Смольский Алексей Владимирович.
Год рождения: 1977.
Образование - высшее.
Должности за последние 5 лет:
2000-2003 – в/ч 69771, командир взвода.
2003 - 2004 - ФГУП «ТПО «Свердловская киностудия», экономист по управленческому учету.
2004 – настоящее время - ООО «УГМК-Холдинг», специалист контрольно-ревизионного управления.
Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет.
Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих Смольскому А.В.: доли не имеет
Эмитентом не выпускались опционы.
Доля в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет.
Доли обыкновенных акций дочерних/зависимых обществ эмитента, принадлежащие Смольскому А.В.: долей не имеет.
Дочерние общества эмитента не выпускали опционы.
Родственные связи между членами ревизионной комиссии ОАО "УРАЛМЕХАНОБР", а также между членами ревизионной комиссии и лицами, входящими в состав органов управления ОАО "УРАЛМЕХАНОБР", отсутствуют.
Лица, входящие в органы контроля эмитента, не привлекались к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти, и не занимали должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).
5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента.
Лица, входящие в состав ревизионной комиссии эмитента, за последний завершенный финансовый год, а также в текущем году не получали от эмитента вознаграждений, льгот, компенсации расходов.
5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента:
В отчете за четвертый квартал сведения не предоставляются.
5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента.
Таких обязательств нет и в течение пяти лет, предшествовавших отчетному кварталу, не было.
VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента
и о совершенных эмитентом сделках, в совершении
которых имелась заинтересованность.
6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента.
Общее количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента на дату окончания отчетного квартала: 252 лица (акционера).
6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций.
I. Полное наименование: Открытое акционерное общество "Уральская горно-металлургическая компания", сокращенное наименование: ОАО "УГМК".
Место нахождения: 624091, Свердловская область, г. Верхняя Пышма, ул. Ленина, д. 1.
Размер доли ОАО "УГМК" в уставном капитале эмитента: 60.8 %.
Доля принадлежащих ОАО "УГМК" обыкновенных акций эмитента: 60.8 %.
II. Шампаров Аркадий Геннадьевич
Размер доли Шампарова А.Г. в уставном капитале эмитента: 10.041793 %.
Доля принадлежащих Шампарову А.Г. обыкновенных акций эмитента: 10.041793 %.
III. Похалуев Александр Евгеньевич
Размер доли Похалуева А.Е. в уставном капитале эмитента: 9.482634 %.
Доля принадлежащих Похалуеву А.Е. обыкновенных акций эмитента: 9.482634 %.
6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном капитале эмитента, наличии специального права ("золотой акции").
Размер доли уставного капитала эмитента, находящейся в федеральной собственности - 0,0029%;
Государственным пакетом акций управляет Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом.
Специальное право на участие Российской Федерацией в управлении акционерным обществом («золотая акция») отсутствует.
6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном капитале эмитента
Ограничений на участие в уставном капитале эмитента в уставе эмитента никогда не предусматривалось.
6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций:
Составы акционеров эмитента, владеющих не менее 5% уставно капитала, по каждому общему собранию акционеров за последние 5 завершенных финансовых лет:
I. Дата составления списка акционеров - "26" апреля 2002 года. Акционеры:
1. Закрытое акционерное общество "Управляющая компания "Уралмеханобр" (ЗАО "УК "Уралмеханобр").
доля ЗАО "УК "Уралмеханобр" в уставном капитале эмитента: 60,832973%;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших ЗАО "УК "Уралмеханобр": 60,832973%.
2. Похалуев Александр Евгеньевич;
доля Похалуева А.Е. в уставном капитале эмитента: 9.482634 %;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших Похалуеву А.Е.: 9.482634 %.
3. Шампаров Аркадий Геннадьевич;
доля Шампарова А.Г. в уставном капитале эмитента: 10.041793 %;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших Шампарову А.Г.: 10.041793 %.
II. Дата составления списка акционеров - "12" апреля 2003 года. Акционеры:
1. Закрытое акционерное общество "Управляющая компания "Уралмеханобр" (ЗАО "УК "Уралмеханобр");
доля ЗАО "УК "Уралмеханобр" в уставном капитале эмитента: 50.8%
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших ЗАО "УК "Уралмеханобр": 50.8%.
2. Общество с ограниченной ответственностью "Гелиос" (ООО "Гелиос");
доля ООО "Гелиос" в уставном капитале эмитента: 10.03 %;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших ООО "Гелиос": 10,03%.
3. Похалуев Александр Евгеньевич;
доля Похалуева А.Е. в уставном капитале эмитента: 9.482634 %;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших Похалуеву А.Е.: 9.482634 %.
4. Шампаров Аркадий Геннадьевич;
доля Шампарова А.Г. в уставном капитале эмитента: 10.041793 %;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших Шампарову А.Г.: 10.041793 %.
