ББК
©
Издаётся в соответствии с планом научно-методической работы СибАГС
Рецензенты:
М.И. Ковалёва, Т.Г. Скурихина, М.В. Тясто, А.В. Кирьянко
© Научно-методическое сопровождение грантовой деятельности профессорско-преподавательского состава СибАГС: методические рекомендации: / М.И. Ковалёва, Т.Г. Скурихина, М.В. Тясто, А.В. Кирьянко – Новосибирск: Изд-во СибАГС, 2009. – с.
Данные методические рекомендации предназначены для профессорско-преподавательского состава и студентов Сибирской академии государственной службы. Целью рекомендаций является анализ и обобщение сведений о российских и иностранных грантах, а также об открытых конкурсах.
Предлагаемые рекомендации состоят из разделов и 10 приложений. Методические рекомендации призваны ликвидировать пробел в информированности ППС СибАГС по вопросам российских и зарубежных грантовых программ и конкурсов, повысить грантовую активность профессорско-преподавательского состава Академии и содействовать продвижению инициативных целевых исследований СибАГС в России и за рубежом.
Адресованы адресована ППС и студентам СибАГС, аспирантам, а также всем, кто интересуется вопросами грантовой деятельности.
.ББК
ISBN
ВВЕДЕНИЕ
В эпоху глобализации успешное развитие национальной экономики возможно только на базе инновационной модели, которая призвана обеспечить конкурентоспособность, повышение качества жизни населения и улучшение качества человеческого потенциала. В данных условиях все более популярной становится работа в проектном режиме. Для успешной реализации проектов и фундаментальных научных исследований требуются значительные финансовые средства. Для этой цели в мире, стране и каждом городе существует множество организаций, которые готовы безвозмездно предложить финансовую и иную помощь для реализации научного проекта. Это могут быть отдельные гранты правительства, фондов, предприятий, университетов или научных обществ.
Как известно, наша страна сегодня ещё не отказалась от бюджетного финансирования научных исследований, но стремительно движется к западной модели инвестирования средств в науку. И, рано или поздно, каждому учёному, претендующему на проведение самостоятельных исследований, придётся столкнуться с заявками на грант и выдержать конкурс на их получение.
Президент и Правительство РФ сделали выбор в пользу перехода страны от сырьевого к высокотехнологичному пути развития, к экономике основанной на знаниях. Такой стратегический маневр требует активного участия государства в процессах формирования современной и эффективной инновационной системы страны.
Инновационная деятельность — это деятельность, направленная на использование и коммерциализацию результатов научных исследований и разработок для расширения и обновления номенклатуры и улучшения качества выпускаемой продукции (работ, услуг), совершенствования технологии их изготовления с последующим внедрением и эффективной реализацией на внутренних и зарубежных рынках [Завлин, с. 12]. Инновационная деятельность реализуется через процесс преобразования научного знания в инновацию, который называют инновационным (рис. 1).
Рис. 1. Основные этапы инновационного процесса
Научно-техническая деятельность лежит в основе инновационной деятельности и направлена на получение, применение новых знаний для решения технологических, инженерных, экономических, социальных, гуманитарных и иных проблем, обеспечения функционирования науки, техники и производства как единой системы. Направлениями научно-технической деятельности являются: научно-исследовательская деятельность; научно-техническое образование и подготовка кадров; оказание научно-технических услуги. Научно-исследовательская деятельность в свою очередь включает такие направления как:
- фундаментальные научные исследования — экспериментальная или теоретическая деятельность, направленная на получение новых знаний об основных закономерностях строения, функционирования и развития человека, общества, окружающей природной среды;
- прикладные научные исследования — исследования, направленные преимущественно на применение новых знаний для достижения практических целей и решения конкретных задач;
- экспериментальные разработки (ОКР) — деятельность, которая основана на знаниях, приобретенных в результате проведения научных исследований или на основе практического опыта, и направлена на сохранение жизни и здоровья ччеловека, создание новых материалов, продуктов, процессов, устройств, услуг, систем или методов и их дальнейшее совершенствование.
Научно-исследовательская деятельность, как правило, осуществляется в научных организациях, выполняющих НИОКР в качестве основной деятельности, независимо от их принадлежности к той или иной отрасли экономики, организационно-правовой формы и формы собственности. Российская наука организационно разделяется на пять секторов: академическая, университетская (вузовская), отраслевая, заводская и вневедомственная наука. Министерство образования и науки РФ и Межведомственная комиссия по научно-инновационной политике в «Стратегии развития науки и инноваций в РФ на период до 2015 года» (протокол от 15 февраля 2006 г. № 1) отмечают значимость вузовской науки для обеспечения инновационного пути развития России.
В «Стратегии развития науки и инноваций в РФ на период до 2015 года» по отдельным направлениям повышения результативности сектора исследований и разработок представлены мероприятия и целевые ориентиры по модернизации университетской (вузовской) науке. К числу основных направлений модернизации вузовского сектора науки относятся:
1. Формирование сбалансированной структуры и гибкого механизма финансирования вузовского сектора науки.
- Развитие кооперационных связей вузовского сектора науки с организациями академического сектора науки и сектора прикладной науки, а также реального сектора экономики.
- Модернизация системы подготовки кадров высшей квалификации и федеральной системы повышения научной квалификации профессорско-преподавательского состава вуза.
- Проведение структурных преобразований вузов, направленных на повышение эффективности использования кадрового потенциала и имущества.
Совершенствование структуры и механизма финансирования вузовского сектора науки является приоритетной задачей государства на данный период времени. Так, в «Комплексной программе научно-технологического развития и технологической модернизации экономики РФ до 2015 г.» отмечается, что «для обеспечения устойчивого инновационного развития экономики принципиально важно в рамках национальной системы сформировать систему гибких финансовых механизмов, позволяющих обеспечить доступ к финансированию наиболее квалифицированным и творчески исследователям, изобретателям и исследовательским коллективам, инновационным фирмам» [КП до 2015].
