Предупреждение хищений и незаконного оборота золота при его добыче и переработке
На правах рукописи
Иванов Евгений Леонидович
Предупреждение хищений и незаконного оборота золота
при его добыче и переработке
Специальность: 12.00.08 – уголовное право и криминология;
уголовно-исполнительное право
Автореферат диссертации на соискание ученой степени
кандидата юридических наук
Москва - 2010 г.
Работа выполнена в Государственном учреждении
«Всероссийский научно-исследовательский институт МВД России»
| Научный руководитель – | заслуженный деятель науки Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор Ларичев Василий Дмитриевич |
| Официальные оппоненты – | заслуженный юрист Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор Гладких Виктор Иванович кандидат юридических наук, доцент Тарасова Юлия Владимировна |
| Ведущая организация – | Хабаровская государственная академия экономики и права |
Защита диссертации состоится «___» ________ 2010 г. в ___ часов
на заседании диссертационного совета Д 203.005.02 при Государственном учреждении «Всероссийский научно-исследовательский институт МВД России» по адресу: 123995, Г – 69, ГСП – 5, г. Москва, ул. Поварская, д. 25.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГУ «ВНИИ МВД России».
Автореферат разослан «___» __________ 2010 года.
Ученый секретарь
диссертационного совета Кулешов Р. В.
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Драгоценные металлы имеют важное значение как для развития российской экономики, так и как средство накопления, обладающее высокой стоимостью, незначительным физическим объемом и высокой степенью сохранности. Среди добываемых в России драгоценных металлов золото по-прежнему остается основным, наиболее мобильным источником поступлений, обеспечивающих стабильность финансово-кредитной системы, формирование государственного стратегического резерва ценностей, позволяющего в экстренных случаях снимать социальную напряженность.
В то же время, золото является тем объектом, которое привлекает к себе особое внимание преступников, как в России, так и за рубежом. Хищения золота стали настоящим бичом для экономик зарубежных государств. По некоторым данным, например, золотодобывающая промышленность Южно-Африканской Республики в результате хищений ежегодно теряет около 30 т золота.
В России органы внутренних дел, прокуратуры, безопасности, государственного контроля проделали определенную работу по борьбе с незаконной добычей, скупкой, реализацией и хищением золота. В то же время, материалы проверок и расследования уголовных дел, данные правоохранительных органов, свидетельствуют о многочисленных нарушениях действующего законодательства в сфере добычи и оборота драгоценных металлов.
Таким образом, правоохранительные и контролирующие органы еще не обеспечили надлежащей борьбы с указанными правонарушениями, не в полной мере используют предоставленные законом полномочия. Количество возбужденных уголовных и административных дел явно не соответствует числу реально совершаемых правонарушений и отражает неадекватность реакции этих органов на ситуацию в сфере золотодобычи.
Следует также отметить, что произошедшие изменения в отношениях собственности и образование новой экономической реальности повлекли значительные изменения в организации работы по предупреждению преступных посягательств между государством и другими субъектами экономических отношений. В современных условиях защита экономических интересов лежит не только на государственных органах, но и на самих предпринимателях. В связи с этим, одним из основных субъектов охраны собственности являются службы безопасности золотодобывающих предприятий.
Службы безопасности проводят определенную работу по предупреждению, выявлению и раскрытию преступлений в сфере хищений и незаконного оборота драгоценных металлов. Однако эффективность указанной деятельности, в том числе их взаимодействие с правоохранительными органами, оказывается недостаточной. В определенной мере это связано с недостаточным количеством методических материалов по деятельности нового субъекта предупреждения экономической преступности.
Обеспечение безопасности объектов экономики, в том числе золотодобывающих предприятий на требуемом уровне возможно лишь на основе научно обоснованной, максимально адаптированной к обстановке комплексной программы защиты объектов при задействовании как сил и средств государственных правоохранительных органов, так и возможностей самих предпринимательских структур.
Отмеченные обстоятельства свидетельствуют о несомненной актуальности проблемы предупреждения преступности в золотодобывающей отрасли и требуют разработки адекватных, современной криминогенной ситуации мер по совершенствованию предупреждения преступлений в этом секторе хозяйственной деятельности.
Степень разработанности темы исследования. Проблеме борьбы с преступлениями в сфере незаконного оборота драгоценных металлов уделялось определенное внимание. Уголовно-правовые и, в меньшей степени, криминологические проблемы рассматривали в своих работах Абсолямов Р.Г., Архипова М.В., Иванова А.Н., Королев А.Г., Мальтов С.Н., Степанов Р.О., Тумалевич Г. С. Однако, эти авторы рассматривали только вопросы незаконного оборота драгоценных металлов. Лишь в работах Дегтярева В. П., Ларичева В. Д., Лиханова И. В., Серова П. М. и некоторых других раскрываются вопросы их сохранности.
Расследованию незаконного оборота драгоценных металлов посвящали свои труды Деревянко С.С., Куклин В.В., Кучин О.С., Осин Е. А., Осипов С.А. Лишь в работах Улейчика В.В., Цоколова И. А., Цоколовой О. И. рассматриваются и вопросы хищений драгоценных металлов, а в работе Глазырина Ф.В. - вопросы хищений, скупки и перепродажи промышленного золота.
