Теоретические основы и организационно-правовые механизмы правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства
На правах рукописи
Сергеев
Константин Андреевич
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ И ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ МЕХАНИЗМЫ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ЗАЩИТЕ КОРПОРАТИВНОЙ СОБСТВЕННОСТИ ОТ КРИМИНАЛЬНОГО РЕЙДЕРСТВА
Специальности:
12.00.11 – Судебная деятельность; прокурорская деятельность,
правозащитная и правоохранительная деятельность;
12.00.12 – Криминалистика; судебно-экспертная деятельность;
оперативно-розыскная деятельность
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
доктора юридических наук
Москва – 2013
Работа выполнена на кафедре уголовно-правовых и специальных дисциплин АНО ВПО «Московский гуманитарный университет»
Научный консультант: Григорьев Виктор Николаевич,
доктор юридических наук, профессор
Официальные оппоненты: Велиев Исахан Вейсал оглы,
доктор юридических наук, профессор, заведующий
отделом уголовного права и уголовного процесса
Института философии, социологии и права
Национальной академии наук Азербайджана
Волынский Александр Фомич,
доктор юридических наук, профессор, заслуженный
деятель науки Российской Федерации, профессор
кафедры криминалистики ФГКОУ ВПО «Московский
университет Министерства внутренних дел
Российской Федерации»
Карпов Николай Николаевич,
доктор юридических наук, профессор, почетный
работник прокуратуры Российской Федерации,
заведующий кафедрой общих проблем прокурорского
надзора за исполнением федерального
законодательства и участия прокурора в гражданском
и арбитражном процессе ФГКОУ ВПО «Академия
Генеральной прокуратуры Российской Федерации»,
Ведущая организация – НОУ ВПО «Московская академия
экономики и права»
Защита диссертации состоится 24 октября 2013 г. в 12.00 час. на заседании диссертационного совета Д 521.004.06 при АНО ВПО «Московский гуманитарный университет» по адресу: 111395, г. Москва, ул. Юности, д. 5, учебный корпус № 3, ауд. 511.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке АНО ВПО «Московский гуманитарный университет».
Автореферат разослан «___» ___________ 2013 г.
Ученый секретарь
диссертационного совета
доктор юридических наук, доцент Е.В. Белоусова
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Высокий уровень криминализации корпоративных правоотношений субъектов экономической деятельности, наблюдаемый в настоящее время, вызван множеством факторов. Среди них к наиболее существенным следует отнести сохраняющуюся возможность незаконного доступа криминальных структур к управлению и распоряжению имуществом юридических лиц, известному под названием «криминальное рейдерство». Этому проникновению отчасти способствует сращивание ряда чиновников государственных органов с организованной преступностью. Как результат последовательно возникают неблагоприятный для юридических лиц инвестиционный климат, неустойчивость экономико-финансового положения, падение стоимости акций (долей) и, в конечном счёте, потеря членами прав на управление обществом и его имущество.
В основе существования криминального рейдерства лежит комплекс неразрешённых гражданско-правовых проблем: несовершенство системы регистрации прав собственности, а в целом незавершённость формирования корпоративного законодательства как отрасли права; несформированность рыночных механизмов перераспределения собственности, несвоевременность (или полное отсутствие) рыночной оценки ликвидных активов предприятий; отсутствие корпоративной этики, постоянно инициирующее возникновение корпоративных конфликтов, и др. Массовый характер преступлений, связанных с незаконным лишением владельцев корпоративной собственности прав, оказывает существенное дестабилизирующее воздействие на экономику и создаёт реальную угрозу экономической безопасности Российской Федерации в целом. Поэтому в числе ключевых проблем экономической безопасности России остается пока нереализованная задача минимизации теневых явлений в названном секторе до социально терпимого уровня.