Что касается научно-исследовательской работы ППС СибАГС, то она включает в себя участие в грантовых программах и конкурсах, которое должно быть планомерным и постоянным.
Научные исследования, проводимые ППС Академии в 2007-2009 гг. преимущественно финансировались за счет внутренних источников, т.е. средств полученных за оказание платных образовательных услуг. Такая ситуация противоречит критерию эффективности - объективному критерию принятия решения об осуществлении какой либо деятельности. Основными источниками финансирования научно-исследовательской деятельности профессорско-преподавательского состава СибАГС в 2010-2011 гг. должны стать средства федеральных целевых программ, и различных фондов поддержки научно-исследовательской и инновационной деятельности.
В данных условиях грантовая деятельность ППС является актуальной и востребованной. Но при этом необходимо владеть проектной грамотностью, уметь видеть всю работу от начала и до конца, контролировать ее на любом этапе. При этом основным плюсом является то, что сам автор, руководитель и каждый член проектной группы хорошо представляют себе цель и все этапы проекта. Вся деятельность по проекту является прозрачной и четко выверенной по времени. Проект – это замысел, разработанный план действий, отображенный в определенной структуре и направленный на решение актуальной проблемы.
Прежде чем получить деньги на какой-то конкретный проект, учёному или коллективу учёных приходится участвовать в конкурсе на получение этих средств. В связи со значительным дефицитом достоверной информации и неосведомлённостью ППС СибАГС о грантовых российских и зарубежных фондах, требованиях к заполнению заявок и т.д., возникла необходимость в подготовке данных методических рекомендаций «Научно-методическое сопровождение грантовой деятельности профессорско-преподавательского состава СибАГС».
Предлагаемые рекомендации предназначены для профессорско-преподавательского состава и студентов Сибирской академии государственной службы. Целью рекомендаций является анализ, обобщение и представление сведений о российских и иностранных грантах, а также об открытых конкурсах.
Необходимость решения поставленной цели предопределила структуру пособия.
Методические рекомендации состоят из введения, 8 глав, 5 приложений и заключения. Тематика разделов определяется кругом проблем по вопросам грантовой деятельности, а именно:
Соответственно, первым помощником фандрайзера являются адреса различных, в подавляющем большинстве, зарубежных фондов. Списки фондов, не те что в огромных файлах лежат в Интернет, а реально действующие на территории России, контактные адреса, телефоны, электронная почта – вот первое, что спрашивает начинающий фандрайзер при использовании этого инструмента. Дальше требуется выяснение приоритетов Фонда, наличие специальных программ и текущих конкурсов, условия получения поддержки. А потом, вместе с первыми письмами в Фонд и представлением кратких аннотаций своих заявок, начинается кропотливая работа по формированию доверия к проекту, к организации-заявителю и к непосредственным участникам проекта. Вполне понятно, что чем большее доверие вызывает организация, тем больше шансов получить поддержку. Поэтому часто встречаются "постоянные грантополучатели", - организации с большим капиталом доверия. Чтобы сформировать такой капитал необходимо с одной стороны иметь безупречную грантовую историю. Поэтому, чтобы не быть «одноруким» фандрайзером, необходимо, продумывая условия своей финансовой устойчивости, найти и местные, негрантовые источники ресурсов.
В приложениях даны примеры конкретных анкет для заполнения на получение различных грантов и конкурсов.
Знание механизма действия грантового конкурса позволит руководителю правильно написать заявку на финансирование.
Таким образом, данные методические рекомендации призваны ликвидировать пробел в информированности ППС СибАГС по вопросам российских и зарубежных грантовых программ и конкурсов (информационно-технический эффект), повысить грантовую активность профессорско-преподавательского состава Академии (повышение академической мобильности) и содействовать продвижению инициативных целевых исследований СибАГС в России и за рубежом (показатель признания научных достижений).
Получение новых грантов приведёт к повышению образовательного уровня ППС; улучшению материально-технической базы СибАГС; межвузовской и внутривузовской кооперации; повышению академической мобильности, выявлению талантливых и социально активных людей и т.д.
I. Грантовый механизм финансирования научно-исследовательской деятельности
профессорско-преподавательского состава вуза
1.1. Источники финансирования научно-исследовательской деятельности профессорско-преподавательского состава вуза
В результате анализа научной литературы по исследуемой проблеме нами было установлено, что к настоящему времени сформировались следующие подходы к трактовке категории «финансирование» (таблица 1).
Таблица 1.1. Подходы к трактовке категории «финансирование»
| Автор | Трактовка |
| Ожегов С. И.[1] | Согласно С. И. Ожегову, финансировать – снабжать денежными средствами, следовательно, финансирование – это снабжение денежными средствами |
| Райзберг Б.А., Лозовский Л.Ш., Стародубцева Е.Б.[2] | Финансирование – обеспечение необходимыми финансовыми ресурсами всего хозяйства страны, регионов, предприятий, предпринимателей, граждан, а также различных экономических программ и видов экономической деятельности. |
| Тихомиров Е.Ф.[3] | Финансирование – 1) это удовлетворение потребности организации (предприятия) в дополнительных денежных и иных платежных средствах, требующихся для наращивания активов организации (предприятия) или изменения их структуры; 2) это деятельность по сбору средств необходимых для успешного завершения хозяйственной деятельности |
| Салжаницын А. И.[4] | Финансирование – это затраты на осуществление деятельности организации |
| Финансово-кредитный энциклопедический словарь (под общ. ред. А. Г. Грязновой)[5] | Финансирование – обеспечение необходимыми ресурсами затрат на развитие предприятий, отраслей экономики в целом, социальной сферы, регионов, на обеспечение национальной обороны страны и развитие других сфер жизни общества |
Интересным является подход Е.Ф. Тихомирова. В отличие от остальных авторов, определяя понятие «финансирование», он акцентирует внимание на «успешном завершении хозяйственной деятельности», т. е. достижении цели. Ведь цель – это «предмет стремления, то, что надо, желательно осуществить»[6]. Действительно, любая социально-экономическая система существует для выполнения определенной деятельности, для достижения конкретной цели как в краткосрочной, так и в долгосрочной перспективе. Финансирование не может осуществляться без четко определенной цели, ведь если нет цели, то нет и стратеги ее достижения, нет затрат, которые необходимо обеспечивать финансовыми ресурсами, наконец, нет необходимости в финансировании.