Оперативно-розыскные аспекты хищений промышленного (самородного) золота на приисках и в старательских артелях отражены в работах В. Е. Зобова, В. П. Перевозника, Г. И. Рашевского, которые были подготовлены в советское время. В настоящее время ситуация в золотодобывающей отрасли изменилась существенным образом.
При этом следует отметить, что вопросы предупреждения хищений и незаконного оборота золота при его добыче и переработке практически не рассматривались, чем и определяется актуальность темы данного исследования.
Цель и основные задачи исследования. Целью диссертационного исследования явилась комплексная разработка криминологических аспектов борьбы с хищениями и незаконным оборотом золота при его добыче и переработке и выработка на этой основе научно обоснованной системы мер по их предупреждению.
В соответствии с поставленной целью задачами исследования являются:
анализ правовых, экономических, технологических процессов добычи и переработки золота;
изучение распространенности и специфики преступности в сфере добычи и переработки золота;
раскрытие криминологической характеристики лиц, совершивших хищения и незаконный оборот промышленного золота;
обобщение криминогенных факторов, объективно влияющих на сохранность золотосодержащих продуктов и способствующих совершению рассматриваемых преступлений;
обобщение практики и разработка предложений и рекомендаций по совершенствованию деятельности служб безопасности золотодобывающих предприятий;
анализ и обоснование системы мер по повышению эффективности предупреждения хищений и незаконного оборота золота подразделениями по борьбе с экономическими преступлениями;
изучение практики взаимодействия служб безопасности золотодобывающих предприятий и подразделений по борьбе с экономическими преступлениями и подготовка предложений и рекомендаций по совершенствованию этой деятельности.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования выступают общественные отношения, складывающиеся в сфере предупреждения хищений и незаконного оборота золота при его добыче и переработке, а предметом - комплекс организационных и методических мер воздействия на рассматриваемые отношения, с целью повышения эффективности предупреждения указанных криминальных посягательств при использовании, как сил и средств государственных правоохранительных органов, так и служб безопасности золотодобывающих предприятий.
Методология и методика исследования. Методологическую основу настоящего исследования, наряду с традиционным диалектическим методом познания, составили общенаучные методы исследования, в том числе анализ, синтез, сравнение и др.
Методику данного исследования составляет совокупность специальных научных методов, таких, как логико-правовой, сравнительно-правовой, статистический, системно-структурный, социологический (анкетирование, опрос) и некоторые другие методы.
В качестве нормативной базы использовались Конституция Российской Федерации, действующее уголовное, уголовно-процессуальное, административное, гражданское законодательство, указы Президента, постановления Правительства Российской Федерации, ведомственные нормативные акты МВД РФ.
Теоретическую основу исследования составили труды ученых в области криминологии, уголовного, гражданского права и других отраслей наук.
Эмпирическую базу исследования составили данные ГИАЦ МВД РФ о состоянии преступности в рассматриваемой сфере за период 2006-2009 гг. В ходе исследования анализировались статистические данные, а также информация подразделений по борьбе с экономическими преступлениями, служб безопасности золотодобывающих организаций, данные о правонарушениях работников золотодобывающих организаций, аналитический и фактологический материал, полученный в правоохранительных органах и представленный золотодобывающими предприятиями, справки, иные материалы, содержащие информацию о мерах предупреждения преступлений в рассматриваемой сфере, материалы, относящиеся к теме исследования; результаты опубликованных социологических и правовых исследований, связанных с темой диссертации; результаты опроса 98 сотрудников ОВД, работников золотодобывающих предприятий, жителей региона, где добывается золото, работников контролирующих учреждений, в том числе работников Росприроднадзора; результаты изучения по специально разработанной анкете 344 уголовных дел, приговоров, обвинительных заключений, иных документов, отражающих оперативно-служебную деятельность ОВД России в четырех основных золотодобывающих регионах страны (Республика Саха (Якутия), Красноярский край, Магаданская, Иркутская области), а также Республике Алтай по фактам совершения хищений и незаконного оборота золота.
Объем собранных эмпирических материалов, методика их научного изучения и анализа, по мнению диссертанта, обеспечивают достаточный уровень их репрезентативности, обоснованность и достоверность научных выводов и предложений.
Научная новизна исследования заключается в том, что автором впервые осуществлено комплексное монографическое изучение социально-правовой проблемы применения криминологических средств борьбы с преступными посягательствами при добыче и переработке золота, в том числе с использованием новой формы негосударственного обеспечения безопасности предпринимательской деятельности, осуществляемой службами безопасности золотодобывающих предприятий.
Автором определено и оценено состояние, динамика и структура хищений и незаконного оборота золота, раскрыты особенности личности преступников, совершающих данные преступления, выявлены основные детерминанты, способствующие их совершению, обосновано разграничение деятельности служб безопасности и ОВД по предупреждению рассматриваемых преступлений, с учетом произошедших изменений в отношениях собственности, с учетом чего раскрыты основные направления деятельности этих подразделений и направления их взаимодействия.
