Методические указания

width=255 height=62 valign=top>

Форма Ф СО ПГУ 7.18.2/05

Министерство образования и науки Республики Казахстан

Павлодарский государственный университет им. С. Торайгырова

Кафедра Автоматизации и управления

Методические указания

к лабораторным работам

по дисциплине Основы научных исследований

для студентов специальности 050702 – Автоматизация и управление

Павлодар

Лист утверждения к методическим указаниям

Форма Ф СО ПГУ 7.18.1/05

УТВЕРЖДАЮ

Декан энергетического факультета

____________ Кислов А.П.

"__" _______200_ г.

Составитель: доцент, к.т.н. _____________Андреева О.А.

Кафедра Автоматизации и управления

Методические указания

к лабораторным работам

по дисциплине " Основы научных исследований "

для студентов специальности 050702 "Автоматизация и управление"

Рекомендовано на заседании кафедры

"__" _______200_ г., протокол № _

Заведующий кафедрой _________ Хацевский В.Ф.

Одобрено МС энергетического факультета

"__" _______200_ г., протокол № __.

Председатель МС _________ Кабдуалиева М.М.

Лабораторная работа №1

Разработка регламента поиска

1 Цель

Приобретение навыков разработки регламентного поиска для проведения патентных исследований.

2 Основные понятия о регламенте поиска

Регламент поиска представляет собой программу, определяющую область проведения поиска по фондам патентной и другой научно-технической (в том числе конъюнктурно-экономической) информации. Для определения области поиска требуется сформулировать предмет поиска, выбрать источники информации, определить ретроспективу поиска, страны, по которым следует прово­дить поиск, и классификационные рубрики (МКИ, НКИ, УДК) Последние определяются исходя из формулировки предмета поиска. Регламент поиска разрабатывается в соответствии с задачами патентных исследований, которые определяются стадиями жиз­ненного цикла объекта техники [1] и указываются в задании. Начальной стадией жизненного цикла объекта, согласно ГОСТ 15.011—82, является формирование плана исследований и разработок. Первым этапом исследования является прогнозирование развития вида техники, к которому относится данная проблема. При этом проблема формулируется в общем виде и, как правило, не содержит прямого указания объекта разработки, поэтому необходимо прежде всего выявить конкретные проблемы, стоящие перед разработчиками того вида техники, к которому будет относиться объект разработки. Для этого целесообразно сначала обратиться к имеющимся в головных организациях картотекам и обзорным материалам, содержащим сведения о деятельности разработчиков в интересующем направлении в разных странах и фирмах. При недостатке полученной таким путем информации следу­ет провести поиск по соответствующему выпуску или нескольким выпускам реферативного журнала (РЖ) ВИНИТИ на глубину 2—3 года. Ознакомление с РЖ ВИНИТИ позволит выявить страны (фирмы), в которых специа­листы занимаются решением аналогичных проблем, а также выявить основные и смежные классификационные рубрики МКИ, НКИ, УДК, необходимые для составления регламента поиска.

При проведении патентных исследований на последующих ста­диях и этапах разработки объекта используют регламент, составленный на предыдущей стадии разработки, дополняя его по мере конкретизации проблемы новыми классификационными рубрика­ми, новыми странами и источниками информации.

3 Определение предмета поиска

Предмет поиска определяют исходя из конкретных задач патентных исследований, категории объекта (устройство, способ, вещество), а также из того, какие его элементы, параметры, свойства и другие характеристики предполагается исследовать.

Если темой патентных исследований является устройство (машина, прибор и т. п.), то предметами поиска могут быть:

– устройство в целом (общая компоновка, принципиальная схема);

– принцип (способ) работы устройства;

– узлы и детали;

– материалы (вещества), используемые для изготовления отдельных элементов устройства;

– технология изготовления устройства;

– области возможного применения.

Если темой патентных исследований является технологический процесс, то предметами поиска могут быть:

– технологический процесс в целом;

– его этапы, если они представляют собой самостоятельный охраноспособный объект;

– исходные продукты;

– промежуточные продукты и способы их получения;

– конечные продукты и области их применения;

– оборудование, на базе которого реализуется данный способ.

Если темой патентных исследований является вещество, то предметами поиска могут быть:

– само вещество (его качественный и количественный состав);

– способ получения вещества;

– исходные материалы;

– области возможного применения.

Формулировать предмет поиска следует, по возможности, с использованием терминологии, принятой в соответствующей системе классификации.

Конкретизация предмета поиска сводится к приближению его формулировки к наименованиям рубрик МКИ, НКИ, УДК.

На стадии формирования плана исследований, включающие этапы прогнозирования, перспективного и текущего планирования тематический охват предметов поиска, как правило, более широкий по сравнению с названием темы.

4 Определение стран поиска информации

При выборе стран поиска информации также руководствуются задачами проведения патентных исследований. Выбор стран по­иска для исследования технического уровня и тенденций развития осуществляется по результатам предварительного поиска по РЖ ВИНИТИ и другим материалам, имеющимся в организации: по тематическим подборкам, картотекам, аналитическим обзорам и т. п.

При экспертизе объектов техники на патентную чистоту поиск ведут по тем странам, в отношении которых не должны быть нарушены права патентовладельцев. В частности, круг стран поиска может определяться географией экспорта продукции или условиями лицензионного соглашения.

При проверке новизны технического решения поиск должен про­водиться, как минимум, по следующим странам: Казахстану, России, США, Франции, Великобритании, ФРГ, Японии, Швейцарии, а также Ка­наде, Австралии, по другим странам, в которых наиболее развита данная область техники.

Перечень стран поиска указывается в графе 3 таблицы «Регламент поиска».

5 Определение глубины поиска

Глубина (ретроспективность) поиска информации зависит от задач патентных исследований на различных стадиях (этапах) разработки объекта.

При проведении патентных исследований с целью определения достигнутого уровня и тенденций развития вида техники, к которому относится разрабатываемый объект, поиск проводят на глубину, достаточную для установления тенденций развития данного вида техники (в среднем от 5 до 15 лет).

Для определения новизны разрабатываемых технических решений глубина поиска устанавливается в соответствии с п. 127 :Указаний по составлению заявки на изобретение» (ЭЗ-1-74).

