Методика расследования мошенничества, совершённого военнослужащими с использованием служебного положения
На правах рукописи
Шумигай Иван Николаевич
МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ МОШЕННИЧЕСТВА,
СОВЕРШЁННОГО ВОЕННОСЛУЖАЩИМИ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ СЛУЖЕБНОГО ПОЛОЖЕНИЯ
Специальность 12.00.09 - уголовный процесс;
криминалистика; оперативно–розыскная деятельность
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
кандидата юридических наук
Люберцы
2011
Работа выполнена на кафедре криминалистики Федерального государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Волгоградская академия Министерства внутренних дел Российской Федерации»
Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор
Кардашевская (Субботина)
Марина Владимировна
Официальные оппоненты: Заслуженный деятель науки РФ,
доктор юридических наук, профессор
Лавров Владимир Петрович
кандидат юридических наук, доцент
Кривенко Алексей Иванович
Ведущая организация Федеральное государственное образовательное учреждение высшего профессионального военного образования «Военный университет»
Защита состоится 29 июня 2011 года в 14 часов на заседании диссертационного совета Д 310.001.02 при Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Российская таможенная академия» по адресу: 140009, г. Люберцы, Московская область, ул. Комсомольский проспект, д. 4, ауд. 233 (зал заседаний Ученого совета).
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Российская таможенная академия».
Автореферат разослан «27 » мая 2011 года.
Ученый секретарь
диссертационного совета Д 310.001.02
доктор юридических наук, доцент И.С. Барзилова
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Наличие у государства мощной боеспособной армии, в дополнение к развитой и стабильной экономике, в условиях современного мира является одной из самых надежных гарантий устойчивого международного положения такой страны, уважительного и адекватного отношения к ней со стороны других государств.
В целях обеспечения достойного положения России на международной арене Президентом и Правительством Российской Федерации за последние годы были предприняты значительные усилия по стабилизации и повышению престижа Вооруженных Сил России. Так, основой «военного строительства» является совершенствование системы подготовки мобилизационных ресурсов и комплектования Вооруженных Сил России, других войск, воинских формирований и органов. В частности, это связано с новым способом комплектования армии опытными (профессиональными) кадрами, внедрением передовых информационных технологий в основные звенья боевого управления, вооружения и военную технику, необходимостью существенного увеличения боевого потенциала воинских подразделений и значительного финансирования всех видов служб и подразделений, а также достойного обеспечения военнослужащих в социальной сфере.
Реформирование Российской Армии в целях укрепления ее боеспособности и боеготовности является одним из приоритетных национальных проектов.
Не вызывает сомнений, что преступность в Вооруженных Силах является опасным дестабилизирующим фактором, крайне негативно воздействующим не только на армию, подрывая ее боеспособность, но и обороноспособность страны в целом.
В воинских частях наиболее распространенными противоправными деяниями являются хищения военного имущества путем присвоения или растраты, кражи и мошенничества с использованием военнослужащими своего служебного положения.
Данные преступления представляют особую общественную опасность, так как потерпевшими от этого вида посягательств могут быть не только государство в лице Министерства обороны Российской Федерации, но и военнослужащие, и гражданские лица. Совершение мошенничества с использованием своего служебного положения военнослужащими - должностными и материально-ответственными лицами - не только посягает на чужое имущество, но и подрывает авторитет военной службы.
Анализ следственной и судебной практики свидетельствует о неудовлетворительном качестве расследования преступлений данной категории, которое находится в прямой зависимости от уровня криминалистического обеспечения самого процесса расследования, в том числе и от наличия научных знаний о способах их совершения и методов выявления, раскрытия и расследования. Необходимо констатировать, что субъекты расследования не располагают рекомендациями по применению соответствующих реальным условиям следственной практики тактических средств, методов и приемов раскрытия и расследования мошенничеств, совершенных военнослужащими с использованием своего служебного положения.
В то же время уровень развития криминалистической теории и обобщение следственной практики позволяют осуществить научную разработку методики расследования мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием своего служебного положения. Изложенное предопределило актуальность темы диссертационного исследования, свидетельствует о ее научном и практическом значении.
Степень научной разработанности темы. Анализ изученной литературы позволяет сделать вывод, что проблемам, посвященным расследованию мошенничества, было уделено немало внимания в работах отечественных ученых.
В последние годы проведены диссертационные исследования методики расследования отдельных видов мошенничества, таких как: в сфере вексельных отношений (Д. В. Березин); в сфере финансовой деятельности (Е.А. Бондарь); в отношении граждан (О.В. Волохов); в сфере потребительского рынка (А. А. Облаков); коммерческого мошенничества (Т.Л. Ценова); в сфере оборота жилища (А. В. Шаров) и некоторых других.
Вместе с тем, несмотря на несомненную и бесспорную теоретическую и практическую значимость указанных исследований, вопросы мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием своего служебного положения, в криминалистике не рассматривались. Совершение указанных преступлений носит специфический характер, определенный особенностями военной службы, что обуславливает необходимость учета особенностей расследования мошенничества данной категории.