Основные положения, выносимые на защиту
1. Знание специфических особенностей добычи, транспортировки, переработки, учета добытого золота, его оборота позволит лучше уяснить способы преступлений в этой сфере, условия, способствующие их совершению, другие обстоятельства и факторы, которые дадут возможность более полно и качественнее разработать меры по совершенствованию предупреждения преступлений в этой сфере. В связи с этим, характеристика технологических, правовых, экономических процессов, хищений и незаконного оборота золота при его добыче и переработке входит в криминологическую характеристику преступлений.
2. При добыче и переработке золота в основном совершаются преступления, предусмотренные ст.ст. 158 и 191 УК РФ, большинство из которых квалифицируются по первой части этих статей. В то же время, проведенный анализ механизма совершения хищений и незаконного оборота золота показывает, что среди участников указанных преступлений нередко распределяются роли: одни занимаются хищением золота с предприятий, другие – подыскивают покупателей, третьи – непосредственно продают, четвертые – осуществляют транспортировку и т. д., что свидетельствует об организованном характере совершения подобных преступлений.
3. Установлено явное несоответствие количества уголовных дел, возбужденных по краже и незаконному обороту золота при его добыче и переработке. Подавляющее большинство уголовных дел возбуждено по ст. 191 УК РФ, а кража и присвоение или растрата золота составили всего лишь 12,5% от общего количества изученных уголовных дел, что позволяет выдвинуть версию о недостаточно эффективной работе служб безопасности золотодобывающих предприятий и работников органов внутренних дел по предупреждению хищений золотосодержащих продуктов.
4. Проведенное исследование позволило установить места хищений, приборы и оборудование, с которых оно похищается, время хищения, различные ухищрения и элементы маскировки для сокрытия своих противоправных действий от правоохранительных органов и служб безопасности предприятий, применяемые при перевозке золота к месту жительства, места хранения переправленного с мест добычи похищенного золота и золотосодержащих продуктов, субъекты, которым сбывается похищенное и добытое, путем безлицензионной разработки недр золото.
5. Особенности криминологической характеристики лиц, совершивших хищения и незаконный оборот промышленного золота, которых можно классифицировать на следующие четыре группы:
лица, занимающиеся незаконной разработкой недр, то есть «хищники»;
лица, совершающие хищения золота и золотосодержащего концентрата на предприятиях по его добыче и переработке;
лица, осуществляющие скупку незаконно добытого либо похищенного золота;
лица, осуществляющие транспортировку скупленного золота в центральные регионы страны и республики Северо-Кавказского региона.
Установлены характерные признаки и особенности этих лиц, отнесенных к различным группам.
6. Обстоятельства, способствующие совершению хищений и незаконному обороту золота, которые довольно многочисленны и носят разноплановый характер, в связи с чем они классифицированы с авторской позиции на две группы: а) обстоятельства объективного характера, не зависящие или мало зависящие от работников золотодобывающих предприятий и иных органов и лиц; б) субъективные обстоятельства, устранение которых возможно работниками золотодобывающих предприятий и иными органами и лицами.
Среди первой группы выделены следующие подгруппы: особенности экономической деятельности, обусловленные природно-климатическими условиями расположения золотодобывающих предприятий и добычи золота; технико-технологические особенности производственной деятельности; обстоятельства социально-экономического, экономического характера.
К субъективным обстоятельствам относятся: недостатки законодательства, способствующие совершению хищений и незаконному обороту золота; недостатки технологического и учетно-технологического характера; обстоятельства организационного и организационно-технологического характера. Внутри этих двух групп выделены более частные подгруппы.
7. С авторской позиции проведена аргументация необходимости деятельности СБ золотодобывающих предприятий, основные направления деятельности служб безопасности по предупреждению хищений и незаконного оборота, методика выявления замышляемых и начавшихся противоправных посягательств, осуществляемая работниками служб безопасности золотодобывающих предприятий путем установления признаков преступлений, которые классифицированы на пять групп, а также различные мероприятия, применяемые СБ для их установления.
8. Впервые обосновано разграничение деятельности СБ и ОВД по предупреждению рассматриваемых преступлений с учетом произошедших изменений в отношениях собственности, которые повлекли значительные изменения в организации работы по предупреждению преступных посягательств между государством и другими субъектами экономических отношений.
В связи с этим, выявление и анализ причин и условий, способствующих совершению преступлений, принятие мер к их устранению или нейтрализации должно относиться не к задачам органов внутренних дел, а к задачам служб безопасности и других подразделений коммерческих предприятий, в том числе осуществляющих добычу и переработку золота.
9. Основные направления деятельности подразделений по борьбе с экономическими преступлениями в области предупреждения преступлений, связанных с хищением и незаконным оборотом золота, к которым относятся: а) мероприятия по совершенствованию уголовного, административного и иного законодательства; б) мероприятия по активному формированию правосознания населения и адекватного общественного мнения; в) участие в межведомственных рабочих группах по выдаче лицензий на добычу золота, проверках предприятий совместно с контролирующими органами; г) проверка поступающих на работу лиц в золотодобывающие предприятия на судимость, наличия других компрометирующих материалов, и т.п.