Таким образом, опираясь на подход Е.Ф. Тихомирова, под финансированием следует понимать целенаправленную деятельность по обеспечению финансовыми ресурсами, имеющую конечный, поддающийся оценке результат. Проводимые профессорско-преподавательским составом вуза научные исследования должны обеспечить получение необходимых обществу результатов интеллектуальной деятельности. Только в этом случае возникает заинтересованность в финансировании данной научно-исследовательской деятельности.
В результате реформирования механизма финансирования университетской (вузовской) науки основными источниками получения финансовых ресурсов для проведения научных исследований профессорско-преподавательским составом вуза стали:
- конкурсное финансирование за счет средства федерального бюджета в рамках федеральных целевых программ;
- конкурсное финансирование через систему международных, региональных, отраслевых и прочих фондов поддержки научно-исследовательской и инновационной деятельности.
Федеральные целевые программы и межгосударственные целевые программы, в осуществлении которых участвует РФ, представляют собой увязанный по задачам, ресурсам и срокам осуществления комплекс научно-исследовательских, опытно-конструкторских, производственных, социально-экономических, организационно-хозяйственных и других мероприятий, обеспечивающих эффективное решение системных проблем в области государственного, экономического, экологического, социального и культурного развития РФ.
Целевые программы являются одним из важнейших средств реализации структурной политики государства, активного воздействия на его социально-экономическое развитие и должны быть сосредоточены на реализации крупномасштабных, наиболее важных для государства инвестиционных и научно-технических проектов, направленных на решение системных проблем, входящих в сферу компетенции федеральных органов исполнительной власти. В период 2007-2009 гг. федеральные целевые программы реализовывались по шести направлениям, среди которых значительное место принадлежало такому направлению как «Развитие науки и технологий» (табл. 2):
- Развитие социальной инфраструктуры (Программа «Жилище» на 2002-2010 г., Программа «Социальное развитие села до 2012 года», Программа «Культура России (2006-2011 годы)» и другие).
- Развитие транспортной инфраструктуры (Программа «Модернизация транспортной системы России (2002-2010 годы)», Программа «Повышение безопасности дорожного движения в 2006-2012 годах», Программа «Модернизация Единой системы организации воздушного движения РФ на 2009-2015 годы»).
- Новое поколение (Программа «Дети России» на 2007-2010 годы, Федеральная целевая программа развития образования на 2006-2010 годы, Программа «Развитие физической культуры и спорта в РФ на 2006-2015 годы» и другие).
- Безопасность и экология (Программа «Государственная граница РФ (2003-2010 годы)», Программа «Мировой океан», Программа «Преодоление последствий радиационных аварий на период до 2010 года» и другие).
- Развитие науки и технологий (Программа «Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2007-2012 годы», Программа «Национальная технологическая база» на 2007-2011 годы, Программа «Научные и научно-педагогические кадры инновационной России» на 2009-2013 годы и другие).
- Развитие регионов (Программа «Социально-экономическое развитие Чеченской Республики на 2008-2011 годы», Программа «Юг России (2008-2012 годы)» и другие).
Таблица 1.2. Федеральные целевые программы в период 2007-2009 гг.)
| 2007 г. | 2008 г. | 2009 г. | |||
| Наименование | в млрд. руб. | в % к итогу | в млрд. руб. | в % к итогу | в млрд. руб. |
| Развитие социальной инфраструктуры | 3061,67 | 6,7 | 158337,51 | 20,3 | 128904,29 |
| Развитие транспортной инфраструктуры | 0,00 | 0,00 | 262992,91 | 33,6 | 289584,91 |
| Новое поколение | 1300,16 | 2,8 | 21580,77 | 2,8 | 25088,21 |
| Безопасность и экология | 11476,03 | 24,6 | 89894,90 | 11,5 | 107618,34 |
| Развитие науки и технологий | 29710,00 | 57,3 | 151360,78 | 19,4 | 153357,16 |
| Развитие регионов | 6,5 | 78752,71 | 10,1 | 120428,78 | |
| Прочие | 1059,20 | 2,3 | 18255,94 | 2,3 | 16277,76 |
| Итого | 46613,56 | 100 | 781175,52 | 100 | |
В 2008 г. резко возрос объем финансирования развития науки и технологий за счет средств федерального бюджета в рамках федеральных целевых программ (рис. 2).
Рисунок 1.3. Динамика объема финансирования развития науки и технологий в рамках федеральных целевых программ (в руб.)
Научные исследования, проводимые ППС Академии в 2009 г. преимущественно финансировались за счет внутренних источников, т.е. средств полученных за оказание платных образовательных услуг (рис. 3).
Рис. 1.4. Источники финансирования научно-исследовательской деятельности профессорско-преподавательского состава СибАГС в 2009 г. (без учета филиалов)
Такая ситуация противоречит критерию эффективности - объективному критерию принятия решения об осуществлении какой либо деятельности. Основными источниками финансирования научно-исследовательской деятельности профессорско-преподавательского состава СибАГС в 2010-2011 гг. должны стать средства федеральных целевых программ, и различных фондов поддержки научно-исследовательской и инновационной деятельности.