Объектом диссертационного исследования являются практика совершения мошенничества военнослужащими с использованием служебного положения и деятельность правоохранительных органов по его выявлению и расследованию.
Предметом диссертационного исследования являются закономерности совершения мошенничества военнослужащими с использованием своего служебного положения и обусловленные ими закономерности выявления и расследования данных преступлений.
Цель и задачи диссертационного исследования. Цель диссертационного исследования заключается в повышении эффективности расследования мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием своего служебного положения, за счет разработки соответствующей методики, основанной на выявленных закономерностях совершения данных преступлений, специфика которых обусловлена правовым статусом виновных лиц.
Для достижения указанной цели были сформулированы следующие задачи:
- изучить практику расследования мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием служебного положения;
- изучить научную литературу по исследуемым вопросам и состояние их законодательной регламентации;
- проанализировать современное состояние понятия «мошенничество»;
- разработать комплекс рекомендаций по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства применительно к рассматриваемым вопросам;
- выявить закономерности совершения мошенничеств рассматриваемого вида;
- сформировать криминалистическую характеристику означенных преступлений;
- рассмотреть криминалистический аспект выявления мошенничества данной категории;
- исследовать типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования указанного вида мошенничества;
- разработать типовые программы действий следователя в типичных ситуациях с учетом особенностей выдвижения версий;
- определить особенности взаимодействия следственных и оперативных подразделений при выявлении и раскрытии рассматриваемого вида преступлений, проанализировать действующее законодательство, регламентирующее данные вопросы, и внести предложения по его совершенствованию;
- рассмотреть тактические особенности производства некоторых следственных действий по делам о преступлениях рассматриваемой категории, обусловленные спецификой военной службы.
Методологическую основу диссертационного исследования составляет диалектический метод научного познания, отражающий взаимосвязь теории и практики. При подготовке работы использовались также следующие общенаучные и частно-научные методы: логический метод (при изложении всего материала, формулировании выводов и рекомендаций); метод системного анализа (при анализе взаимодействия следственных и оперативных подразделений при выявлении, раскрытии и расследовании мошенничества); сравнительно-правовой (при анализе законодательства РСФСР и РФ); статистический (при сборе и обработке данных проведенного анкетированного опроса следователей, изучении уголовных дел); информационно-аналитический (в процессе анализа и обобщения материалов периодической печати); контент-анализ (в процессе выборки и анализа отдельных положений законодательных актов, статистики, периодики); наблюдение, анализ, сравнение (содержания следственных ситуаций, складывающихся на первоначальном и последующем этапах расследования); обобщение и описание полученных данных.
Нормативной базой исследования послужили Конституция Российской Федерации, международные нормативные правовые акты, федеральные конституционные законы, Уголовный кодекс Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях, Гражданский кодекс Российской Федерации, федеральные законы, регламентирующие оперативно-розыскную деятельность и особенности прохождения военной службы (Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности», «О Федеральной службе безопасности», «О воинской обязанности и военной службе», «О статусе военнослужащих», «О государственной тайне» и др.), ведомственные нормативные акты ФСБ России, МВД России, Министерства обороны Российской Федерации и Главной военной прокуратуры.
Теоретическую основу исследования составили работы ученых: Т.В. Аверьяновой, Ю. П. Аленина, Л. Е. Ароцкера, О. Я. Баева, В.И. Батищева, В. П. Бахина, Р. С. Белкина, А. Р. Белкина, Л.В. Бертовского, А. Н. Васильева, А.И.Винберга, И. А. Возгрина, Б. В. Волженкина, А. Ф. Волынского, И.Ф. Герасимова, А. Я. Гинзбурга, А. Ю. Головина, В. Л. Громова, Л. Я. Драпкина, Н.Н. Егорова, В.И. Елинского, В. А. Жбанкова, А.А. Закатова, В. Д. Зеленского, Г.Г. Зуйкова, Е. П. Ищенко, В.Н. Карагодина, Л. М. Карнеевой, А.Н. Колесниченко, В. Е. Корноухова, А.В.Куракина, А. М. Кустова, В. П. Лаврова, А.М. Ларина, И. М. Лузгина, С.В. Маликова, В. А. Образцова, Н. И. Пикурова, А.С. Подшибякина, А. П. Резвана, М.А. Рыльской, Л.А. Рычкаловой, Е.Р. Россинской, Н.А.Селиванова, М. В. Субботиной, В. Г. Танасевича, В.В. Трухачева, С. А. Шейфера, А.Ю. Шумилова, Н.Г. Шурухнова и др.
Эмпирическую базу исследования составили результаты изучения 190 уголовных дел за период с 2003 по 2010 г.г., как рассмотренных судами, так и находящихся в архивах следственных подразделений в Волгоградской, Астраханской и Ростовской областях. Было опрошено 208 следственных работников военной прокуратуры, военного следственного управления и Федеральной службы безопасности.