Сделаны выводы о том, что подразделения БЭП, в плане предупреждения хищений и незаконного оборота золотосодержащей продукции, должны в основном заниматься предотвращением и пресечением замышляемых и начавшихся преступлений, в том числе путем противодействия мелким криминальным группам, т.н. «хищникам»; перекрытия авто, авиатрасс и железнодорожных путей, досмотров пассажирского, грузового и иного транспорта, проведения других мероприятий.
10. Дано обоснование необходимости взаимодействия работников служб безопасности золотодобывающих предприятий и подразделений БЭП и раскрыты основные направления их взаимодействия, к которым отнести следующие:
совместное участие практических работников ОВД и сотрудников СБ в совещаниях, семинарах, «круглых столах» и т.п.;
обмен сведениями о криминогенной обстановке в регионах деятельности золотодобывающих предприятий, лицах, склонных к совершению преступлений, а также совершающих их, местах хищений и местах сбыта ЗСП и др.;
работа по предупреждению преступных посягательств на золотосодержащие продукты, в том числе совместная работа по выявлению и пресечению начавшихся преступных посягательств, совершаемых персоналом, отдельными лицами, криминальными структурами;
подготовка работниками службы экономической безопасности материалов для направления в органы внутренних дел для решения вопроса о возбуждении уголовного дела и их анализ сотрудниками органов внутренних дел.
Теоретическое значение диссертации выражается в том, что комплекс полученных соискателем новых исследовательских результатов, теоретических выводов и положений вносит определенный вклад в систему научных знаний об использовании криминологических средств по предупреждению хищений и незаконного оборота золота при его добыче и переработке развивая, таким образом, курс криминологии.
Практическое значение исследования заключается в том, что диссертационные материалы могут быть использованы:
в работе органов внутренних дел и служб безопасности по профилактике преступлений в сфере хищений и незаконного оборота драгоценных металлов;
при проведении научных исследований, связанных с организацией борьбы с преступностью в сфере хищений и незаконного оборота драгоценных металлов;
в учебном процессе высших юридических учебных заведений при преподавании курса криминологии.
Апробация результатов исследования и внедрение их в практику. Результаты проведенного исследования, основанные на них выводы, предложения и рекомендации прошли апробацию в процессе выступления соискателя на круглом столе, прошедшем во ВНИИ МВД России в 2008 г., в процессе обсуждения на заседании НИЦ № 3 ВНИИ МВД РФ, при подготовке публикаций по теме исследования, учебного пособия «Предупреждение хищений и незаконного оборота золота при его добыче и переработке».
Подготовленные соискателем предложения и рекомендации используются в практической деятельности подразделений БЭП МВД по Республике Алтай, в научно-исследовательской деятельности ВНИИ МВД России, учебном процессе Горно-Алтайского государственного университета, о чем имеются соответствующие акты.
Основные положения исследования отражены в 6 публикациях автора по теме диссертации общим объемом 4 п. л.
Объем и структура работы. Диссертация состоит из введения, двух глав (7 параграфов), заключения, списка использованной литературы и 13 приложений.
СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается выбор темы диссертационного исследования, ее актуальность; определяются цель, задачи, объект и предмет исследования; раскрываются методологический и методический подходы к решению поставленных задач, новизна исследования, его теоретическая и практическая значимость; формулируются основные положения, выносимые на защиту; приводятся данные об апробации результатов исследования.
Первая глава – «Криминологическая характеристика технологических, правовых, экономических процессов, хищений и незаконного оборота золота при его добыче и переработке» - состоит из 4-х параграфов.
В первом параграфе «Характеристика добычи, переработки, учета и оборота золота» сделан вывод о том, что знание специфических особенностей добычи, транспортировки, переработки, учета добытого золота, его оборота позволит лучше уяснить способы преступлений в этой сфере, условия, способствующие их совершению, другие обстоятельства и факторы, которые дадут возможность более полно и качественно разработать меры по совершенствованию предупреждения преступлений в этой сфере. В связи с этим, характеристика технологических, правовых, экономических процессов, хищений и незаконного оборота золота при его добыче и переработке входит в криминологическую характеристику преступлений.
Исходя из сделанного вывода, раскрываются правовые основы регулирования отношений, возникающих в области геологического изучения и разведки месторождений драгоценных металлов, их добычи, производства, использования и обращения (гражданского оборота), рассматриваются основные понятия в сфере добычи и оборота драгоценных металлов, дается характеристика самородного золота, которое подразделяется на рудное, добытое из рудных (или коренных) месторождений, где оно находится в срастании с другими минералами, составляющими руду, и россыпное, залегающее в золотоносных пластах, состоящих из рыхлых пород (гальки, глины, песков) и образовавшихся в результате разрушения коренных месторождений, рассматриваются количественные показатели добытого золота, особенности технологических процессов добычи россыпного золота, в том числе на промывочных приборах и драгах, доводки шлихов россыпного золота, а также особенности технологических процессов добычи рудного золота, привлекательные для хищений полупродукты, образующиеся при добыче, обогащении россыпного золота и производстве рудного золота.
Наряду с этим, раскрывается организация учета и хранения золотосодержащих продуктов и золота, включая учет золота при россыпной и рудной добыче золота, при переработке золотосодержащих продуктов подрядными организациями, имеющиеся при этом сложности и трудности.