1.2. Грант как источник финансирования
научно-исследовательской деятельности профессорско-преподавательского состава вуза
Прежде всего, необходимо отметить, что моду на слово "грант" ввели зарубежные фонды, которые первыми в России стали активно оперировать этим понятием. Под грантом они понимали и понимают средства, предоставляемые, как правило, на конкурсной основе некоммерческим организациям и частным лицам для реализации общественно полезных программ в различных областях деятельности. В английском языке, из которого, собственно, и заимствовано данное слово, грант является даром или пожертвованием, дотацией, субсидией, стипендией, передаваемыми на определенные цели. То есть, целевая спонсорская поддержка некоммерческой деятельности, направленной на достижение общественных благ.
Само слово «грант» является переводом на русский язык английского grant (букв. перевод: «акт дарения», «официальное предоставление»). В правовой системе Великобритании под понятием «грант» имеется в виду: 1) возникновение (creation) или передача (transfer) права собственности на имущество на основании письменного акта (written instrument), например, пожалованное имущество в пользование (the grant of a lease), дарованное имущество (lie in grant); 2) завещательное предоставление (a grant of representation), т.е. предоставленные судом полномочия определенным физическим лицам или фондам по управлению наследственным имуществом умершего гражданина; 3) распределение законодательной или королевской властью денежных средств. полномочий и т. д. для достижения определенных целей. Из этого следует, что право Великобритании относит грант к основаниям приобретения прав на имущество, в том числе к основаниям приобретения прав на наследуемое имущество.
Характерными особенностями гранта является официальное предоставление и получение его в качестве дара с последующим строго целевым использованием такового [c. 57-58]. Кумаритова А.А. Актуальные проблемы правового регулирования государственных и муниципальных грантов // Адвокат. – 2007. - №1. С. 56-61.
Существует точка зрения, что грант – это форма спонсорской поддержки проекта, идеи которого предлагаются, разрабатываются и воплощаются в жизнь автором заявки на грант. Он обычно предоставляется на безвозмездной основе и не предусматривает вмешательства грантодателя в работу над проектом или изменения права интеллектуальной и материальной собственности исследователя на результаты его научной работы. Эффективность работы по проекту и правильность расходования выделенных средств контролируется с помощью системы периодических лтчётов грантодержателей [, с. 52].
Рассмотрим правовую литературу по вопросам грантовой деятельности.
Так, с принятием Федерального закона об общественных объединениях в российском законодательстве появилось понятие «государственные гранты», под которыми понимается одна из форм государственной поддержки общественных объединений в виде «целевого финансирования отдельных общественно полезных программ общественных объединений по их заявкам». Определение гранта также содержится в принятом Федеральном законе от 23 августа 1996 г. № 127 – Ф3 «О науке и государственной научно – технической политике» (СЗ РФ, 1996, №35, Ст. 4137).
В постановлении Правительства РФ от 12 февраля 1996 г. № 11 «Об улучшении информационного обеспечения населения Российской Федерации» предусмотрено, что гранты «могут предоставляться в форме безвозвратных бюджетных ссуд, налоговых освобождений, поставок оборудования в порядке лизинга, поставок бумажной продукции в порядке товарного кредита и иных формах в соответствии с законодательством Российской Федерации» (СЗ РФ, 1996, №3, Ст. 188).
В ст. 15 Федерального закона от 23 августа 1996 г. № 127-ФЗ «» О науке и государственной научно-технической политике» предусмотрена возможность финансирования проектов научных исследований, отбираемых на конкурсной основе Правительством РФ, специализированными фондами поддержки научной и научно-технической деятельности. Такими фондами являются, например, Российский фонд фундаментальных исследований (РФФИ), Российский гуманитарный научный фонд (РГНФ), Фонд содействию малых форм предприятий в научно-технической сфере, Федеральный фонд производственных инноваций [c. 53]. Игумнова О. Грант – один из источников формирования имущества некоммерческих организаций // Юрист вуза. – 2007. – №6. – С. 53-56.
В п. 1 ст. 256 НК РФ (СЗ РФ, 2002, № 52, (ч. II), Ст. 5228) под грантами понимаются средства целевого финансирования, которые получены и использованы по назначению. Порядок их использования должен быть либо определён в федеральных законах, либо установлен физическими, юридическими лицами, которые являются источниками целевого финансирования. При этом грант должен соответствовать следующим критериям:
- грант предоставляется российскими физическими лицами, некоммерческими организациями, а также иностранными и международными организациями и объединениями согласно перечню таких организаций, утверждённому Правительством РФ;
-целями выделения гранта могут быть осуществление конкретных программ в области образования, науки, искусства, культуры, охраны окружающей среды;
-формой гранта являются денежные средства или иное имущество;
-грант предоставляется на безвозмездной и безвозвратной основах;
-получатель гранта должен вести раздельный учет с обязательным предоставлением грантодателю отчета о целевом использовании гранта.
В правовой литературе иногда встречаются утверждения некоторых исследователей о тождественности понятий «грант», «субвенция» и «субсидия» [с.173]. Шишкин С.В., Заборовская А.С. Государственные гранты и контракты; перевод средств и услуг из государственного сектора // Правовые основы деятельности неправительственных организаций в Российской Федерации: проблемы и направления совершенствования. – М.: ИД «Юриспруденция», 2004. Другие авторы уверены, что вышеуказанные слова являются совершенно разными понятиями [с.59]. Кумаритова Кроме того, продолжается полемика по поводу сравнения гранта с пожертвованием [c. 55] Игумнова и близости между договором о гранте и договором поручения [c.60]. Кумаритова
В настоящее время слово "грант" упоминается более чем в 260 федеральных нормативно-правовых актах различного уровня. А если к этому количеству добавить акты субъектов РФ и муниципальных образований, то цифра получится еще больше.
В целом, анализ правовой литературы свидетельствует о том, что в российском законодательстве отсутствует целостное представление о правовом институте гранта, который квалифицируется различными отраслями законодательства (законодательство о науке, бюджетное, налоговое законодательство) по-разному и остаётся совершенно неопределённым в Гражданском кодексе РФ. Разрозненные несогласованные нормы о гранте, содержащиеся в некоторых нормативных правовых актах, отражают лишь отдельные элементы этого правового института, иногда взаимоисключая друг друга, а специальное регулирование гражданско-правового вида договора на предоставление гранта отсутствует.