При исследовании новизны разработок, относящихся к профилирующим направлениям деятельности организации, и технических решений, намеченных к патентованию за границей, патентный поиск проводится, как правило, на глубину 50 лет, предшествующих подаче заявки на изобретение. При исследовании новизны разработок, не относящихся к профилирующим направлениям деятельности организации, патентный поиск проводится на глубину не менее чем 15 лет, предшествующих подаче заявки на изобретение. Для новых областей техники поиск проводится, начиная с первых по времени публикаций патентных документов.

При проведении экспертизы объекта на патентную чистоту глубина поиска определяется сроком действия патента в стране поиска. Глубина поиска указывается в графе 6 таблицы «Регламент поиска».

6 Определение классификационных рубрик

Для правильного проведения поиска информации необходимо определить классификационные рубрики по каждому предмету поиска.

Для поиска научно-технической и конъюнктурно-экономической информации используют универсальную десятичную классификацию (УДК).

Для поиска описаний изобретений к авторским свидетельствам и патентам используют международную и национальные классификации изобретений (МКИ, НКИ). При этом учитывают следующие факторы:

– системы классификации изобретений НКИ и МКИ в соответствующей редакции, действующие и действовавшие в течение всего периода времени, равного глубине поиска;

– принцип построения системы классификации изобретений и правила индексирования изобретений в разных системах классификации;

– динамичность различных классификаций изобретений.

В таблице 1 указаны системы классификаций изобретений, используемых в ряде стран.

Примерный перечень классификационных индексов МКИ и УДК выявляется по результатам предварительного поиска информации по РЖ ВИНИТИ, отраслевой тематической картотеке.

Перечень всех классификационных рубрик (МКИ, НКИ) определяется для каждого предмета поиска непосредственно по указателям классов изобретений (УКИ) стран поиска. Алфавитно-предметные указатели (АПУ), указатели ключевых терминов (УКТ) и таблицы соответствия различных систем классификации могут использоваться как вспомогательные.

Если не удается выявить классификационные рубрики непосредственно по УКИ, целесообразно классифицирование предметов поиска начать с АПУ или УТК, используя как основу термины, ключевые слова, словосочетания, характеризующие определенные ранее предметы поиска.

Полнота и правильность отбора классификационных рубрик могут быть уточнены в процессе поиска и отбора изобретений по реферативному изданию ВНИИПИ «Изобретения в СССР и за рубежом», а также по РЖ ВИНИТИ.

Если вновь выявленные рубрики содержат информацию, относящуюся непосредственно к предмету поиска, но не вошедшую в отобранные рубрики «Регламента поиска», то такие рубрики сле­дует внести дополнительно в «Регламент поиска».

Таблица 1

Страна	классификация
	Национальная	Немецкая	международная
			МКИ как дополнительная классификация	МКИ как основная классификация
Россия (СССР) Великобритания США Германия Франция Швейцария Япония	- + + + + 1908-1958 +	1924-1970 - - + - 1959-1969 -	1962-1970 с 1957 с 1969 1966-1974 1955 1965-1968 1969-1979	с 1971 - - с 1975 с 1956 с 1969 с 1980

Пример. При проведении патентных исследований на этапе планирования по теме: «Кантователь для сборки и сварки блок-модулей корпусов» выявленные ранее предметы поиска охватываются следующими рубриками МКИ 2-й и 3-ей редакций:

В63В 3/00 Конструкции корпусов;

В63В 3/02 Корпуса, собираемые из предварительно изготов­ленных секций;

В63В 3/04 с неразъемным соединением;

В63В 9/00 Способ проектирования, строительства, ремонта, ре­конструкции и эксплуатации или определения характеристик водных транспортных средств, не отнесенных к другим группам;

В63В 9/06 Способы строительства корпусов.

Кроме того, при поиске по РЖ ВИНИТИ «Водный транспорт» было отобрано большое количество патентов, относящихся к рубрике В23К 37/00 и касающихся кантователей для сборки и сварки металлоконструкций.

Поскольку рубрика В23К 37/00 включает вспомогательные устройства, используемые для сварки металлоконструкций во всех отраслях промышленности, было признано нецелесообразным проводить поиск по этой рубрике по источникам патентной информации, а ограничиться только результатами поиска по РЖ ВИНИТИ. Правильность этого решения подтверждается тем, что кантователи для сборки и сварки судовых конструкций классифицируются по рубрикам В63В 3/00—9/06 как основным, а рубрика В23К 37/00 проставляется как смежная. Поэтому вероятность нахождения в ней информации, полезной именно для исследований по указанной теме, весьма мала.

Выявленные классификационные индексы заносятся в таблицу «Регламент поиска», где в графе 4 указываются рубрики УДК, используемые для поиска по научно-технической информации, а в графе 5 рубрики МКИ, НКИ для поиска по источникам патентной информации. В случае возможной защиты объекта патентных исследований в качестве промышленного образца и, следовательно, необходимости проведения поиска по фонду охранных документов на промышленные образцы, в графе 5 указываются также классификационные индексы МКПО – Международной классификации промышленных образцов.

7 Выбор источников информации

При проведении патентных исследований используется широкий круг источников патентной, научно-технической, в том числе конъюнктурно-экономической информации. Правильный выбор источников информации непосредственно влияет на качество и достоверность всех патентных исследований, а также на трудозатраты при их проведении.

Выбор источников информации осуществляют с учетом:

– задач проведения патентных исследований;

– наличия информационных источников в стране;

– оперативности выхода в свет источника информации;

– информативности источника;

– характера информации в источнике.

Наиболее широкий круг источников информации используют при проведении патентных исследований с целью изучить достигнутый в мире уровень данного вида объектов техники и определить тенденции развития исследуемой области. В первую очередь при этом используют реферативную информацию о последних достижениях науки и техники, издаваемую ВИНИТИ и ВНИИПИ, полные описания изобретений к авторским свидетельствам и патентам, отчеты о НИР, ОКР, ПКР, о патентных исследованиях, официальные нормативные материалы, стандарты, технические условия, конъюнктурно-экономическую информацию (проспекты, каталоги, фирменные справочники и т. п.) и другую научно-техническую литературу.

При проведении патентных исследований с целью обеспечить патентную чистоту разрабатываемых объектов техники и экспертизу на патентную чистоту используют, главным образом, источники патентной информации, официальные нормативно-методические материалы.