III. Дата составления списка акционеров - "04" апреля 2004 года. Акционеры:
1. Закрытое акционерное общество "Управляющая компания "Уралмеханобр" (ЗАО "УК "Уралмеханобр");
доля ЗАО "УК "Уралмеханобр" в уставном капитале эмитента: 50.8%
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших ЗАО "УК "Уралмеханобр": 50.8%.
2. Общество с ограниченной ответственностью "Гелиос" (ООО "Гелиос");
доля ООО "Гелиос" в уставном капитале эмитента: 10.03 %;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших ООО "Гелиос": 10,03%.
3. Похалуев Александр Евгеньевич;
доля Похалуева А.Е. в уставном капитале эмитента: 9.482634 %;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших Похалуеву А.Е.: 9.482634 %.
4. Шампаров Аркадий Геннадьевич;
доля Шампарова А.Г. в уставном капитале эмитента: 10.041793 %;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших Шампарову А.Г.: 10.041793 %.
IV. Дата составления списка акционеров - "16" апреля 2005 года. Акционеры:
1. Закрытое акционерное общество "Управляющая компания "Уралмеханобр" (ЗАО "УК "Уралмеханобр");
доля ЗАО "УК "Уралмеханобр" в уставном капитале эмитента: 50.8%
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших ЗАО "УК "Уралмеханобр": 50.8%.
2. Общество с ограниченной ответственностью "Гелиос" (ООО "Гелиос");
доля ООО "Гелиос" в уставном капитале эмитента: 10.03 %;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших ООО "Гелиос": 10,03%.
3. Похалуев Александр Евгеньевич;
доля Похалуева А.Е. в уставном капитале эмитента: 9.482634 %;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших Похалуеву А.Е.: 9.482634 %.
4. Шампаров Аркадий Геннадьевич;
доля Шампарова А.Г. в уставном капитале эмитента: 10.041793 %;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших Шампарову А.Г.: 10.041793 %.
V. Дата составления списка акционеров - "31" марта 2006 года. Акционеры:
1. Закрытое акционерное общество "Управляющая компания "Уралмеханобр" (ЗАО "УК "Уралмеханобр");
доля ЗАО "УК "Уралмеханобр" в уставном капитале эмитента: 50.8 %
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших ЗАО "УК "Уралмеханобр": 50.8 %.
2. Общество с ограниченной ответственностью "Гелиос" (ООО "Гелиос");
доля ООО "Гелиос" в уставном капитале эмитента: 10.03 %;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших ООО "Гелиос": 10,03%.
3. Похалуев Александр Евгеньевич;
доля Похалуева А.Е. в уставном капитале эмитента: 9.482634 %;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших Похалуеву А.Е.: 9.482634 %.
4. Шампаров Аркадий Геннадьевич;
доля Шампарова А.Г. в уставном капитале эмитента: 10.041793 %;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших Шампарову А.Г.: 10.041793 %.
VI. Дата составления списка акционеров - "30" марта 2007 года. Акционеры:
1. Открытое акционерное общество "Уральская горно-металлургическая компания" (ОАО "УГМК");
доля ОАО "УГМК" в уставном капитале эмитента: 60.8 %.
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих ОАО "УГМК": 60.8 %.
2. Похалуев Александр Евгеньевич;
доля Похалуева А.Е. в уставном капитале эмитента: 9.482634 %;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших Похалуеву А.Е.: 9.482634 %.
3. Шампаров Аркадий Геннадьевич;
доля Шампарова А.Г. в уставном капитале эмитента: 10.041793 %;
доля обыкновенных акций эмитента, принадлежавших Шампарову А.Г.: 10.041793 %.
6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность.
В отчетном квартале такие сделки эмитентом не совершались.
6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности.
В отчете за четвертый квартал сведения не предоставляются.
VII. Бухгалтерская отчетность эмитента
и иная финансовая информация
7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента к ежеквартальному отчету не прикладывается.
7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за 4 квартал 2007 года:
В отчете за четвертый квартал сведения не предоставляются.
7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный финансовый год.
Эмитент не составляет сводную бухгалтерскую отчетность.
7.4. Сведения об учетной политике эмитента.
Организация, форма и способы ведения бухгалтерского учета установлены на основании действующих стандартов бухгалтерского учета.
- Задачи бухгалтерского учета.
- Формирование полной и достоверной информации о деятельности предприятия и ее имущественном положении, необходимой внутренним пользователям бухгалтерской отчетности – руководителям, учредителям, участникам и собственникам имущества организации, а также внешним – инвесторам, кредиторам и другим пользователям бухгалтерской отчетности;
- Обеспечение информацией, необходимой внутренним и внешним пользователям бухгалтерской отчетности для контроля за соблюдением законодательства РФ при осуществлении организацией хозяйственных операций и их целесообразностью, наличием и движением имущества и обязательств, использованием материальных, трудовых финансовых ресурсов в соответствии с утвержденными нормами, нормативами и сметами;
- Предотвращение отрицательных результатов хозяйственной деятельности организации и выявление внутрихозяйственных резервов обеспечения ее финансовой устойчивости.