Во втором параграфе «Криминологическая характеристика хищений и незаконного оборота золота при его добыче и переработке» отмечается, что по сравнению с преступлениями, связанными с незаконным оборотом других драгоценных металлов, преступления, связанные с незаконным оборотом золота в местах добычи и переработки имеют определенное совпадение показателей преступлений, совершенных организованной группой и группой лиц по предварительному сговору. В то же время, преступления второй группы гораздо чаще совершаются в крупном размере, что объясняется высокой стоимостью 1 грамма золота.
При добыче и переработке золота в основном, за небольшим исключением, совершаются преступления, квалифицируемые по ст.ст. 158 и 191 УК РФ. Большинство изученных уголовных дел квалифицируются по первой части ст. 158 и ст. 191 УК РФ. В то же время проведенный анализ механизма совершения хищений и незаконного оборота золота показывает, что среди участников указанных преступлений нередко распределяются роли: одни занимаются хищением золота с предприятий, другие – подыскивают покупателей, третьи – непосредственно продают, четвертые – осуществляют транспортировку и т. д., что свидетельствует об организованном характере совершения подобных преступлений и недоработке правоохранительных органов в их выявлении и раскрытии.
Наряду с этим, проведенное исследование позволило установить явное несоответствие похищенного и находящегося в обороте золота. Подавляющее большинство уголовных дел возбуждено по ст. 191 УК РФ, а кража и присвоение или растрата золота составили всего лишь 12,5% от общего количества изученных уголовных дел, что позволяет выдвинуть ряд версий, наиболее приемлемой из которых является недостаточно эффективная работа служб безопасности золотодобывающих предприятий и работников органов внутренних дел по предупреждению хищений золотосодержащих продуктов.
В ходе исследования установлено, что хищение россыпного золота осуществляется на следующих стадиях его добычи и переработки: при разработке месторождений (хищения при проведении вскрышных работ и разработки месторождения открытым способом; хищение золота при шахтном и ином подземном способе добычи); при обогащении на промывочных приборах и драгах; хищения золота в процессе транспортировки от промприборов и драг до золотоприемных пунктов, а также в процессе транспортировки рабочих к месту работы и от него; при обогащении на шлихообогатительных установках (шлихообогатительных фабриках, пунктах, участках); в золотоприемных кассах; при его поставке на переработку и аффинаж.
Золотосодержащие продукты похищаются из различных мест, а также с различных приборов, в большинстве случаев в рабочее время, которые зачастую прячутся на территории золотодобывающего предприятия либо хранятся при себе (в личных вещах). При перевозке золота к месту жительства применяются различные ухищрения и элементы маскировки для сокрытия своих противоправных действий от правоохранительных органов и служб безопасности предприятий. Переправленное с мест добычи похищенное золото и золотосодержащие продукты расхитители хранят у себя дома в личных вещах, различных предметах и упаковках, укрывают в надворных постройках (сараях, туалетах, собачьих будках), завалинках, заборах, колодцах, кучах угля, а также в тайниках, оборудуемых на местности неподалеку от места жительства.
Похищенное и добытое путем безлицензионной разработкой недр местными жителями и лицами без определенных занятий и места жительства (хищниками) золото сбывается другим лицам, членам преступных групп, в золотодобывающее предприятие, ломбард, ювелирам, зубопротезистам, в церковные заведения и др. Транспортировка золота из мест добычи и хранения осуществляется: авиационным транспортом в ручной клади и багаже пассажиров, а также при осуществлении грузовых перевозок с различным грузом в контейнерах; водным транспортом (морским или речным) вместе с домашними вещами, отправляемыми в контейнерах, в тайниках личных автомашин и т.п.; железнодорожным и автомобильным транспортом; отправляется в посылках и др.
Третий параграф «Особенности криминологической характеристики лиц, совершивших хищения и незаконный оборот промышленного золота» посвящен раскрытию личности преступника, совершившего преступление в рассматриваемой сфере.
Диссертант классифицирует лиц, совершивших хищение и незаконный оборот золота в местах его добычи и переработки на следующие четыре группы:
лица, занимающиеся незаконной разработкой недр, то есть «хищники»;
лица, совершающие хищения золота и золотосодержащего концентрата на предприятиях по его добыче и переработке;
лица, осуществляющие скупку незаконно добытого либо похищенного золота;
лица, осуществляющие транспортировку скупленного золота в центральные регионы страны и республики Северо-Кавказского региона.
Первая группа лиц включает в себя безработных, пенсионеров из числа местных жителей, ранее судимых, а также освободившихся из мест лишения свободы и др., то есть материально не обеспеченных лиц. Таким образом, для этой категории лиц причиной совершения рассматриваемых преступлений является недостаточное материальное обеспечение условий жизни. Учитывая, что в золотодобывающих регионах экономическое состояние постоянно ухудшается, можно прогнозировать увеличение таких лиц.
Среди второй категории лиц можно выделить достаточно широкий круг. Однако, наиболее часто в хищениях участвуют съемщики, доводчики золотосодержащего концентрата, лица, осуществляющие вскрышные работы (машинист бульдозера, тракторист), а также охранники (сторожа).