При проведении патентных исследований с целью обеспечить патентоспособность разрабатываемых объектов и исследовать новизну вновь созданных технических решений используют источники патентной информации, другой научно-технической информации и официальные нормативно-методические материалы.

Все источники патентной информации в полном объеме находятся в ВПТБ. Конкретные данные о составе фондов ВПТБ приведены в издании «Фонды патентной документации Всесоюзной патентно-технической библиотеки СССР» (М.: ВНИИПИ, 1983). Однако и в фонд ВПТБ патентная информация поступает из некоторых стран с опозданием в 3–4 года. По ряду развивающихся стран патентная документация в фонде ВПТБ отсутствует. В этих случаях поиск проводят, как правило, по фондам стран, занимающих ведущее место в данной области техники.

Наличие отечественных и зарубежных источников научно-технической и конъюнктурно-экономической информации отражено в различных каталогах, издаваемых Государственной публичной научно-технической библиотекой (ГПНТБ) Государственного комитета по науке и технике, таких, как «Общесоюзный сводный каталог зарубежных периодических изданий. Естественные науки. Техника. Сельское хозяйство. Медицина», библиографический указатель «Новые промышленные каталоги» и другие.

Главное управление по распространению печати публикует сведения об издаваемой отраслевой периодике и изданиях органов научно-технической информации.

Для получения новейших сведений о достижении науки и техники необходимо принимать во внимание оперативность выхода в свет используемых при поиске источников информации.

Наиболее оперативным источником патентной информации являются патентные бюллетени, издаваемые патентными ведомствами стран мира, и информационные материалы, публикуемые специализированными организациями: английской фирмой «Дервент», ИНПАДОК и др., а также публикации Международного бюро ВОИС и Европейского патентного ведомства. Оперативным источником патентной информации являются также полные описания к заявкам, выложенным для всеобщего ознакомления до проведения экспертизы.

Из источников научно-технической информации наиболее оперативными являются отчеты о НИР и ОКР, о загранкомандировках, материалы симпозиумов, конференций, статьи в журналах и т. д.

Информативность источника оценивается по характеру сведений, помещаемых в нем, по степени подробности изложения существа вопроса и по полноте публикаций.

Источники информации могут содержать информацию технического, экономического (технико-экономические показатели), конъюнктурно-экономического или правового характера.

По степени подробности изложения все источники информации можно разделить на публикующие:

– полный текст (полные описания изобретений, книги, статьи, монографии, отчеты о НИР и т. п.);

– рефераты первоисточников (реферативные издания ВНИИПИ, ВИНИТИ, патентные бюллетени или реферативные журналы национальных патентных ведомств и специализированных организаций);

– библиографические данные.

При проведении патентных исследований большое значение имеет полнота сведений о выданных охранных документах и заяв­ках на изобретения (в странах, где публикуются заявки).

Следует иметь в виду, что в изданиях ВНИИПИ на русском языке изобретения систематизированы в соответствии с рубрика­ми МКИ, а в официальных патентных бюллетенях стран, приме­няющих национальную систему классификации, — в соответствии с рубриками НКИ (США, Великобритания). Различие в принципе построения классификаций (МКИ и НКИ) приводит к рассеиванию информации, что значительно затрудняет ее поиск. Для обеспечения полноты отбора следует использовать дополнительно систематический указатель к патентному фонду страны поиска.

В РЖ ВИНИТИ распределение патентных документов производится по предметно-тематическому принципу, т. е. по отраслям науки и техники в соответствии с классификацией РЖ ВИНИТИ.

При проведении экспертизы объектов техники на патентную чистоту используют официальные бюллетени патентных ведомств стран проверки или выверенный патентный фонд, обеспечивающий полноту информации об изобретениях.

Наименование источников информации, по которым должен проводиться поиск, указывается в графе 7 таблицы «Регламент поиска».

Регламент поиска должен сопровождаться обоснованием, раскрывающим задачи проведения патентных исследований.

8 Контрольные вопросы

1. Что определяют на первом этапе патентного исследования?
2. Какие страны поиска информации являются обязательными при проверке новизны разработок?
3. Какие категории могут быть предметом поиска?
4. Какова глубина поиска патентных исследований новизны разработок?
5. Как определяется перечень классификационных рубрик?
6. Назовите основные источники информации при проведении поиска.

Лабораторная работа №2

Поиск и отбор информационных материалов

1 Цель

Приобретение навыков поиска и отбора информационных материалов при проведении патентных исследований.

2 Общие требования

При проведении патентных исследований на различных этапах (стадиях) жизненного цикла объекта техники выполняются различные виды исследований: технического уровня, тенденций развития данного вида техники, патентной чистоты объектов техники научно-технической деятельности ведущих фирм, новизны техни­ческих решений. Для выполнения таких разных по существу работ требуется различная по характеру и объему информация. По этому на каждом этапе разработки объекта поиск информации проводится по всем видам источников, указанных в регламенте с тем, чтобы объем отобранной информации мог обеспечить выполнение всех видов анализа для данного этапа.

Например, на этапе разработки технического задания (ТЗ) на проведение НИР отобранная информация должна обеспечить исследование технического уровня и тенденций развития данного вида техники, а на этапе разработки рабочей документации – исследование технического уровня вида техники, новизны технических решений и патентной чистоты объекта. При этом на каждом последующем этапе выполнения патентных исследований используется весь комплекс информации, полученной при поиске на предыдущем этапе.

В зависимости от задач патентных исследований поиск информации имеет свои особенности, но при этом важнейшим условием отбора информации является релевантность предмету и цели поиска, которые определяются регламентом поиска на данном этапе.

При отборе информации, например, для исследования технического уровня и тенденций развития определенного вида техники на стадии составления ТЗ на конструкторскую разработку такими критериями могут быть: технические решения, характеризующие принцип действия объектов, предназначенных для выполнения одной и той же функции; технические решения, которые оказыва­ют существенное влияние на технико-экономические показатели объекта; информация о технико-экономических показателях.

При отборе информации для экспертизы объекта на патентную чистоту первоначально отбираются патенты, содержащие технические решения, непосредственно относящиеся к проверяемому объекту, а затем проводится поиск данных для установления правового статуса отобранных патентов и прежде всего для опре­деления, действует или не действует тот или иной патент.

Критерием отбора информации для определения новизны тех­нических решений служит сходство их технической сущности и до­стигаемого при использовании результата.