Кроме того, использовались официальные статистические данные Главной военной прокуратуры, обзоры практики судебных инстанций, личный опыт следственной работы автора по расследованию преступлений данной категории.
Научная обоснованность и достоверность результатов исследования обеспечивается комплексностью проведенного анализа теоретических положений правовых наук и практической деятельности правоохранительных органов в сфере выявления, раскрытия и расследования мошенничества, совершенных военнослужащими с использованием своего служебного положения, репрезентативностью исследованного эмпирического материала и примененными методами научного исследования.
Научная новизна диссертационного исследования состоит в том, что автор осуществил комплексное исследование проблемных вопросов расследования мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием служебного положения. Соискателем предложены пути решения ряда правовых противоречий, возникающих при квалификации этого преступления. В диссертации систематизирована правоприменительная практика, разработана криминалистическая характеристика мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием служебного положения, акцентировано внимание на содержании и взаимосвязи отдельных ее элементов.
Автором выявлены закономерности совершения военнослужащими мошенничества с использованием своего служебного положения, на их основе разработаны рекомендации по раскрытию и расследованию данных преступлений. Научная новизна исследования подтверждается положениями, выносимыми на защиту.
На защиту выносятся следующие основные положения:
1. Дано авторское определение мошенничества, совершённого военнослужащими с использованием своего служебного положения, под которым понимается комплекс противоправных действий, выраженных в хищении чужого имущества или приобретение прав на него, совершенным путем обмана и (или) злоупотребления доверием лицом, проходящим военную службу, с использованием своего служебного положения, возложенного на него в силу закона, или создающего видимость такового, постоянно, временно или по специальному полномочию выполняющим организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции в Вооруженных Силах РФ, других войсках и воинских формированиях РФ, либо лицом, выполняющим управленческие функции в названных войсках и формированиях РФ, которое при этом не выполняет в отношении завладеваемого имущества административно-хозяйственные функции.
2. Выявлены закономерности совершения мошенничеств военнослужащими с использованием своего служебного положения, которые в своей совокупности формируют криминалистическую характеристику данного вида преступлений. Содержание элементов данной криминалистической характеристики обусловлено сферой деятельности военнослужащего, выполняемыми им задачами.
3. Особенности выявления мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием служебного положения, определяемые спецификой военной службы, статусом военнослужащих и специальным режимом объектов Министерства обороны Российской Федерации.
4. Программы действий следователя на первоначальном этапе расследования мошенничества, совершаемого военнослужащими с использованием служебного положения, в зависимости от складывающихся следственных ситуаций: хищение военного имущества или денежных средств совершенное путем мошенничества выявлено оперативным путем и виновное лицо известно; уголовное дело по факту хищения военного имущества или денежных средств возбуждено по материалам плановых и внеплановых проверок, ревизий, прокурорских проверок, и лицо, совершившее хищение, не известно; обнаружено военное имущество, находящееся у ненадлежащего владельца, не установлены обстоятельства деяния; имеется заявление от потерпевшего (гражданское лицо, военнослужащий) и установлено лицо, совершившее в отношении него мошенничество.
5. Общие и частные версии, подлежащие выдвижению и проверке в ходе предварительного расследования мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием своего служебного положения, разработанные на основе сформированной криминалистической характеристики и зависящие от складывающейся следственной ситуации.
6. Специфика взаимодействия следственных и оперативных подразделений при расследовании мошенничества, совершенного с использованием своего служебного положения, обусловленная особенностями военной службы, статуса военнослужащих и специального режима объектов Министерства обороны России.
7. Комплекс научно-методических рекомендаций по производству отдельных следственных действий и использованию специальных знаний при расследовании мошенничества, совершённого военнослужащими с использованием служебного положения (осмотр, выемка, обыск, допрос, назначение и производство экспертиз).