Что касается классификации грантов, то можно встретить различные точки зрения по данному вопросу.
По мнению А. Иванова, в нашей стране существуют гранты четырех типов: именные стипендии, гранты государственных и негосударственных фондов, гранты от предприятий и федеральные целевые программы [, c. 53]. Иванов А. Студент и гранты: руководство к действию // Юрист вуза. – 2007. – «8. – С. 52–54.
1. Именные стипендии (стипендии имени такого-то ученого, стипендия Президента, Правительства, губернатора, университета и т. д.) - наиболее доступная форма материальной поддержки своего исследования, но они имеют один существенный минус: этих средств не достаточно для проведения исследования.
2. Гранты государственных и негосударственных фондов (отечественных и зарубежных), созданных специально для поддержки и стимулирования фундаментальных научных разработок. Размеры этих грантов могут варьироваться от нескольких сотен до нескольких сотен тысяч долларов, но такой грант студенту получить сложнее, поскольку здесь придется конкурировать с опытными учеными, которые могут быть и директорами НИИ, и академиками. Поэтому участие в этом конкурсе требует серьезной подготовки.
3. Гранты от предприятий на проведение конкрентного исследования, необходимого этому предприятию. Такие гранты выдаются, обычно, лабораториям или проектным НИИ, и мало связаны с фундаментальной наукой.
4. В нашей стране действуют также еще один тип финансирования - федеральные целевые программы (ФЦП). Это - принципиально новая для России система финансирования научных исследований, рассчитанная на поддержку, прежде всего, инновационных проектов. ФЦП работают, в основном, с крупными, комплексными проектами и только в рамках тех приоритетных направлений исследований, для реализации которых они были созданы.
Следует добавить, что гранты можно квалифицировать следующим способом.
1) По числу участников: Индивидуальные гранты. Коллективные гранты. Говоря об индивидуальных грантах, можно выделить ряд программ индивидуальной поддержки, рассчитанных на разные целевые группы: например, фонд «Оксфорд-Россия» (Великобритания), руководящих работников IREX (США), Программа исследовательских стипендий Фонда Карнеги США, ученых различных областей знаний и различных возрастных групп и др. Следует отметить, что успешная реализация индивидуальных грантов часто приводит к успеху в получении коллективных грантов. Коллективные гранты делятся на билатеральные (между двумя странами или институтами), многосторонние (в рамках консорциумов, состоящих из университетов трех или более стран) и сетевые (когда формируются кросскультурные сети социальных партнеров их различных стран в рамках определенной научной или образовательной проблемы).
2) По признаку государственной принадлежности организаций, проводящих конкурс или финансирующих программы на российские, иностранные и совместные. Для иностранных грантов обязательно знание иностранного языка. Доля грантовой поддержки иностранных организаций превышает российскую, хотя в последнее время наметилась тенденция увеличения отечественных грантовых программ, особенно в регионах.
3) по форме собственности организаторов. Их условно можно разделить на государственные, частные и общественные. Большинство программ финансируются частными фондами. Грантодатели, отнесенные к категории «Общественные» можно подразделить на две части по признаку участия в их создании и финансировании государства. «Независимые» (к примеру, Благотворительный фонд «Созидание», Библейско-богословский институт св. апостола Андрея и ряд других) и «общественно–государственные», т.е. организации общественные по форме, по сути являются государственными (к примеру, Российский гуманитарный научный фонд, Российский фонд фундаментальных исследований и ряд других).
4) по территориальному признаку: региональные, общероссийские. Большая часть грантов по данному признаку– общероссийские гранты.
Таким образом, из всей совокупности определений и упоминаний можно выделить четыре основных значения гранта:
1. грант как средства, предоставляемые физическим или юридическим лицам для реализации конкретных общественно полезных проектов или программ в различных сферах;
2. грант как финансовая помощь, оказываемая России иностранными государствами (правительствами) для проведения и поддержки реформ и проектов в различных областях;
3. грант как синоним стипендии, то есть средств, выделяемых учащимся, студентам, аспирантам и т.п. для поддержки их деятельности в области образования или научных исследований;
4. грант как премия, то есть поощрение физических лиц за какие-либо заслуги перед обществом или государством.
Из сложившейся практики предоставления грантов в России, следует, что гранты:
- чаще всего предоставляются на основе проектных заявок;
- чаще всего предоставляются в результате конкурсного отбора;
- почти всегда предполагают жесткую смету;
- всегда строго контролируются.
В целом, потенциальные грантополучатели - это люди и/или организации, занимающиеся социальной, благотворительной, культурной, образовательной, научной и управленческой работой, охраной здоровья граждан, защитой их прав, законных интересов и т.п. В сущности, грант предоставляется по результатам конкурса, победителем которого может стать только самый целеустремленный и уверенный в своих силах человек.
На основе анализа научной литературы нами были выделены основные принципы гранта:
- программно-целевой подход;
- инновационный характер;
- открытость и прозрачность;
- непрерывность и насыщенность позитивного информационного пространства;
- конкурсность;
- квалифицированное экспертное обеспечение;
- безвозмездность;
- целевой характер;
- общественная полезность.
К сожалению, единых требований относительно получения гранта не существует, поскольку каждая организация руководствуется своей схемой его предоставления.
Заявки на гранты, подаваемые в частные фонды и в государственные организации (федерального, областного, городского или районного уровней) обычно различаются по форме. Частные фонды обычно просят прислать сначала короткое письмо с изложением сути Вашего проекта в качестве первичной заявки. Во многих случаях в дальнейшем Вам потребуется прислать полную версию проекта. Источники государственного финансирования почти всегда требуют заполнить определенное число стандартных форм помимо самой заявки.