Поиск проводят в соответствии с регламентом поиска по фон­дам патентной и другой научно-технической, в том числе конъюнк­турно-экономической информации.

При проведении экспертизы объектов техники на патентную чистоту поиск проводят только по фондам патентной документа­ции в соответствии с «Инструкцией по экспертизе объектов тех­ники на патентную чистоту».

Поиск на новизну технических решений проводят по источни­кам патентной информации и патентно-ассоциируемой литературы согласно п. 127 ЭЗ-1-74 и п. 5.11 ЭЗ-2-74.

При определении уровня техники и тенденций развития в исследуемой области поиск ведут по всем видам источников инфор­мации.

При проведении поиска по источникам патентной информации применяются следующие виды поиска: тематический, именной (фирменный), нумерационный, поиск патентов-аналогов, поиск для установления правового статуса патентов.

При поиске по источникам научно-технической и коммерческой информации применяют тематический и именной (фирменный) виды поиска.

3 Поиск информации

Порядок и средства проведения поиска зависят в первую очередь от цели поиска, изложенной в графе 2 «Регламента поиска».

Для исследования достигнутого технического уровня и тенденций развития определенного вида техники поиск информации целесообразно начинать по имеющимся автоматизированным информационно-поисковым системам (АИПС). При этом необходимо изучить, содержит ли банк данных необходимую для патент­ных исследований информацию. Если не содержит (недостаточная глубина заложенных в машину данных, недостаточное количество обработанных источников информации и т. п.), то целесообразно проводить традиционный тематический поиск на необходимую глу­бину по выбранным на этапе разработки регламента источникам информации.

При отсутствии или невозможности использования АИПС предварительно поиск может быть проведен, например, по отрас­левой картотеке, содержащей реферативную информацию, или по РЖ ВИНИТИ. Изучение этих источников дает возможность выявить значительную часть публикаций по определенному вопросу (теме).

РЖ ВИНИТИ содержит широкую информацию не только по конкретной теме, но и по проблеме в целом, включая межотраслевые и смежные вопросы. Чтобы охватить при поиске всю необходимую информацию, следует использовать применяемую в РЖ систему перекрестных ссылок (постоянных и текущих).

Постоянные ссылки указывают на смежные и межотраслевые разделы и выпуски РЖ ВИНИТИ.

Текущие ссылки даются в конце разделов в виде перечня номеров рефератов, которые содержат сведения, имеющие отношение к основному разделу, но помещенные в других разделах этой же серии.

Информация, отобранная в результате предварительного поиска, позволяет уточнить регламент поиска и выбрать наиболее целесообразный вид поиска.

Пример. При проведении патентных исследований на этапе составления технического задания по теме «Бытовые электропылесосы» поиск по РЖ ВИНИТИ «Коммунальное бытовое и торго­вое оборудование» позволил установить, что помимо выбранных при составлении регламента поиска ведущих стран (Франция, Германия, США, Япония) в этой области техники выделяются фирмы Швеции — «Elektrolux» и Чехии — «Electro — Praga Hlinsko».

По результатам предварительного поиска по РЖ ВИНИТИ было решено провести тематический патентный поиск по Франции, Германии, США, Японии и именной поиск по фирмам «Electrolux» (Швеция) и «Electro—Praga Hlinsko» (Чехия).

Тематический патентный поиск по Японии — по фонду акцептованных заявок и заявок, выложенных для ознакомления до проведения экспертизы, так как для акцептованных заявок время от даты подачи заявки до даты публикации составляет в среднем 6—7 лет, а для исследования научно-технического задела фирм (форма 1.2 ГОСТ 15.011—82) необходима информация о новейших разработках фирм. Поиск вы­ложенных заявок Японии целесообразно проводить по изданию фирмы «Дервент», «Patent abstracts of Japan».

Тематический патентный поиск целесообразно проводить по изданиям ВНИИПИ «Изобретения за рубежом» (1972—1977 гг.) и «Изобретения в СССР и за рубежом» (1978—н/вр) с использо­ванием СПА, издаваемых ВНИИПИ. Для обеспечения полноты поиска следует обращаться к систематическим указателям, изда­ваемым национальными патентными ведомствами стран, приме­няющих национальную систему классификации.

При проведении тематического поиска по научно-технической информации используют такие источники, как издания ВИНИТИ, отраслевые периодические издания, издания отраслевых центров информации, материалы симпозиумов, конференций. Особую цен­ность в отраслевой научно-технической информации представляют обзоры, диссертации, отчеты о НИР. Эти источники содержат ре­зультаты аналитико-синтетической и логической переработки но­вейшей информации по первичным отечественным и зарубежным источникам.

Необходимость проведения других видов поиска (именного, патентов-аналогов, для установления правового статуса патентов) выявляется также в процессе анализа отобранной информации, когда определяется значимость патентов по ряду показателей: на­личие патентов-аналогов, большое количество ссылок на патент в описаниях изобретений и других публикациях, широкая рекла­ма, предложение о продаже лицензий, заключение лицензионных соглашений, патентные конфликты и др.

Для поиска предложений о продаже лицензий можно исполь­зовать издания «International lizensing Index» и издания фирмы «Control Data Corporation», публикующие сведения о предложе­ниях фирм о продаже лицензий, а также БИКИ (бюллетень иностранной коммерческой информации — издание ВНИКИ), публикующий по мере накопления предложения о продаже лицензий и сведения о заключенных лицензионных соглашениях.

Одной из целей поиска информации является поиск объектов-аналогов разрабатываемому объекту. Поиск объектов-аналогов должен проводиться исходя из требования отнесения его к тому же виду техники, классу и назначению.

Для выявления фирм, занимающихся производством аналогичной продукции, целесообразно проводить поиск по фирменным справочникам, таким, как, товаро-фирменный справочник «Коmpass», отраслевым фирменным справочникам, например, «Americanmachinist Moody's», справочникам по акционерным обществам, например, «Industrial Manual».