8. Сформулированы предложения по совершенствованию действующего законодательства:
- дополнить статью 177 УПК РФ частью 7 следующего содержания: «Осмотр предметов, документов и иных объектов, содержащих государственную тайну, должен производиться с участием лиц, имеющих допуск к сведениям, составляющим государственную тайну, полученным в установленном федеральным законом порядке»;
- изменить часть 3 статьи 182 УПК РФ, представив ее в следующем виде: «Обыск в жилище и обыск с целью обнаружения предметов и документов, содержащих государственную тайну или иной охраняемой законом тайны, производится на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном статьей 165 настоящего Кодекса. Лица, участвующие в обыске по обнаружению и изъятию предметов и документов, содержащих государственную тайну, должны иметь допуск установленной федеральным законом формы к сведениям, составляющим государственную тайну. При обыске с целью обнаружения и изъятия предметов и документов, содержащих иную охраняемую федеральным законом тайну, с участвующих лиц берется подписка о неразглашении данных предварительного расследования в порядке, установленном настоящим Кодексом»;
- изменить часть 3 статьи 183 УПК РФ, представив ее в следующем виде: «Выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую законом тайну, предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях, а также вещей, заложенных или сданных на хранение в ломбард, производится следователем на основании судебного решения. При этом в производстве выемки предметов и документов, содержащих государственную тайну, должны участвовать лица, имеющие допуск установленной федеральным законом формы к сведениям, составляющим государственную тайну. При выемке предметов и документов, содержащих иную охраняемую федеральным законом тайну, с участвующих лиц берется подписка о неразглашении данных предварительного расследования в порядке, установленном настоящим Кодексом»;
- в Инструкцию «О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности (ОРД) дознавателю, органу дознания, следователю или в суд» (утвержденной приказом МВД РФ, ФСБ РФ, ФСО РФ, ФТС РФ, СВР РФ, ФСИН РФ, ФСКН РФ и МО РФ от 17 апреля 2007 г. № 368/185/164/481/32/184/97/147) внести:
п.11.1 следующего содержания: «начальники (заместители) оперативных подразделений имеют право утверждать постановления о проведении проверочной закупки, контролируемой поставки и оперативного эксперимента с обязательным уведомлением руководителя органа, осуществляющего ОРД (начальника либо его заместителя), в течение 24 часов»;
п. 13.1 следующего содержания: «начальники (заместители) оперативных подразделений имеют право утверждать постановления о контроле тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также об ограничении права на неприкосновенность жилища с обязательным уведомлением руководителя органа, осуществляющего ОРД (начальника либо его заместителя), в течение 24 часов».
Теоретическая и практическая значимость исследования заключается в том, что разработанные автором положения и рекомендации способствуют приращению новых знаний в криминалистике и позволяют уточнить и дополнить научные представления о методике расследования данной категории преступлений. Теоретические положения диссертационного исследования могут быть использованы при планировании и проведении дальнейших научных исследований в области криминалистической методики.
Практическая значимость разработанной на основе сформулированных теоретических положений методики расследования мошенничества, совершаемого военнослужащими с использованием своего служебного положения, состоит в повышении эффективности расследования преступлений указанного вида. Выводы и рекомендации, представленные в диссертационном исследовании, могут быть использованы в совершенствовании законодательной деятельности в области уголовного судопроизводства.
Теоретические положения и тактические рекомендации могут быть использованы в учебном процессе образовательных учреждений МВД России и ФСБ России при проведении занятий по курсу криминалистики, уголовного процесса и оперативно-розыскной деятельности, подготовке учебников по указанным дисциплинам, а также в системе профессиональной подготовки сотрудников оперативных и следственных подразделений правоохранительных органов.
Апробация результатов исследования.
Выработанные теоретические положения, сформулированные выводы и практические рекомендации обсуждены на совместном заседании кафедры технических средств таможенного контроля и криминалистики и кафедры уголовно-правовых дисциплин ГОУ ВПО «Российская таможенная академия», на кафедре криминалистики ФГОУ ВПО «Волгоградская академия Министерства внутренних дел Российской Федерации».
Основные теоретические положения диссертационного исследования нашли отражение в пятнадцати опубликованных научных работах и обсуждались на следующих конференциях: Общероссийской конференции РАЮН (г. Москва, 8-9 декабря 2006 г.); Международной научно-практической конференции «Право и правоприменение: история, проблемы, тенденции, перспективы» (г. Липецк, 9-10 января 2007 г.); Международной научно-практической конференции «Теория и практика обеспечения экономической безопасности» (г. Волгоград, 28-29 июня 2007 г.); Второй международной научно-практической конференции «Право и правоприменение: история, проблемы, тенденции, перспективы» (г. Липецк, 9 января 2008 г.); Пятой Межрегиональной научно-практической конференции «Актуальные проблемы права и правоприменительной деятельности на Северном Кавказе» (г. Новороссийск, 19-21 сентября 2008 г.); Международной научно-практической конференции памяти академика В.Н. Кудрявцева «Пробелы в Российском законодательстве», проходившей в Кисловодском гуманитарно-техническом институте (г. Кисловодск, 3-4 октября 2008 г.); Третьей международной научно-практической конференции «Право и правоприменение: история, проблемы, тенденции, перспективы» (г. Липецк, 5 февраля 2009 г.); Международной научно-практической конференции «Актуальные вопросы судебных экспертиз» (г. Иркутск, 15-16 апреля 2010 г.).
Основные положения и выводы диссертационного исследования внедрены в деятельность следственного отдела Управления ФСБ России по Северо-Кавказскому военному округу (акт о внедрении от 18.11.2008), военного следственного отдела Следственного комитета при прокуратуре РФ по Волгоградскому гарнизону СКВО (акт о внедрении от 21.11.2008), военной прокуратуры Волгоградского гарнизона (акт о внедрении от 20.11.2008), в учебный процесс Волгоградской академии МВД России по курсу криминалистики (акт о внедрении от 26.05.2010).
Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, двух глав, объединяющих шесть параграфов, заключения, библиографического списка литературы, приложения.
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается актуальность темы исследования, приводятся данные о степени её разработанности, формулируется цель и задачи работы, определяются объект и предмет исследования, его методологическая база, раскрывается научная новизна, теоретическая и практическая значимость исследования, приводятся основные положения, выносимые на защиту.
Первая глава – «Правовая и криминалистическая характеристика мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием служебного положения», состоящая из двух параграфов, посвящена вопросам становления уголовно-правового законодательства об ответственности за мошенничество, раскрытию понятия «служебное положение военнослужащего», исследованию содержания криминалистической характеристики мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием служебного положения.
Первый параграф – «Понятие «служебное положение военнослужащего». Криминалистически значимые сведения о личности военнослужащих, совершивших мошенничество с использованием служебного положения» - содержит анализ развития уголовно-правового законодательства об ответственности за мошенничество, совершенного с использованием своего служебного положения, а также содержания и элементов криминалистической характеристике рассматриваемого вида преступлений.
Обстоятельством, определяющим специфику предлагаемой методики расследования данного вида преступлений, является то, что мошенничество совершается военнослужащими с использованием их служебного положения. В связи с этим автор исследовал содержание понятия «служебное положение» применительно к военной службе. В работе проводится анализ таких правовых актов, как Декрет от 5 мая 1921 года «Об ограничении права по судебным приговорам», УК РСФСР 1922, 1926 и 1960 годов, и ныне действующего УК РФ, на предмет содержания в них соответствующих норм. В результате исследования диссертантом разработано авторское определение понятия мошенничества, совершаемого военнослужащими с использованием своего служебного положения. Таковым, по мнению автора, является комплекс противоправных действий, выраженных в хищении чужого имущества или приобретение прав на него, совершенные путём обмана и (или) злоупотребления доверием лицом, проходящим военную службу, с использованием своего служебного положения, возложенного на него в силу закона, или создающего видимость такового, постоянно, временно или по специальному полномочию выполняющим организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции в Вооруженных Силах РФ, других войсках и воинских формированиях РФ, либо лицом, выполняющим управленческие функции в названных войсках и формированиях РФ, которое при этом не выполняет в отношении завладеваемого имущества административно-хозяйственные функции.
В работе рассмотрено содержание криминалистической характеристики мошенничества рассматриваемой категории, и представлен анализ криминалистически значимых сведений о личности военнослужащих, совершающих такие преступления.
Изучение материалов судебно-следственной практики позволило диссертанту определить структуру криминалистической характеристики мошенничества, совершаемого военнослужащими с использованием служебного положения. Её составляют следующие сведения: об обстановке совершения мошенничества; об особенностях личности преступника; об особенностях личности потерпевшего; о способах подготовки, совершения и сокрытия; о типичных следах преступления; о предмете преступного посягательства; об обстоятельствах, способствовавших совершению мошенничества.
Автор считает необходимым отметить, что обязательным структурным элементом криминалистической характеристики любого вида преступлений являются сведения об особенностях личности преступника. Находясь в тесной взаимосвязи с другими элементами, личность преступника оказывает непосредственное влияние на механизм преступной деятельности.
Проведённым анализом эмпирического материала было установлено, что рассматриваемый вид преступлений совершается мужчинами, в возрасте от 21 до 50 лет в воинском звании от лейтенанта до генерала. Офицерский состав в период службы с 21 до 23 лет в звании от лейтенанта до старшего лейтенанта склонен к совершению мошенничеств в 11 % случаев, с 23 до 34 лет (от старшего лейтенанта до подполковника) – в 53 % случаев, от 34 лет и выше (от подполковника до генерала) – в 36 % случаев. Для военнослужащих, совершающих мошенничество рассматриваемого вида, присущ высокий уровень специального (профессионального) образования (как правило, по линии финансов или тыла). Преступники с высшим образованием составляли 87 % привлеченных к ответственности, со средним специальным образованием – 13 %. Ранее судимых - 10 % от общего количества военнослужащих. 90 % принимали участие в зонах вооружённых конфликтов. По 25 % от изученных уголовных дел мошенничество совершалось индивидуально, 70 % - в составе группы лиц по предварительному сговору и 5 % - в составе организованной преступной группы.
Автором были выявлены такие особенности рассматриваемого элемента криминалистической характеристики, как обучение участников преступной группы в одном учебном заведении; типичность заранее не обещанного укрывательства преступления, поскольку ротация военнослужащих проходит среди лиц, заканчивавших в разное время одно учебное заведение.
Данные факторы приводят к возникновению устойчивых неслужебных связей между должностными лицами в армии, что влекло за собой сокрытие имевшихся фактов хищений путем мошенничества денежных средств и военного имущества, а также противодействие работе правоохранительных и контролирующих органов.