Большой процент участия в хищениях сторожей и охранников, призванных в силу своего должностного положения обеспечивать сохранность золота, объясняется непрестижностью данной профессии и отсутствием желающих на эту работу, невысокой заработной платой, в связи с чем на эти должности принимают любых лиц, выразивших свое желание работать в данной должности.
Для совершения краж золота лица второй группы используют знания, навыки, умения, хитрости и приспособления, которые, в определенной степени, зависят от должностного положения, возможности доступа к золоту, совершения хищения тем или иным образом.
Чаще всего преступления, связанные с хищением золота совершают мужчины. В то же время наблюдается и достаточно высокий процент участия женщин в совершении хищений золота, что можно объяснить тем, что съемщиками, доводчиками золотосодержащего концентрата в большинстве случаев и являются женщины.
Проведенное сравнение по возрастному составу лиц, работающих на золотодобывающих предприятиях и совершивших кражи золота, показало, что лица в возрасте от 20 до 40 лет более часто совершают хищения. Процент их участия на 13,4% превышает процент работающих в этом возрасте. Иная картина наблюдается с лицами в возрасте от 50 до 60 лет. Процент их участия в хищениях меньше процента работающих в этом возрасте, а для лиц в возрасте от 40 до 50 лет они примерно равны.
Большая часть лиц, совершивших хищения золота являются местными жителями, в меньшей степени приезжими, среди которых выделяются лица из Северо-Кавказского региона и стран СНГ.
Среди скупщиков золота местные жители составили 76,9% от общего количества лиц, совершивших скупку золота, 17,6% - приезжие из других регионов России, а также 4,2% - из стран СНГ.
Национальный состав скупщиков золота гораздо шире, нежели расхитителей. Среди граждан стран СНГ в скупке золота участвовали: украинцы, узбеки, армяне, азербайджанцы, белорусы, молдаване, киргизы, таджики и др.
44,5% этих граждан работали (из них – 52,4% от общего количества работающих осуществляли свою деятельность в золотодобывающей сфере; 34,9% - в иной сфере), 49,4% - не работали и не учились, 6,1% - являлись пенсионерами. Таким образом, можно отметить большой процент (свыше 50%) граждан, занимающихся скупкой золота, которые не работали и не учились.
Этих лиц в методических целях можно разделить на две группы, одна из которых не может найти работу, а вторые не хотят работать и занимаются скупкой и перепродажей золота как ремеслом.
Четвертый параграф «Обстоятельства, объективно влияющие на сохранность золотосодержащих продуктов и способствующие совершению преступлений» посвящен рассмотрению обстоятельств, способствующих совершению рассматриваемых преступлений.
Эти обстоятельства с учетом их многочисленности и разноплановости классифицированы соискателем на две большие группы: а) обстоятельства объективного характера, не зависящие или малозависящие от работников золотодобывающих предприятий и иных органов и лиц; б) субъективные обстоятельства, устранение которых возможно работниками золотодобывающих предприятий и иными органами и лицами. Внутри этих двух групп можно выделить более частные подгруппы обстоятельств.
Среди первой группы выделены следующие подгруппы: особенности экономической деятельности, обусловленные природно-климатическими условиями расположения золотодобывающих предприятий и добычи золота (удаленное и относительно изолированное месторасположение предприятий золотодобычи, сезонный характер работы, суровый климат, малочисленность трудовых коллективов, затруднительность эффективного использования инженерно-технических средств охраны, организация мер режимного характера); технико-технологические особенности производственной деятельности, включающие промышленный и непрерывный характер производства, физико-химические особенности продуктов, образующихся при добыче рудного золота; обстоятельства социально-экономического плана, связанные с низким социально-экономическим уровнем жизни, тяжелыми природными условиями и условиями труда; обстоятельства экономического характера, включающие рынки сбыта золота, обусловленные его высокой стоимостью, авансовая система оплаты труда золотодобытчиков.
К субъективным обстоятельствам относятся: недостатки законодательства, способствующие совершению хищений и незаконному обороту золота (не предусмотрено использование непромышленных россыпей золота, недостатки ряда постановлений правительства и федеральных законов, отсутствие понятия и определения полуфабриката ювелирного изделия); недостатки технологического характера (ряд золотоизвлекательных фабрик построены в советское время, в которых не предусмотрены условия обеспечения сохранности продуктов, содержащих драгоценные металлы, характеризующиеся значительным объемом ручного труда, открытым доступом к золотосодержащим продуктам, недостатки технологии обогащения золота); обстоятельства учетно-технологического характера (сложности достоверного учета как россыпного, так и рудного золота, сложность технологических схем, большая протяженность трубопроводов, наличие большого количества вспомогательного оборудования, отсутствие входного опробования руды, ее веса, несовершенство отбора проб, не составление технологического баланса и учет лишь конечной продукции, содержащей значительную концентрацию золота, недостатки в учете золотосодержащей продукции; недостатки в деятельности балансовой комиссии, сотрудников подразделений финансовой службы, производственного блока, пробирно-аналитической лаборатории); обстоятельства организационного и организационно-технологического характера (обстоятельства организационного характера, недостатки соблюдения внутриобъектового режима, недостатки в деятельности охраны и служб безопасности золотодобывающих предприятий, характерных как для всех объектов золотодобычи, так и специфических недостатков в деятельности охраны и службы безопасности на каждом виде объектов золотодобычи, недостатки в деятельности службы судебных приставов, недостатки в деятельности органов внутренних дел).