Для поиска отечественных и зарубежных объектов-аналогов ис­пользуют источники патентной (главным образом, для веществ и технологических процессов), научно-технической и конъюнктурно экономической информации: проспекты, промышленные каталоги стандарты (отечественные и зарубежные), отраслевую (экспресс информацию, отраслевые журналы, аналитические обзоры и т. п.) книги, материалы симпозиумов, конференций и т. д. Например, при проведении патентных исследований по теме «Очистные ком­байны, используемые в горной промышленности», сведения об объектах-аналогах были найдены при просмотре экспресс-информации, выпускаемой ЦНИИЭИуголь, «Новости зарубежной угольной промышленности», 1982, № 2—3. В этом журнале приведены технические характеристики комбайнов фирмы «Eickhoff: (ФРГ), «Sagem» (Франция).

При поиске объектов-аналогов следует также использовать рекламные издания, где приводятся сведения о лучших отечественных образцах продукции, предназначенной для продажи.

Сведения о зарубежных объектах-аналогах стран СЭВ публикуются в БИКИ. Здесь совместно со сведениями о зарегистрированных товарных знаках часто приводятся сведения о технико-экономических показателях объекта. Сведения об объектах-аналогах можно найти также в изданиях В/О «Внешторгреклама», «Американская техника и промышленность», в материалах симпозиумов, хранящихся в библиотеке ВЦИО.

Основным источником информации о технико-экономических показателях объектов-аналогов служат промышленные катало­ги и выставочные проспекты.

4 Оформление результатов поиска

Результаты поиска оформляются в виде справки о поиске по форме приложения Б (ГОСТ 15.011—82).

В справке о поиске указываются номер задания на проведе­ние патентных исследований, шифр темы, по которой они прово­дятся, дата и номер регламента поиска, а также даты начала и окончания поиска.

Справка включает ряд обязательных для заполнения таблиц. Ниже приводятся пояснения по заполнению каждой таблицы. Заполнение табл. 1 «Справка о поиске» ГОСТ 15.011—82 «Поиск проведен по следующим материалам».

Отчетные данные о поиске первоначально сводятся в указан­ную табл. 1.

В графе 1 указывается предмет поиска. Приведенная ниже справка о поиске составлена для патентных исследований на этапе разработки технического задания на НИР.

В графе 2 перечисляются страны поиска.

В графе 3 указываются классификационные индексы в соот­ветствии с системами классификации патентной документации, действовавшими в стране в поисковый период. Если поиск прово­дится только по изданиям ВНИИПИ «Изобретения за рубежом», допускается указывать в этой графе только рубрики МКИ. Для научно-технической документации указываются индексы УДК.

В графе 4 перечисляются организации, фонды патентной и другой научно-технической (в том числе конъюнктурно-экономи­ческой) информации которых были использованы при поиске ГПНТБ, ВПТБ, ТПФ, отраслевой фонд, фонд организации и т.д.

В графе 5 перечисляются наименования источников научно-технической и конъюнктурно-экономической информации, которые были просмотрены при поиске, с указанием даты публикации, их выходных данных и пределов просмотра «от и до».

Например: 1) РЖ ВИНИТИ, «Оборудование пищевой промыш­ленности», вып. 38. № 1, 1972 —№ 4, 1982.

2) Научно-технический реферативный сборник «Пищевая промышленность», Серия 6. «Масложировая промышленность». U., № 1, 1978; №24, 1981.

В графе 6 перечисляются наименования источников патентной информации, по которым проводился поиск. Здесь же указывается интервал поиска информации (номера и даты публикации бюллетеней, номера патентных документов).

5 Контрольные вопросы

1. Назовите критерии отбора информации для исследования технического уровня определенного вида техники
2. Назовите критерии отбора информации для определения новизны тех­нических решений
3. Назовите критерии отбора информации для экспертизы объекта на патентную чистоту
4. Какие виды поиска применяют при поиске по источникам научно-технической и коммерческой информации?
5. Для чего применяются постоянные перекрестные ссылки?
6. Для чего применяются текущие перекрестные ссылки?
7. Источники при проведении тематического поиска по научно-технической информации?

Лабораторная работа №3

Систематизация и анализ отобранной документации

1 Цель

Научиться систематизировать и анализировать отобранную информацию по теме исследования

2 Основные сведения

В процессе поиска отбираются только релевантные документы. В случае сомнения в релевантности документа, отобранного по источникам сигнальной информации, изучают содержание самого документа (патента, статьи, проспекта, журнала и т. д.). При этом определяют, к чему конкретно он относится (объекту в целом, его частям и т. п.). Это помогает в дальнейшем правильно адресовать его специалисту для анализа. Аналогию такой конкретизации можно видеть в отчете о международном поиске, где имеет место отнесение отобранных в результате поиска документов к пунктам формулы (приложение А).

Анализ отобранной документации начинается с ее систематизации, которая зависит от вида выполняемых работ. Так, для определения патентной ситуации отобранные охранные документы на изобретения систематизируют по странам и фирмам, по нацио­нальным и иностранным заявителям, а охранные документы на­циональных заявителей – по годам подачи заявок (раздел 1.1).

Для определения уровня и тенденций развития техники ото­бранные охранные документы на изобретения, а также источники научно-технической информации систематизируют в соответствии с техническими решениями, направленными на выполнение одной и той же технической задачи, и по годам их создания.

Отобранные проспекты и промышленные каталоги систематизируют по типам выпускаемых объектов, а документы, относящиеся к однотипным объектам, – по странам, фирмам и годам выпуска (разделы 1.2–1.4).

После систематизации всей отобранной документации проводят предварительный анализ, в результате которого отбирают изобретения, представляющие интерес для разработчика.

Целесообразно на отобранные в результате предварительного анализа изобретения составить рабочую картотеку. Как правило, это делают на основе выборочного копирования карточек тематической картотеки, которая имеется в организациях. На карточки такой рабочей картотеки заносят кроме библиографических данных описания изобретения, сведения о существе технического решения, а в дальнейшем также другие сведения:

– о заявках и патентах-аналогах;

– о действии основного документа и аналогов, а если действие прекращено, то когда и по какой причине;

– о правовом статусе – оспаривание прав конкурентами, передача исключительных прав другим лицам, внесение изменений в формулу и описание;

– о проспектах, каталогах и других источниках информации, содержащих сведения об объекте, к которому относится изобретение;

– количество пунктов формулы изобретения и чертежей;

– области применения и цели изобретения;

– номера заявок и патентов, связанных с анализируемым в правовом отношении патентом (продолженные, дополнительные, зависимые);

– ссылки на патенты и другие ссылки, приведенные экспертами и самим заявителем в тексте описания;

– технико-экономические, коммерческие и другие данные.