Второй параграф – «Содержание других элементов криминалистической характеристики мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием служебного положения» - посвящен анализу иных элементов криминалистической характеристики рассматриваемого вида преступлений.
Диссертант классифицировал места совершения мошенничества военнослужащими с использованием своего служебного положения по территориальному и функциональному признакам. В зависимости от территории местом совершения данных преступлений являются: гарнизон (50 %), войсковая часть (30 %), военное учреждение (10 %), другие военные формирования (10 %). По функциональному признаку местом совершения мошенничества военнослужащими с использованием своего служебного положения могут быть: тыловая (служба ГСМ, продовольственные подразделения, вещевое снабжение, квартирно-эксплуатационное подразделение – 45 %), финансово-экономическая (28 %) и иные (инженерная, бронетанковая, ракетно-артиллерийского вооружения, метрологическая – 27 %) службы.
Определяющим фактором времени совершения рассматриваемого вида мошенничества преимущественно считается период выполнения конкретных задач, связанных с расходованием бюджетных средств и распределением военного имущества должностными лицами.
Одним из важных элементов криминалистической характеристики являются сведения о способе совершения преступления. В ходе изучения следственной практики были установлены следующие типичные способы совершения рассматриваемого вида мошенничества, обусловленные спецификой военной службы: обман потерпевших путём частичного изменения содержания документов, внесения заведомо ложных сведений в них (39 %); обман потерпевших относительно наличия у виновного специальных полномочий с целью завладения их денежными средствами под различными предлогами (35 %); обман потерпевших путём изготовления полностью фиктивных документов (материальный либо идеальный подлог – 17 %); злоупотребление доверием потерпевших (подчинённых) о якобы поступивших указаниях о сборе денежных средств для различных нужд, с последующим ими завладением (9 %).
В работе рассмотрены особенности подготовки и сокрытия мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием служебного положения. В диссертационном исследовании проиллюстрирована взаимосвязь способов совершения преступления и типичных материальных следов (материальных и идеальных).
Потерпевших автор условно делит на три группы – гражданские лица (29 %), военнослужащие (7 %) и государство в лице Министерства обороны Российской Федерации (64 %). Возраст потерпевшего подразделяется следующим образом: от 18 до 27 лет – в 25 % случаев; от 27 до 35 лет – в 30 % случаев; от 35 до 45 лет – в 30 % случаев; свыше 45 лет – в 15 % случаев. По роду занятий выделяются: военнослужащие (23 %); коммерсанты (предприниматели - 30 %); студенты (курсанты военных ВУЗов – 25 %); пенсионеры (7 %); без определённых занятий (15 %).
Предмет преступлений рассматриваемой категории как элемент криминалистической характеристики представлял собой по 75 % от изученных уголовных дел военное имущество и денежные средства Министерства обороны Российской Федерации, а по 25 % дел – денежные средства, имущество и услуги частных лиц.
Вторая глава – «Организационно-тактические особенности расследования мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием служебного положения», состоящая из четырёх параграфов, посвящена исследованию специфики выявления мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием служебного положения, особенностям организации его расследования на первоначальном этапе (включая взаимодействие следственных и оперативных подразделений), тактике производства отдельных следственных действий.
Первый параграф - «Специфика выявления мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием служебного положения» - содержит исследование особенностей проведения доследственной проверки по фактам совершения рассматриваемых преступлений.
Автором отмечены органы, занимающиеся выявлением мошенничества, совершаемого военнослужащими с использованием служебного положения. Таковыми являются: органы безопасности в войсках (военная контрразведка – 48 %); военная прокуратура (26 %); органы военного управления (14 %); другие правоохранительные органы (12 %). Поводами для проведения доследственной проверки по 5 % дел послужили заявления о преступлении; по 1 % дел – явка с повинной; по 94 % дел – сообщения, полученные из иных источников.
В диссертационном исследовании рассматриваются содержание и тактические особенности проведения некоторых оперативно-розыскных мероприятий, наиболее характерных для выявления мошенничеств рассматриваемого вида – опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, исследование предметов и документов, наблюдение, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, прослушивание телефонных переговоров. Автором предлагается ряд мер по повышению эффективности выявления означенных преступлений.
Во втором параграфе – «Особенности организации расследования мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием служебного положения, на первоначальном этапе» - раскрываются организационные особенности расследования мошенничества рассматриваемого вида на первоначальном этапе.
Результаты изучения и обобщения судебно-следственной практики позволили диссертанту выделить ряд типичных следственных ситуаций. Таковыми являются: имеется заявление от потерпевшего (гражданское лицо, военнослужащий) и установлено лицо, совершившее в отношении него мошенничество (40 %); хищение военного имущества или денежных средств, совершённое путём мошенничества, выявлено оперативным путём, и виновное лицо известно (35 %); уголовное дело по факту хищения военного имущества или денежных средств возбуждено по материалам плановых и внеплановых проверок, ревизий, прокурорских проверок, и лицо, совершившее хищение, не известно (15 %); обнаружено военное имущество, находящееся у ненадлежащего владельца, не установлены обстоятельства деяния (10 %).