Во второй главе диссертации – «Деятельность подразделений по борьбе с экономическими преступлениями и служб безопасности золотодобывающих предприятий по предупреждению хищений и незаконного оборота золота при его добыче и переработке» - рассматриваются вопросы предупреждения хищений и незаконного оборота золота при его добыче и переработке.
В первом параграфе «Предупреждение хищений и незаконного оборота золота службами безопасности золотодобывающих предприятий» автором аргументирована необходимость деятельности СБ золотодобывающих предприятий, в связи с тем, что обстоятельства, способствующие хищениям и незаконному обороту золота, довольно многочисленны и носят разноплановый характер, в том числе внутриобъектового характера, выявить и устранить которые, проверить всех потенциальных партнеров органы внутренних дел не могут, что обуславливает создание и деятельность служб безопасности.
В этой деятельности служб безопасности по предупреждению хищений и незаконного оборота золота соискатель выделяет три основных направления: выявление причин и условий, способствующих их совершению, и их устранение; выявление, предупреждение и пресечение замышляемых и начавшихся противоправных посягательств; проведение служебных проверок (расследований).
Выявление замышляемых и начавшихся противоправных посягательств осуществляется работниками служб безопасности золотодобывающих предприятий путем установления признаков преступлений, которые классифицированы на пять групп:
признаки, связанные с лицами, имеющими доступ к продукции, содержащей ЗСП, в отношении которых имеется или поступает компрометирующая или «настораживающая» информация;
признаки нарушений требований пропускного режима;
признаки нарушений требований пропускного режима автотранспорта;
признаки нарушений требований внутриобъектового режима;
признаки технологического характера, указывающие на готовящееся или начавшееся либо совершенное хищение ЗСП.
Для установления признаков преступлений работниками СБ проводятся следующие мероприятия: опросы граждан и работников предприятий; формирование списка лиц из числа работников участков, возможно, причастных к совершению хищений; скрытое видеонаблюдение за местами возможного осуществления противоправной деятельности; анализ данных по добыче и производству ЗСП по каждому промывочному прибору, драге, производственным участкам, актов на забуторку, разбуторку и вскрытия шлюзов; сверка экземпляров товарно-транспортных накладных, корешков материальных пропусков, полученных от работников охраны, с другими экземплярами этих документов; анализ движения одноразовых пломб; проведение поисковых мероприятий (обследование объекта, прилегающей к нему территории и проверка помещений предприятия; проведение периодических плановых проверок (рейдов) непосредственно в производственных помещениях цехов и отдельных технологических участков в целях установления правомерности и обоснованности нахождения лиц в локальных режимных зонах; обследование индивидуальных шкафчиков работников в раздевалках предприятий; проведение внезапных проверок проведения съемки золота и др.).
Второй параграф «Предупреждение хищений и незаконного оборота золота подразделениями по борьбе с экономическими преступлениями» посвящен вопросам деятельности подразделений БЭП по предупреждению хищений и незаконного оборота золота.
В нем обосновывается разграничение деятельности СБ и ОВД по предупреждению рассматриваемых преступлений с учетом произошедших изменений в отношениях собственности и образования новой экономической реальности, которые повлекли значительные изменения в организации работы по предупреждению преступных посягательств между государством и другими субъектами экономических отношений.
Автором аргументирован вывод о том, что выявление и анализ причин и условий, способствующих совершению преступлений, принятие мер к их устранению или нейтрализации должно относиться не к задачам органов внутренних дел, а к задачам служб безопасности и других подразделений коммерческих предприятий, в том числе осуществляющих добычу и переработку золота.
Это связано с тем, что собственник вправе по своему усмотрению совершать в отношении принадлежащего ему имущества любые действия, не противоречащие закону и иным правовым актам и не нарушающие права и охраняемые законом интересы других лиц, в том числе отчуждать свое имущество в собственность другим лицам, передавать им, оставаясь собственником, права владения, пользования и распоряжения имуществом, отдавать имущество в залог и обременять его другими способами, распоряжаться им иным образом.
Кроме того, в современных условиях защита экономических интересов лежит не только на государственных органах, но и, в первую очередь, на собственниках имущества. Для этого государство, муниципальные органы, другие собственники для осуществления предпринимательской и иной деятельности вправе привлекать других лиц, осуществляющих руководство предприятием (администрация предприятий), на которых и должно лежать организационное руководство предупредительной деятельностью. Непосредственно же эти вопросы предупреждения преступлений должны входить в круг обязанностей сотрудников службы безопасности.