Таким образом, создается своеобразное досье на дискретных носителях, позволяющее не только систематизировать материал по различным аспектам, но и, пользуясь известным методом ситуационного анализа, сделать предварительные выводы о значимости и степени реализации выявленных технических решений.

2 Патентно-лицензионная ситуация

Патентно-лицензионная ситуация в исследуемом виде техники характеризуется совокупностью сведений о патентно-правовой защите относящихся к нему технических и художественно-конструкторских решений и товарных знаков, а также совокупностью сведений о реализации этих прав путем заключения лицензионных соглашений, предоставления прав на использования ноу-хау, заключением контрактов на выполнение услуг «инжиниринг».

В основу определения патентно-лицензионной ситуации должна быть положена статистическая обработка патентной документации, относящейся к объекту патентных исследований. Ценность статистической обработки заключается в объективности получаемых данных.

При оценке патентно-лицензионной ситуации рекомендуется следующий порядок работы: определение динамики патентования и структуры взаимного патентования, выявление фирм – патентовладельцев с указанием всех имеющихся охранных документов как в стране принадлежности фирмы, так и в странах патентования (патенты-аналоги) и анализ их лицензионной деятельности.

Сведения о патентно-лицензионной ситуации используются в дальнейшем при изучении тенденций развития данного вида тех­ники, значимости изобретений, при патентовании изобретений за рубежом, при определении перспективы и географии экспорта, выборе фирм лицензиаров и лицензиатов и т. д.

3 Определение динамики патентования

Под динамикой патентования понимается отражаемое в охранных документах изменение активности изобретательской деятельности в исследуемой области техники за определенный период времени.

При исследовании динамики патентования определяют, на ка­кие годы приходится наиболее интенсивная изобретательская деятельность по данному виду техники в каждой из стран исследований, и каково в количественном выражении состояние патентования в исследуемой области на момент выполнения патентных исследований. При этом необходимо учитывать, что при распределении охранных документов по годам подачи заявки не все изобретения учитываются в первые и последние годы поиска, так как это в первую очередь зависит от длительности делопроизводства по заявке.

Для определения динамики патентования распределенный по странам массив охранных документов (патентов и выложенных; заявок) систематизируют по национальным и иностранным заявителям и по датам приоритета. Динамику патентования определя­ют по охранным документам, принадлежащим национальным за­явителям. При подсчете охранных документов, выданных нацио­нальным заявителям, необходимо принимать во внимание все созданные в стране изобретения, в том числе и изобретения, заявки на которые поданы как в стране заявителя, так и за рубежом, на охранные документы в стране заявителя еще не получены на дату поиска.

Например, поиск проведен по США и Франции. Во Франции найден патент с приоритетом США, но в США патент по заявке на это изобретение еще не выдан. При подсчете общего числа нацио­нальных патентов в США следует учесть и патент, выданный во Франции заявителям США, поскольку факт ссылки на приоритет заявки на изобретение в США является косвенным свидетельством того, что в стране (в данном случае США) занимаются разработкой данного вида техники. Результаты анализа заносят в форму 1, и по данным этой; формы может быть построен график.

4 Заполнение формы 1 ГОСТ 15.011—82 «Динамика патентования по годам»

В графе 1 дается наименование объекта техники или его составных частей, которые были выбраны в качестве предмета поиска, и по которым необходимо проследить динамику, патентования по годам. Если необходимо проследить динамику патентования по отдельным направлениям (тенденциям) развития (раздел 1.4.), то в этой графе дается наименование выявленной тенденции.

В графе 2 указывается страна-заявитель, т. е. страна, по кото­рой необходимо проследить активность изобретательской деятель­ности по годам (динамику патентования).

В 3-ей и последующих графах указывается количество патентов, опубликованных заявок по годам подачи заявки (исключая патенты-аналоги), причем в числителе дроби указывается количе­ство охранных документов, выданных национальным заявителям, а в знаменателе – количество заявок, выявленных в процессе поис­ка; для стран с отсроченной системой экспертизы — количество выложенных заявок и заявок, обнаруженных по патентам-аналогам, а для стран с одноступенчатой системой экспертизы (США и др.) – количество заявок, обнаруженных по патентам-аналогам. В графе «Итого» указывается общее количество найденных документов (патентов и заявок на изобретения).

Форма 1

Динамика патентования по годам

по теме "Антенная система СВЧ связи"

Наименование объекта техники	Страна-заявитель	Количество патентов, опубликованных заявок по годам подачи заявки (исключая патенты-аналоги)
		1963	1964	1965	1966	1967	1968	1969	1970	1971	1972	1973	1974	1975	1976	1977	1978	1979	Итого
Антенная система СВЧ связи	СССР	–	–	–	–	–	1	2	–	5	2	3	1	–	1	–	1	–	16
	Великобритания	–	–	–	–	–	–	–	–	–	–	1	0/1	–	–	–	–	–	2
	США	–	–	1	1/1	–	1	2	8	10	4	2	3	6	1/1	6	7/1	–	55
	Франция	1	–	–	–	–	0/1	–	1/1	3	1	2	3	1	0/2	2	1	1	20
	ФРГ	–	–	–	–	–	0/1	2	2	2	2/1	3	–	–	1	1	0/2	–	17
	Япония	–	–	–	–	–	2	2	–	–	1/1	–	–	1	0/1	–	0/1	–	9
	Итого (патентов и заявок)	1	–	1	2	–	6	8	12	20	12	11	8	8	7	9	13	1	119

Числитель – количество изобретений по которым выданы охранные документы;

Знаменатель – количество поданных заявок по изобретениям (выложенные заявки и заявки, сведения о которых найдены по патентам-аналогам)

5 Определение структуры взаимного патентования

Правовая охрана изобретений за рубежом требует больших денежных затрат и, в основном, осуществляется с целью защиты экспорта, заключения лицензионных соглашений или сдерживания конкурентов для сохранения своих позиций на рынке. Поэтому правовая охрана исследуемого объекта на территории той или иной страны, как правило, свидетельствует о возможном наличии спро­са на него.

Анализ географической структуры патентования помогает определить, какие страны являются ведущими в разработке и производстве исследуемого объекта (страны-заявители) и какие наиболее емким рынком сбыта (страны выдачи охранных документов иностранным заявителям).