Исследование следственных ситуаций позволило автору определить общие и частные версии, подлежащие выдвижению в зависимости от них, и предложить наиболее рациональный комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий для проверки данных версий.
Третий параграф – «Взаимодействие следственных и оперативных подразделений при выявлении, раскрытии и расследовании мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием служебного положения» - посвящен рассмотрению организационно-тактических и процессуальных особенностей его осуществления в ходе раскрытия и расследования мошенничества, совершаемого военнослужащими с использованием своего служебного положения.
Особое внимание в диссертационном исследовании уделено следующим видам организационной формы взаимодействия:
1. Совместное планирование следователем и оперативными работниками хода предварительного расследования (подлежащих проведению следственных и иных процессуальных действий, а также оперативно-розыскных мероприятий) по уголовному делу в течение всего периода следствия.
2. Обмен имеющейся и получаемой информацией между следователем и оперативным работником в ходе раскрытия и расследования преступлений.
3. Заслушивание следственных и оперативных работников на совместных совещаниях о результатах следственных и иных действий в целях выдвижения и проверки версий, а также получения и наиболее эффективного использования информации, имеющей доказательственное значение.
4. Совместные выезды (командировки) следователя и оперативных работников в другую местность для производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по уголовному делу.
Автором проанализирована эффективность взаимодействия в зависимости от организационных аспектов. Наиболее эффективным являются «контактный» вид взаимодействия, когда оперативный сотрудник является инициатором возбуждения уголовного дела в отношении объекта проверки, используя специальные формы и методы может влиять на ситуацию, действуя с опережением и необходимой «подстраховкой» для следователя при выполнении следственных действий, а также «императивный» вид взаимодействия, когда уголовное дело передано для дальнейшего расследования в другой следственный орган (другую местность) через надзорный орган или вышестоящее следственное и оперативное руководство, организован контроль и координация «вынужденного» взаимодействия между следователем и оперативным работником). Не эффективным является взаимодействие в ситуации, когда инициатор возбуждения уголовного дела (следователь) направляет поручение в оперативное подразделение, но оно оказывается не готово к его исполнению, так как непосредственной разработкой объекта или факта не занималось, и к выполнению поручения относится формально, не имея оперативных возможностей для моделирования и влияния на ситуацию.
Четвёртый параграф – «Тактика производства отдельных следственных действий» - включает рассмотрение тактических и организационных особенностей проведения некоторых следственных действий и назначения судебных экспертиз.
Автором выделен ряд следственных действий, производство которых имеет специфику, обусловленную военной средой, в связи с чем вызывает определённые затруднения у следователей. В параграфе детально проанализированы тактические особенности допросов потерпевшего, свидетеля, подозреваемого (обвиняемого), некоторых видов следственного осмотра (места происшествия, предметов и документов и т. д.), обыска и выемки, назначения судебных экспертиз и получения образцов для сравнительного исследования.
Специфика допроса участников уголовного судопроизводства по рассматриваемой категории преступлений обусловлена не только военной средой, но и особенностями механизма совершения преступления. Так, диссертантом отмечено, что во многих случаях потерпевшим является лицо, само совершающее противоправные действия.
Детально уяснить способ совершения преступления, особенности его подготовки и сокрытия, характерные для него следы, помогает допрос специалиста, тактические особенности которого рассматриваются в работе.
Получение по возможности исчерпывающей, достоверной информации является основной задачей допроса подозреваемого (обвиняемого). Приёмы достижения такого результата предлагаются автором.
Специфика различных видов следственного осмотра, как отмечает диссертант, состоит в том, что во многих случаях осматриваемые объекты являются носителями государственной тайны. В связи с этим предлагается алгоритм действий следователя, направленный на неразглашение тайны, и соответствующие изменения в УПК РФ.
При осуществлении обыска и выемки следователи так же, как и в ходе осмотра, часто сталкиваются с объектами, содержащими государственную либо банковскую, коммерческую либо иную охраняемую законом тайну. Для обеспечения её сохранности автором разработана определённая тактика действий следователя и изменения в УПК РФ.
Заключения судебных экспертиз по рассматриваемой категории преступлений часто выступают доказательствами по уголовному делу. Возникающие при этом сложности, связанные, как правило, с правильным подбором объектов, подлежащих исследованию, и образцов для сравнительного исследования, служат предметом рассмотрения в работе.
В заключении сформулированы выводы и предложения, отражающие результаты проведённого диссертационного исследования, и направленные на совершенствование расследования мошенничества, совершаемого военнослужащими с использованием служебного положения.