Ответственность за организацию бухгалтерского учета на предприятии, соблюдение законодательства при выполнении хозяйственных операций несет руководитель организации.
- Бухгалтерский учет на предприятии осуществляется бухгалтерской службой как структурным подразделением, возглавляемым главным бухгалтером
Отчетным годом считать период с 01 января по 31 декабря 2006 года включительно. Квартальную и годовую бухгалтерскую отчетность представлять в сроки установленные законодательством.
- Форма ведения бухгалтерского учета – автоматизированная.
Бухгалтерский учет имущества и хозяйственных операций ведется способом двойной записи в соответствии с планом счетов, утвержденным Приказом МФ РФ от 31.10.2000г. № 94н, а также утвержденным руководителем организации рабочим планом счетов и субсчетов бухгалтерского учета, применяемых на предприятии согласно приложения №1 к данному Приказу.
- В целях обеспечения достоверности данных бухгалтерского учета и отчетности инвентаризация имущества и финансовых обязательств производится в следующие сроки:
- По основным средствам: ежегодно;
- По библиотечному фонду: один раз в пять лет;
- По прочему имуществу и финансовым обязательствам: ежегодно;
- На момент установления фактов хищений, порчи, стихийных бедствий;
- При смене материально – ответственных лиц;
- На 01.01.2002г. по нематериальным активам на предмет соответствия данных, отраженных на счете 04 «Нематериальные активы» статьям ПБУ 14/2000;
- Установлен следующий порядок учета основных средств.
- При принятии к бухгалтерскому учету активов в качестве основных средств, необходимо единовременное выполнение следующих условий:
- Использование в производстве продукции, при выполнении работ или оказании услуг, либо для управленческих нужд организации;
- Использование в течении длительного времени, т.е. срока полезного использования, продолжительностью свыше 12 месяцев или обычного операционного цикла, если он превышает 12 месяцев;
- Способность приносить организации экономические выгоды (доход) в будущем.
- Предприятие не формирует библиотечный фонд по приобретенным книгам, брошюрам, изданиям не относящимся к основным видам деятельности, сроком пользования более года.
- В фактические затраты на приобретение, сооружение и изготовление основных средств, включаются:
- Суммы, уплачиваемые в соответствии с договором поставщику (продавцу);
- Суммы, уплачиваемые организациям за осуществление работ по договору строительного подряда и иным договорам;
- Суммы, уплачиваемые организациям за информационные и консультационные услуги, связанные с приобретением основных средств;
- Регистрационные сборы, государственные пошлины и другие аналогичные платежи, произведенные в связи с приобретением (получением) прав на объект основных средств;
- Таможенные пошлины и иные платежи;
- Не возмещаемые налоги, уплачиваемые в связи с приобретением объекта основных средств;
- Вознаграждения, уплачиваемые посреднической организации, через которую приобретен объект основных средств;
- Фактические затраты организации на доставку объектов ОС и приведение их в состояние, пригодное для использования;
- Иные затраты, непосредственно связанные с приобретением, сооружением и изготовлением объекта основных средств. В частности, начисленные до принятия объекта ОС к бухгалтерскому учету проценты по заемным средствам, если они привлечены для приобретения, сооружения или изготовления этого объекта.
Первоначальной стоимостью ОС, полученных по договорам, предусматривающих исполнение обязательств (оплату) не денежными средствами, признается стоимость ценностей, переданных или подлежащих передаче организацией.
Стоимость ценностей, переданных или подлежащих передаче организацией, устанавливается исходя из цены, по которой в сравнимых обстоятельствах обычно организация определяет стоимость аналогичных ценностей.
При невозможности установить стоимость ценностей, переданных или подлежащих передаче организацией, стоимость полученных ОС определяется исходя из стоимости, по которой в сравнимых обстоятельствах приобретаются аналогичные объекты ОС.
- изменение первоначальной стоимости ОС, в которой они приняты к бухгалтерскому учету, допускается в случае достройки, дооборудования, реконструкции, модернизации и частичной ликвидации и переоценки объектов ОС.
- Способ начисления амортизации основных средств – линейный. Применение линейного способа начисления амортизации производится в течении всего срока полезного использования объектов.
Объекты основных средств, стоимостью не более 10000 руб. за единицу, а также приобретенные книги, брошюры и т.п. издания списываются на затраты на производство по мере отпуска их в производство или эксплуатацию.
В целях обеспечения сохранности объектов основных средств, списанных на затраты по мере отпуска их в эксплуатацию, но остающихся в пользовании, передать в подотчет материально – ответственным лицам.