Основными направлениями подразделений по борьбе с экономическими преступлениями в области предупреждения преступлений, связанных с хищением и незаконным оборотом золота являются: а) мероприятия по совершенствованию уголовного, административного и иного законодательства; б) мероприятия по активному формированию правосознания населения и адекватного общественного мнения; в) участие в межведомственных рабочих группах по выдаче лицензий на добычу золота, проверках предприятий совместно с контролирующими органами; г) проверка поступающих на работу лиц в золотодобывающие предприятия на судимость, наличия других компрометирующих материалов, собеседование с устраивающимися на сезонную работу в золотодобывающие предприятия лицами, согласование с руководством предприятий мероприятий по обеспечению режима сохранности драгоценных металлов на всех этапах добычи, переработки, транспортировки и хранения.
Подразделения БЭП в плане предупреждения хищений и незаконного оборота золотосодержащей продукции в основном занимаются предотвращением и пресечением замышляемых и начавшихся преступлений, которое осуществляется путем: противодействия мелким криминальным группам, т.н. «хищникам», как наиболее распространенной форме незаконной деятельности в сфере добычи драгоценных металлов; перекрытия авто, авиатрасс и железнодорожных путей, досмотров пассажирского, грузового и иного транспорта и других мероприятий.
В третьем параграфе «Взаимодействие служб безопасности золотодобывающих предприятий и подразделений по борьбе с экономическими преступлениями по предупреждению хищений и незаконного оборота золота при его добыче и переработке» дано обоснование необходимости взаимодействия работников служб безопасности золотодобывающих предприятий и подразделений БЭП, каждый из которых применяет свои средства и методы предупреждения преступлений, осуществляя определенные виды предупреждения.
К основным направлениям взаимодействия работников служб безопасности золотодобывающих предприятий и подразделений БЭП можно отнести следующие:
совместное участие практических работников ОВД и сотрудников СБ в совещаниях, семинарах, «круглых столах» и т.п.;
обмен сведениями о криминогенной обстановке в регионах деятельности золотодобывающих предприятий, лицах, склонных к совершению преступлений, а также совершающих их, местах хищений и местах сбыта ЗСП и др.;
работа по предупреждению преступных посягательств на золотосодержащие продукты, в том числе совместная работа по выявлению и пресечению начавшихся преступных посягательств, совершаемых персоналом, отдельными лицами, криминальными структурами;
подготовка работниками службы экономической безопасности материалов для направления в органы внутренних дел для решения вопроса о возбуждении уголовного дела и их анализ сотрудниками органов внутренних дел.
Отмечается, что в большинстве случаев совместная работа по выявлению и пресечению начавшихся преступных посягательств, совершаемых персоналом, отдельными лицами, криминальными структурами, начинается после установления признаков преступлений либо проведения поисковых мероприятий, в ходе которых установлены конкретные факты правонарушений, свидетельствующие о подготовке либо совершении преступления. В ходе исследования обоснован алгоритм действий и мероприятий работников ОВД и СБ в зависимости от конкретных обстоятельств совершения правонарушения, в том числе: при задержании на КПП, при выходе с драги, промприбора лиц выносящих золотосодержащие продукты; при задержании на КПП автомашины (въезжающей, выезжающей, перемещающейся по территории предприятия), вывозящей ЗСП; при обнаружении тайника или иных действий (срыв пломбы, взлом замков дверей и т. п.), свидетельствующих о намерении совершения хищения продукции, содержащей драгоценные металлы, и др.
Указывается, что особой формой взаимодействия СБ с органами внутренних дел является обеспечение деятельности следственно-оперативной группы, прибывающей по вызову работников СБ на место происшествия.
В заключении содержатся основные выводы и предложения, изложенные в диссертационном исследовании, наиболее значимые из которых отражены в тексте данного автореферата при характеристике отдельных разделов работы.
Основные положения диссертации отражены в следующих опубликованных работах диссертанта
Статьи, опубликованные в ведущих научных журналах и изданиях, указанных в перечне ВАК
1. Иванов Е. Л. Объективно неизменяемые или трудно изменяемые обстоятельства, способствующие совершению хищений и незаконного оборота золота при его добыче и переработке // Российский следователь. 2009. № 7. – 0,4 п.л.
2. Иванов Е. Л. Взаимодействие работников служб безопасности золотодобывающих предприятий с органами внутренних дел при предупреждении, пресечении и раскрытии преступлений // Российский следователь. 2009. № 22. – 0,45 п.л.
Публикации в других изданиях
3. Иванов Е. Л. Характеристика незаконного оборота золота при его добыче и переработке // Научный портал МВД России. 2009. № 1.– 0,6 п.л.
4. Иванов Е. Л. Характеристика хищений золота при его добыче и переработке // Оперативно-розыскная характеристика преступлений: понятие, сущность и содержание: Материалы круглого стола (Москва, 30 октября 2008 г.) – М.: ВНИИ МВД России, 2009. – 0,65 п.л.
5. Иванов Е. Л. Субъективные обстоятельства, способствующие совершению хищений и незаконного оборота золота при его добыче и переработке // Законодательство и экономика. 2009. № 11. – 0,8 п.л.
6. Ларичев В. Д., Лиханов И. В., Васильев Э. А., Иванов Е. Л. и др. Предупреждение хищений и незаконного оборота золота при его добыче и переработке: Учебное пособие. - М.: ВНИИ МВД России, 2009. §§ 1-3, 5, 6 гл. 2; § 5 гл. 4 ( в соавт.). – 5,1/1,1 п.л.