Основные положения диссертационного исследования опубликованы в следующих работах автора:
Публикации в периодических научных изданиях, входящих в перечень ВАК Министерства образования и науки Российской Федерации:
1. Шумигай И. Н. Личность преступника как элемент криминалистической характеристики мошенничества, совершаемого военнослужащими с использованием своего служебного положения / И.Н. Шумигай // «Чёрные дыры» в Российском законодательстве. 2008. № 5. С. 165-166.
2. Шумигай И.Н. Некоторые особенности организации первоначального этапа расследования мошенничества, совершаемого военнослужащими с использованием служебного положения / И.Н. Шумигай // Вестник криминалистики. 2009. № 2 (30). С. 44-47.
3. Шумигай И.Н. О некоторых аспектах взаимодействия следственных и оперативных подразделений при выявлении, раскрытии и расследовании мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием служебного положения / И. Н. Шумигай // Электронное научное издание «Военное право». № 2. 2011. http://www.voennoepravo.ru/
Тезисы докладов на научно-практических конференциях:
4. Шумигай И.Н. О разграничении подследственности при расследовании хищений военного имущества и денежных средств в войсках Северо-Кавказского военного округа. / И. Н. Шумигай // Российская академия юридических наук. Научные труды. Вып. 7. В 2 т. Т. 2. М., «Юрист», 2007. С. 700-703.
5. Шумигай И.Н. Особенности выявления мошенничества, совершенного с использованием служебного положения, в Вооруженных силах Российской Федерации. / И. Н. Шумигай // Право и правоприменение: история, проблемы, тенденции, перспективы. Сб. науч. тр. Липецк, МИПиЭ, 2007. С. 154-157.
6. Шумигай И.Н. Типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования мошенничеств, совершенных военнослужащими с использованием своего служебного положения / И. Н. Шумигай // Теория и практика обеспечения экономической безопасности. Сб. науч. тр. Волгоград, ВА МВД РФ, 2008. С. 302-307.
7. Шумигай И.Н. О некоторых особенностях проведения доследственной проверки по фактам мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием своего служебного положения / И. Н. Шумигай // Правотворчество и правоприменение: проблемы теории и практики. Сб. науч. тр. (по мат. Междунар. науч.-практ. конф. 28.03.2008 г.). Липецк, 2009. С. 251-255.
8. Шумигай И.Н. О некоторых особенностях следственного осмотра по делам о мошенничествах, совершаемых военнослужащими с использованием своего служебного положения / И. Н. Шумигай // Право и правоприменение: история, проблемы, тенденции, перспективы: Сб. мат. третьей междунар. науч.-практ. конф., 05.02.2009 г. Липецк, 2009. С. 211-214.
9. Шумигай И.Н. Способ совершения преступления как элемент криминалистической характеристики мошенничества, совершаемого военнослужащими с использованием своего служебного положения / И. Н. Шумигай // Актуальные проблемы права и правоприменительной деятельности на Северном Кавказе. Мат. межрег. науч.-практ. конф., 18-19 сентября 2008 г. Новороссийский филиал КУ МВД России. Краснодар, 2009. С. 135-140.
10. Шумигай И.Н. Тактические особенности назначения судебных экспертиз по делам о мошенничестве, совершённом военнослужащими с использованием своего служебного положения / И. Н. Шумигай // Актуальные вопросы судебных экспертиз: Мат. Междунар. науч.-практ. конф., 15-16 апреля 2010 г. Иркутск, ФГОУ ВПО «Восточно-Сибирский институт МВД России», 2010. С. 124-129.
11. Шумигай И.Н. О некоторых особенностях назначения фоноскопической судебной экспертизы по делам о мошенничестве, совершённом военнослужащими с использованием своего служебного положения / И. Н. Шумигай //Сб. мат. криминалистических чтений. Барнаульский юридический институт МВД России. Барнаул, 2010. С. 83-85.
Работы, опубликованные в иных научных изданиях:
12. Шумигай И.Н. Тактические особенности допроса подозреваемого, обвиняемого в ходе расследования мошенничества, совершаемого военнослужащими с использованием своего служебного положения / И.Н. Шумигай // Вестник Волгоградской академии МВД России. 2008. № 2 (7). С. 73-75.
13. Шумигай И.Н., Янин С.А. О понятии мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием своего служебного положения / И. Н. Шумигай, С. А. Янин // Военно-юридический журнал. 2008. № 7. С. 15-17.
14. Шумигай И.Н., Янин С.А. О некоторых особенностях производства обыска и выемки при расследовании мошенничества, совершенного военнослужащими с использованием своего служебного положения / И. Н. Шумигай, С. А. Янин // Военно-юридический журнал. 2009. № 3. С. 22-25.
15. Янин С.А., Шумигай И.Н. О специфике выявления мошенничества, совершённого военнослужащими с использованием служебного положения / С. А. Янин, И. Н. Шумигай // Военно-юридический журнал. М., «Юрист», № 7. 2010. С. 18-22.