Для определения структуры взаимного патентования весь массив отобранных охранных документов систематизируют по национальным и иностранным заявителям. Результаты представлены в виде таблицы (форма 2 ГОСТ 15.011—82).

6 Заполнение формы 2 ГОСТ 15.011—82 «Взаимное патентование»

В графе 1 дается наименование страны-заявителя; В графе 2 (2.1; 2.2 и далее) приводится количество охранных до­кументов, полученных в стране-заявителе и странах патентования.

В графе 3 указывается общее количество охранных документов, полученных национальными заявителями, в графе 4 — количество охранных документов, полученных в странах патентования, в графе 5 – общее количество охранных документов, принадлежащих стране-заявителю.

По каждой стране патентования (вертикальная графа) подводится итог – количество охранных документов, выданных в данной стране иностранным заявителям.

7 Патенты-аналоги

Распределение охранных документов по фирмам с одновременным указанием патентов-аналогов дает возможность определить наличие коммерческих интересов на территории стран, где выявлены патенты-аналоги.

При выявлении фирм, проявляющих наибольшую активность в патентовании (фирмы-заявители), следует обращать особое внимание на библиографическую часть описания изобретения, где приводятся сведения, обозначенные кодами ИСИРЕПАТ.

71 – имя, наименование заявителя;

72 – имя изобретателя;

73 – имя, наименование патентовладельца;

74 – имя, наименование представителя;

75 – имя изобретателя, являющегося также заявителем;

76 – имя изобретателя, являющегося также заявителем и патентовладельцем.

Очень часто фирма-патентовладелец является фирмой-посредником, а не фирмой-разработчиком. Чтобы узнать характер деятельности фирмы, следует обратиться к фирменным справочни­кам.

Форма 2

Взаимное патентование по теме "Антенная система СВЧ связи"

Страна-заявитель

Страна патентования

Количество патентов

Всего

СССР

Великобритания

США

Франция

ФРГ

Япония

нацио­нальных патентов

запатен­товано в других странах

СССР

Великобритания

США

Франция

ФРГ

Япония

Всего патентов, выданных иностранным заявителям

Патентно-лицензионная ситуация

Форма

Этап

2

Отчет о патентных исследованиях

Анализируя данные, представленные в форме 3 ГОСТ 15.011—82, необходимо обращать внимание на фирмы, которые с какого-то года прекратили патентование. Прежде чем сделать; вывод о прекращении фирмой разработок в данном направлении, следует уточнить, не меняла ли фирма свое наименование, существует ли она в настоящее время.

Например, при проведении патентных исследований по теме: «Изготовление деталей горячих частей газотурбинных установок» была выявлена фирма «United Aircraft». Однако с 1975 г. на ее имя не было подано ни одной заявки на изобретение. По фирменному справочнику «Moody's» было установлено, что с мая 1975 г. эта фирма переименована в «United Technologies Corporation».

Все перечисленные выше сведения, проверенные по фирменным справочникам, позволят сделать достоверный вывод о ведущих в данной области техники фирмах, деятельность которых должна быть объектом постоянного внимания разработчиков.

8 Заполнение формы 3 ГОСТ 15.011—82 «Патенты-аналоги»

В 1-й графе приводится наименование фирмы-патентовладельца на языке оригинала, во 2-й графе – наименование технического решения (изобретения) в стране приоритета. Если в стране приоритета охранный документ не получен, то наименование изоб­ретения приводится, по патенту-аналогу. В 3-ей графе указывается номер первичной заявки, в 4-й — дата приоритета, в 5-й — дата публикации первичного патента. Если патент в стране приоритета еще не получен, то в этой графе указывается: «Патент не выдан».

В 6-й и последующих графах указываются наименования стран, в которых выданы патенты-аналоги или опубликованы выложен­ные заявки на патент-аналог, указываются номера охранных до­кументов и даты их публикации.

Статистические данные, приведенные в таблицах (форма 1, 2 и 3), должны быть проанализированы и описаны в текстовой части документа.

Анализ патентно-лицензионной ситуации должен заканчиваться выводами.

При анализе патентной ситуации привлекается не только информация об изобретениях, раскрытых в охранных документах, но и другая научно-техническая информация, отобранная из различных источников. Так, в источниках научно-технической информации нередко можно почерпнуть сведения о причинах изменения изобретательской активности фирм. В источниках конъюнктурной информации, в частности в фирменных справочниках, содержатся данные об объектах техники, основанных на изобретениях, о производственно-сбытовой деятельности фирм и т. п. Эти данные служат подтверждением и объяснением изобретательской активности фирм и взаимного патентования.

9 Лицензионная деятельность фирм в отношении объекта техники

Анализ лицензионной деятельности фирм (организаций) в отношении данного вида объектов техники базируется преимущественно на информации, почерпнутой из отраслевых, фирменных и рекламных публикаций. Информация о спросе и предложениях на лицензии имеется у ряда специализированных фирм (например "Control Date Corporation", США), однако, она является предметом их коммерческой деятельности и стоит немалых средств. На обращение к фирмам получают разрешение в установленном порядке.

Специализированные фирмы выполняют также посреднические функции. Условия соглашений обычно ими не разглашаются, за исключением случаев, когда лицензиары сами хотят этого в целях рекламы. Публикации о готовности патентовладельцев к выдаче лицензий помещаются и в некоторых официальных бюллетенях патентных ведомств, однако, они чаще всего продиктованы необходимостью так называемого номинального использования изобретения, требуемого национальным законодательством.

Следует также отличать от лицензирования случаи передачи изобретателям прав, вытекающих из патента, фирме-разработчику, что отмечается в патентах англоязычных стран словами «assigned to...» (переуступлен...); далее следует наименование реального владельца прав.

Публикации о судопроизводстве по патентам содержат иногда сведения об условиях лицензирования патентов, явившихся предметом судебного разбирательства.

Анализируя все эти источники, необходимо обращать внимание на достоверность содержащихся в них сведений и давать необходимые пояснения в текстовой части отчета (к форме 4).