Предлагаем общие требования к оформлению проекта. Проект имеет определенную структуру и требования, определяемые формой заявки для участия в конкретном конкурсе. Структура описания проекта для того или иного конкурса может быть различной, но есть ряд общих требований к оформлению проектов:
название проекта;
автор и руководитель проекта;
- актуальность проекта;
цель и задачи проекта;
описание проекта;
кадровое обеспечение проекта;
этапы реализации проекта;
ожидаемые результаты от реализации проекта;
механизм оценки результатов от реализации проекта;
бюджет проекта.
Таким образом, идея может называть проектом только в том случае, если она содержит вышеперечисленные структурные элементы. В некоторых формах заявки исключены определенные пункты, а некоторые содержат дополнительные структурные элементы.
На титульном листе обычно указывается общая информация и служебная информация. необходимо иметь ввиду, что каждый раздел ограничен в объеме, кроме того, слишком громоздкие тексты чаще всего не приносят желаемого результата, а сложные и плохо объясняемые проекты не получают финансирования. Подробное описание составления каждого пункта оформления заявки на грант можно найти в приложении 4.
Как известно, информация об объявлении грантовых конкурсов и программ регулярно публикуется в открытом доступе на специализированных сайтах, в тематических рубриках различных Интернет-ресурсов (сайтах НКО, научных и образовательных организаций, госструктур). Для оперативного распространения активно используются информационные бюллетени и листы рассылки. Перечень организаций грантовых организаций представлены а приложении 5.
Перечень ресурсов Рунета, в которых регулярно появляется обновлённая информация о грантовых конкурсах:
- http://www.rsci.ru – ежедневное обновление, информация о конференциях,
грантовых конкурсах/программах. Возможность подписки.
- http://www.rinti.ru/grants – ежедневное обновление, информация о конференциях, грантовых конкурсах/программах. Возможность подписки.
- http://db.informika.ru/stw/fonds/ – база данных Министерства образования и науки Российской Федерации. Информация о конкурсах и проектах, объявляемых Министерством или/и его партнёрами.
- www.fundraising.ru, www.ed.spb.ru/grants, www.fdncenter.org, www.eastchance.com, www.rffi.ru - информация о грантодателях и фондах;
- www.uio.no/iss, www.iswi.tu_ilmenau.de, www.osi.hu, www.rinti.ru/grants - летние школы:
- www.world4u.ru – волонтерство.
Помимо этого, информация о грантовых программах и конкурсах регулярно появляется на страницах газеты «Поиск» и в специальной литературе. Например, необходимый материал можно найти в справочнике:
- Международные, региональные и национальные организации, фонды и программы: Справочник/Под ред. И.Н.Зорникова-5-е изд.доп. и перераб.-Воронеж: ВГУ, 2002 – 512с.
Кроме того, в следующих разделах методических рекомендаций можно найти конкретные указания на сайты и адреса конкретных фондов, грантовых и других конкурсах и программах.
II. Открытые конкурсы в рамках
Федеральной целевой программы
"Научные и научно-педагогические кадры инновационной России"
на 2009 - 2013 гг.
2.1. Открытые конкурсы, проводимые Федеральным агентством по науке и инновациям
Постановлением Правительства РФ № 568 от 28.07.2008 г. была утверждена Федеральная целевая программа «Научные и научно-педагогические кадры инновационной России» на 2009 - 2013 годы (далее ФЦП). Цель ФЦП - создание условий для эффективного воспроизводства научных и научно-педагогических кадров и закрепления молодежи в сфере науки, образования и высоких технологий, сохранения преемственности поколений в науке и образовании. К основным задачам ФЦП относятся:
- создание условий для улучшения качественного состава научных и научно-педагогических кадров, эффективной системы мотивации научного труда;
- создание системы стимулирования притока молодежи в сферу науки, образования и высоких технологий, а также закрепления ее в этой сфере;
- создание системы механизмов обновления научных и научно-педагогических кадров.
Система мероприятий ФЦП построена на сочетании целевого финансового обеспечения в рамках конкретных мероприятий, направленных на сохранение и развитие кадрового потенциала государственного научно-технического сектора, и адресного финансового обеспечения исследований и разработок, осуществляемых молодыми учеными, аспирантами и студентами как самостоятельно, так и под руководством ведущих ученых России. Финансирование мероприятий ФЦП осуществляется на конкурсной основе в соответствии с Федеральный закон от 21.07.2005 N 94-ФЗ (ред. от 01.07.2009) «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд».
Общий объем финансирования ФЦП на 2009 - 2013 гг. в ценах соответствующих лет составляет 90,454 млрд. рублей, в том числе средства федерального бюджета - 80,39 млрд. рублей, средства внебюджетных источников - 10,064 млрд. рублей. По данным таблицы 2.1 видно, что 54,6% (43,92 млрд. рублей) средств федерального бюджета и 40,2% (4,05 млрд. рублей) средств внебюджетных источников приходится на финансирование научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (НИОКР).
Таблица 2.1. Объемы финансирования ФЦП «Научные и научно-педагогические кадры инновационной России» на 2009 - 2013 годы (млн. рублей, в ценах соответствующих лет)
| Объем финансирования | 2009-2013 гг. | В том числе | ||||
| 2009 г. | 2010 г. | 2011 г. | 2012 г. | 2013 г. | ||
| Всего, в том числе | 90454 | 11232 | 19279 | 25556 | 20696 | 13691 |
| - средства федерального бюджета | 80390 | 9630 | 17100 | 22965 | 18595 | 12100 |
| из них на НИОКР | 43920 | 5060 | 9820 | 14130 | 9830 | 5080 |
| - средства внебюджетных источников | 10064 | 1602 | 2179 | 2591 | 2101 | 1591 |
| из них на НИОКР | 4050 | 450 | 900 | 1350 | 900 | 450 |
Государственным заказчиком - координатором открытых конкурсов по НИОКР в рамках ФЦП выступает Министерство образования и науки РФ. Все конкурсы по НИОКР закреплены за государственными заказчиками, которыми являются Федеральное агентство по образованию и Федеральное агентство по науке и инновациям (табл. 2.2).