Лицензионная деятельность фирм в отношении объекта техники
Наименование фирмы-лицензиара с указанием страны		Наименование фирмы-лицензиата с указанием страны			Объект лицензии	Год заключения лицензион­ного соглашения	Условия лицензионного соглашения (срок, цена и другие данные)
Японская фирма "Нитро досэк"		Итальянская компания "Сочьета Итальяна витро"			Технология производства стекловаты	1982	Лицензионное соглашение о предоставлении топливно-сберегающей технологии. Первоначальный платеж 800 тыс. долларов, текущие отчисления 3% от суммы продажи. Производство стекловаты будет начато лицензиатом в конце 1983 г.
					Патентно-лицензионная ситуация		Форма			Этап
							4
					Отчет о патентных исследованиях

10 Заполнение формы 4 ГОСТ 15.011—82 «Лицензионная деятельность фирм в отношении объекта техники»

Форма 4 заполняется по результатам анализа деятельности фирм в области заключения лицензионных и других видов соглашений, таких, как проведение совместных исследований, использование ноу-хау, услуг типа «инжиниринг» в отношении объектов, аналогичных исследуемому.

В форму 4 заносят также сведения о лицензионных и других видах соглашений, имеющих место непосредственно в отношении объекта разработки.

В графе 5 формы 4 наряду с указанием основных условий соглашения целесообразно назвать вид данного соглашения – исключительное (неисключительное) лицензионное, ноу-хау, инжиниринг и т. д. Остальные графы не требуют пояснений.

В текстовой части формы 4 при наличии достоверных источников информации должны быть даны пояснения, относящиеся к общему профилю и географии деятельности фирм (лицензиара и лицензиатов), их уставному капиталу (объем реализуемой, продукции); характеристике объекта лицензии (технико-экономические показатели, потребность в нем рынка и т. п.); условиям лицензирования в стране лицензиара и лицензиатов (налоговая политика, стратегическое регулирование, требования стандартов, санитарных норм и т. п.).

В зависимости от задач данного аспекта патентных исследований (обоснование условий продажи лицензии, научно-техническое сотрудничество, выбор лицензиара или лицензиата и т. п.) делается акцент на фирме-лицензиаре или фирмах-лицензиатах и формулируются выводы.

Если на данном этапе патентных исследований никакой лицензионной деятельности в отношении исследуемого вида техники не выявлено, то в форме 4 (через все графы) делается запись: «Лицензионной деятельности в отношении... (указывается исследуемый вид техники) не выявлено».

Лабораторная работа №4

Новизна и правовая защита информации

1 Общие сведения

При разработке нового объекта, как правило, предусматривается использование в нем как уже известных прогрессивных технических решений, так и созданных в процессе разработки. Отбор известных прогрессивных технических решений и создание новы: осуществляются на основе использования результатов проведенных исследований на различных стадиях НИР и ОКР (НИОКР)

При этом возможность использования известных прогрессивных технических решений в разрабатываемом объекте рассматривается, как правило, по результатам патентных исследований, проведенных на стадии планирования НИОКР, составления технического задания (ТЗ) и технического предложения (аванпроекта). Вопросы, касающиеся необходимости создания новых технических решений, которые в сочетании с известными, отобранными на стадии планирования НИОКР, позволят получить оптимальные технико-экономические показатели разрабатываемого объекта, решаются, в основном, на стадиях разработки объекта.

2 Анализ применимости в разработке известных прогрессивных решений (форма 3.1. ГОСТ 15.011.–82)

Форма 3.1 заполняется начиная с этапа прогнозирования и перспективного планирования темы и далее на всем протяжении разработки объекта.

В результате проведенного поиска и отбора изобретений, относящихся к теме исследования и включенных в «Справку о поиске», разработчик проводит предварительный их анализ с точки зрения возможности использовать в своих разработках известные. прогрессивные технические решения. Результаты анализа оформ­ляются в виде формы 3.1, причем сначала перечисляются отече­ственные изобретения, а затем зарубежные.

В графе 1 указывается номер охранного документа, страна выдачи, дата подачи заявки и выдачи документа, в графе 2 – название изобретения, затем техническая сущность, направленная на решение поставленной задачи.

Решаемая задача – это направление усовершенствования определенного элемента технического решения, которое, в свою очередь, приводит к достижению поставленной цели, или получению желаемого эффекта. Например, задачей изобретения «Устройство для вытяжной вентиляции салона кузова автомобиля» является уменьшение сопротивления воздуховодных каналов при прохождении потока воздуха.

В таблице приводится пример заполнения формы 3.1.

Форма 3.1

Анализ применимости в разработке известных прогрессивных решений
Номера охранных документов, страна выдачи, дата подачи заявки и выдачи документа	Сущность технического решения с указанием решаемой задачи	Наименование объекта или его составных частей, в которых могут быть использованы технические решения	Возможность использования технического решения или причина отказа от использования	Ожидаемый эффект
	Устройство для вытяжной вентиляции салона кузова, в котором воздуховодные каналы образованы отсеками коробчатого кожуха, жестко связанного с верхней задней и боковыми панелями кузова, и имеют входные и выходные отверстия, расположенные на одном уровне. Это позволяет уменьшить сопротивление воздуховодных каналов.	Автомобиль легковой ГАЗ-3102. Задняя часть кузова	Использование целесообразно	Повышается эффективность воздухообмена в салоне автомобиля
	Дроссельный золотник карбюратора, содержащий корпус и щеку с упругим элементом между ними и направляющие для фиксации дросселя в корпусе. Такая конструкция способствует улучшению аэродинамических свойств воздушного карбюратора.	Мотоцикл "Днепр". Карбюратор	Использование нецелесообразно, так как существуют более компактные конструкции карбюраторов, отличающиеся лучшими аэродинамическими характеристиками его каналов	Незначительно упрощается конструкция золотника
	Электрическая цепь включает пару дополнительных транзисторов, работающих в качестве эмиттерных повторителей. Выводы базы и эмиттера транзисторов соединены параллельно друг с другом и последовательно с нагрузочным резистором. Импедансная цепь соединена параллельно через цепи базы-эмиттера для смещений одного или другого транзистора на проводимость в зависимости от полярности входного сигнала. При слабом сигнале (ниже уровня падения напряжения на диоде на соединении база-эмиттер) каждого транзистора импедансная цепь непосредственно соединяет цепь с нагрузочным резистором в агрегате для термообработки корда. Это повышает надежность работы агрегата.	Агрегат для термообработки корда	Использование целесообразно	Упрощение схемы, снижение искажений, обеспечение тепловой стабильности схемы

Pages:     |

1

| 2 |