Таблица 2.2. Конкурсы по НИОКР и объем их финансирования за счет средств федерального бюджета в рамках ФЦП «Научные и научно-педагогические кадры инновационной России» на 2009 - 2013 годы
| Конкурсы | Объем финансирования | Государственный заказчик |
| 1. Проведение научных исследований коллективами научно-образовательных центров (НОЦ) | 20,25 млрд. рублей | Федеральное агентство по науке и инновациям |
| 2. Проведение научных исследований научными группами под руководством докторов наук и кандидатов наук | 20,25 млрд. рублей | Федеральное агентство по образованию |
| 3. Проведение научных исследований молодыми учеными - кандидатами наук и целевыми аспирантами в научно-образовательных центрах | 4,7 млрд. рублей | |
| 4. Развитие внутрироссийской мобильности научных и научно-педагогических кадров путем выполнения научных исследований молодыми учеными и преподавателями в научно-образовательных центрах | 0,75 млрд. рублей | |
| 5. Проведение научных исследований коллективами под руководством приглашенных исследователей | 1,6 млрд. рублей | Федеральное агентство по науке и инновациям |
| 6. Научно-методическое обеспечение повышения эффективности воспроизводства и закрепления научных и научно-педагогических кадров | 0,5 млрд. рублей | Федеральное агентство по образованию |
По данным Федерального агентства по образованию за 2009 г. было объявлено 473 конкурсов, на которые поступило от вузов 6742 заявок. На контракт в 2009 г. приходилось 2.6 заявок. Статистика свидетельствует о возможности участия в конкурсных мероприятиях различных вузов России.
Базовыми условиями получения финансирования НИОКР вуза за счет средств федерального бюджета (ФЦП) являются:
- построение вертикальной исследовательской цепочки: доктор наук – кандидат наук – аспирант – студент;
- формирование научно-исследовательских групп;
- формирование в вузе инфраструктуры научно-исследовательской деятельности (научно-образовательный центр);
- развитие академической внутрироссийской мобильности научных и научно-педагогических кадров вуза;
- ежегодное проведение научных мероприятий (конференций, научно-методологических семинаров).
К ППС при подаче заявительных документов на конкурсы по НИОКР в рамках ФЦП предъявляются следующие обязательные требования:
1) наличие у ППС
- научного задела по актуальным направлениям исследования.
- выполненных за последние 5 лет НИР на основе внешнего финансирования.
- научных статей, опубликованных за последние 5 лет в международных и российских журналах (журналах ВАК);
2) руководитель группы должен иметь подготовленных кандидатов наук за последние 5 лет;
3) быть участником вертикальной исследовательской цепочки: доктор наук – кандидат наук – аспирант - студент.
2.2. Открытые конкурсы, проводимые Федеральным агентством по науке и инновациям
Информация по открытым конкурсами, проводимым Федеральным агентством по науке и инновациям представляется на сайте http://www.fcpk.ru.
Целью мероприятия 1.1. «Проведение научных исследований коллективами НОЦ» является достижение научных результатов мирового уровня по широкому спектру научных исследований, закрепление в сфере науки и образования научных и научно-педагогических кадров, формирование эффективных и жизнеспособных научных коллективов, в которых молодые ученые, аспиранты и студенты работают с наиболее результативными исследователями старших поколений.
В рамках указанного мероприятия в 2009-2011 гг. будет производиться ежегодный отбор около 450 научно-исследовательских проектов продолжительностью 3 года каждый. Предусматривается обязательное условие привлечения внебюджетных средств в размере не менее 20% объема средств федерального бюджета на реализацию научно-исследовательских проектов.
НОЦ рассматриваются как основные инфраструктурные элементы ФЦП, обеспечивающие закрепление научных и научно-педагогических кадров в сфере науки и образования. Предполагается наиболее эффективное использование научной, кадровой, опытно-экспериментальной и приборной базы в исследовательском и учебном процессах. Важнейшей задачей НОЦ является создание условий развития внутрироссийской мобильности научных и научно-педагогических кадров. Механизм закрепления в науке посредством участия в НОЦ, а также путем проведения научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, предусмотренных ФЦП, предполагает достижение молодыми исследователями такого уровня квалификации, который позволит им впоследствии быть конкурентоспособными на рынке научных исследований.
В рамках реализации проектов научных исследований каждого НОЦ необходимо одновременное участие в течение всего научно-исследовательского проекта не менее 2 докторов наук, 3 молодых кандидатов наук (как правило, соискателей ученой степени доктора наук), 3 аспирантов и 4 студентов. Стоимость одного научно-исследовательского проекта составляет до 5 млн. рублей в год. На реализацию мероприятия выделяется за счет средств федерального бюджета 20,25 млрд. рублей.
По гуманитарным наукам в 2009 г. по мероприятию 1.1 были объявлены конкурсы на 38 контрактов по 6 направлениям (таблица 2.3).
Таблица 2.3. Количество государственных контрактов по гуманитарным наукам в 2009 г.
| № п.п. | Наименование тематик направления | Количество контрактов |
| 1 | Исторические науки | 9 |
| 2 | Экономические науки | 5 |
| 3 | Философские науки, социологические науки и культурология | 8 |
| 4 | Филологические науки и искусствоведение | 8 |
| 5 | Психологические и педагогические науки | 4 |
| 6 | Юридические и политические науки | 4 |
| Всего | 38 | |
Требования
к содержанию, форме, оформлению и составу заявки на участие
в конкурсе по мероприятию
«Проведение научных исследований коллективами НОЦ»
Для участия в конкурсе участник размещения заказа подает заявку на участие в конкурсе в срок и по форме, которые установлены конкурсной документацией (http://www.fcpk.ru). Участник размещения заказа подает заявку на участие в конкурсе в письменной форме в запечатанном конверте.
Заявку на участие в конкурсе необходимо готовить в соответствии с требованиями к ее содержанию и в соответствии с требованиями к составу заявки указанными в формах документов. При оформлении заявки на участие в конкурсе все пункты форм (Приложение 1) должны быть за полнены, за исключением носящих рекомендательный характер.
При описании условий и предложений участнику размещения заказа рекомендуется применять общепринятые обозначения и наименования в соответствии с требованиями действующих нормативных правовых актов.
Все документы, входящие в состав заявки на участие в конкурсе и приложения к ней должны быть представлены в виде единого тома или нескольких отдельных томов. Во всех случаях предоставления документов в составе заявки на участие в конкурсе участник размещения заказа вправе вместо оригиналов документов предоставить их копии. Все документы заявки должны иметь четко читаемый текст.
Конкурсная комиссия оценивает и сопоставляет заявки на участие в конкурсе только тех участников конкурса, которые были признаны таковыми в соответствии с Федеральным законом от 21.07.2005 N 94-ФЗ (ред. от 01.07.2009) «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд».
Оценка и сопоставление заявок на участие в конкурсе осуществляются комиссией в целях выявления лучших условий исполнения государственного контракта в соответствии с критериями. Оценка по всем критериям производится в баллах. В 2009 г. были установлены следующие критерии оценки заявок на участие в конкурсе и их значимость:
1) качество работ и квалификация участника конкурса – от 0 до 45 баллов (значимость 45%);
2) цена контракта – от 0 до 35 баллов (значимость 35%);
3) срок выполнения работ – от 0 до 20 баллов (значимость 20%).
По критерию «Качество работ и квалификация участника конкурса» баллы присваиваются в соответствии с таблицей 2.4.
Таблица 2.4. Оценка качества работ и квалификации участника конкурса
| Наименование подкритерия | Содержание подкритерия | Баллы |
| 1. Характеристики выполняемых работ и создаваемой научной и/или научно-технической продукции | Оценивается научный и/или научно-технический уровень выполняемых работ, предложения по методам и способам решения задач НИР, в том числе: - актуальность и научная значимость выполнения НИР; - достижимость заявленного результата (наличие и обоснованность программы и методов исследований); - предложения по использованию результатов работ в образовательном процессе. | от 1 до 20 |
| 2. Достижение индикаторов и показателей | Оцениваются предложения по достижению индикаторов и показателей технического задания | от 0 до 5 |
| 3. Опыт выполнения работ коллективом НОЦ и достигнутые результаты в области тематики конкурса, подтвержденные данными за 3 предшествовавших года | Оценивается представленная участником конкурса информация: - опыт выполнения работ в области тематики конкурса; - публикации, монографии; - защищенные диссертации; - внедрение результатов работ в образовательный процесс; - результаты интеллектуальной деятельности. | от 0 до 10 |
| 4. Профессиональная репутация участника конкурса и квалификация коллектива НОЦ | Оценивается представленная участником конкурса информация: - перечень основных образовательных программ подготовки студентов (бакалавр, специалист, магистр) и аспирантов по направлению НИР; - перечень программ дополнительного профессионального образования, реализуемых в рамках НОЦ по направлению НИР; - взаимодействие с научными (научно-производственными) организациями и образовательными учреждениями; - участие в составе коллектива НОЦ ведущей научной школы; - характеристика коллектива исполнителей НИР (должность, научная степень, научное звание, принадлежность к научной школе, публикации и монографии по тематике НИР, национальные и международные премии и награды в области науки, техники и образования, участие в образовательном процессе по тематике НИР). | от 0 до 5 |
| 5. Материально-техническая база для выполнения НИР) | Оценивается наличие у участника конкурса материально-технической базы, необходимой для выполнения НИР, ее уровень. | от 0 до 5 |
| Максимальное значение баллов по критерию «качество работ и квалификация участника конкурса» | 45 баллов |
Общее количество баллов по критерию «Качество работ и квалификация участника конкурса» рассчитывается путем сложения присвоенных баллов по каждому подкритерию:
Бкi = Бi.1 + Бi.2 + Бi.3 + Бi.4 + Бi.5
где: i – порядковый номер оцениваемой заявки, Бкi - количество баллов, присуждаемое оцениваемой заявке по критерию «качество работ и квалификация участника конкурса», Бi.1 … Бi.5 - значения баллов, присвоенные оцениваемой заявке по соответствующим подкритериям; 1 … 5 – порядковые номера подкритериев.
Оценка заявок по критерию «Цена контракта» производится по следующей формуле:
х W,
где: i – порядковый номер заявки, поступившей на участие в конкурсе; Bhi – балл, рассчитываемый при оценке i-ой конкурсной заявки по критерию «Цена контракта»; Hmax. – начальная (максимальная) цена контракта, установленная в конкурсной документации; Hi - предложение i-го участника конкурса по цене контракта; W – вес данного критерия.
Оценка заявок по критерию «Срок выполнения работ» производится по следующей формуле:
Бi = КД х 0,4
Где Бi - балл, рассчитываемый при оценке i-ой конкурсной заявки по критерию «Срок выполнения работ»; КД - количество календарных дней, на которое участником конкурса сокращается срок окончания работ. В случае, если в заявке предлагается сокращение срока окончания работ более чем на 50 календарных дней, для целей оценки такой заявки КД = 50.
Для получения результата оценки по каждому критерию выставленные членами комиссии баллы усредняются путем расчета средних арифметических значений, по формуле:
| БНКi = | БНКi1+БНКi2 +….+БНКin |
| n |
где: БНКi – усредненная оценка в баллах по критерию; i – номер критерия; БНК i1, БНК i2, БНК in – оценки в баллах, выставленные конкретными членами комиссии по критерию; n – количество членов комиссии, оценивших заявку по данному конкретному критерию.
Итоговая оценка по критериям рассчитывается путем суммирования усредненных оценок в баллах по критериям по формуле:
| БНКитог = |  | БНКi |