Из-за сохраняющихся благоприятных условий для криминализации хозяйственно-финансовых отношений преступная деятельность в сфере экономики названа в Указе Президента Российской Федерации от 12 мая 2009 года № 537 «О Стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года»[1] одним из стратегических рисков и угрозой национальной безопасности. На значимость борьбы органов внутренних дел с экономической преступностью Президент Российской Федерации указал и в своём выступлении на расширенном заседании Коллегии МВД России по итогам работы органов внутренних дел в 2009 году[2], в послании Президента Федеральному Собранию в 2012 году.
В соответствии с требованиями Президента Российской Федерации и Стратегии национальной безопасности Российской Федерации отдельным пунктом Плана Министерства внутренних дел Российской Федерации по реализации Стратегии национальной безопасности до 2020 года предусмотрено разработать и осуществить комплекс мероприятий по совершенствованию практики раскрытия и расследования преступлений, связанных с криминальными корпоративными захватами.
Необходимость названного пункта плана подтверждается и критической оценкой деятельности следственных подразделений работниками прокуратуры. Так, о недостаточной профессиональной подготовке следственных работников при планировании и производстве расследования, а также на стадии принятия по его результатам окончательного процессуального решения по уголовным делам о рейдерстве говорит Генеральный прокурор Российской Федерации: «Количество направленных в суд уголовных дел о таких преступлениях явно не соотносится со степенью их распространенности по стране. МВД России, которое расследует основной их массив, в 2008 году в суд направлено только 52 дела, а за 7 месяцев этого года – 33. Много и незаконных отказов в возбуждении уголовных дел по рейдерству, за 7 месяцев 2009 г. по инициативе прокуроров их отменено более 100»[3], имеет место укрытие преступлений от регистрации[4].
Несмотря на требование министра внутренних дел, начальника следственного департамента повысить качество расследования преступлений, направленных на незаконное лишение собственников прав на управление обществом и его имущество, существенных сдвигов в данном направлении не произошло. В производстве следователей с момента образования Следственного комитета находилось свыше 100 уголовных дел о рейдерстве, в суд направлено 43 из них, по 24 уголовным делам о рейдерских захватах вынесены обвинительные приговоры[5].
Следует согласиться с тем, что правоприменительная практика, деятельность правоохранительных органов по раскрытию и расследованию преступлений в настоящее время оказались в сложных условиях, характеризующихся массированным принятием и малоэффективной реализацией новых законодательных актов при отсутствии обобщений практики. В то же время как предпосылку в положительном решении комплексной проблемы противодействия криминальному рейдерству уголовно-процессуальными средствами следует рассматривать достаточный для обобщения и выделения криминалистически значимых закономерностей имеющийся на данный момент первоначальный опыт расследования криминального рейдерства и результаты судебной практики. Так, согласно пресс-релизу к брифингу на тему «Особенности расследования Следственным комитетом при МВД России уголовных дел, связанных с рейдерскими захватами имущественных комплексов юридических лиц», в 2008 году в производстве органов предварительного следствия в системе МВД России находилось 352 уголовных дела о преступлениях, совершённых в ходе рейдерских захватов, из них: расследовано – 189; окончено – 80; направлено в суд – 52; прекращено – 28; приостановлено – 109[6]. Одним из сдерживающих факторов более эффективного производства по уголовным делам является высокий уровень организованности преступной деятельности, направленной на лишение собственников прав на управление обществом и его имущество.
Таким образом, актуализированная на государственном уровне проблема нейтрализации криминального рейдерства ставит перед правоохранительной деятельностью и наукой конкретную задачу («государственный заказ»): решить фундаментальную проблему защиты криминалистическими и уголовно-правовыми средствами прав членов на корпоративное управление и имущество акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью. Решение названной задачи создает теоретико-методологические предпосылки для решения крупной научной проблемы борьбы с криминальным рейдерством.
Степень научной разработанности проблемы. Преступность в сфере корпоративных отношений, объектом которой являются права акционеров и дольщиков на управление акционерными обществами, обществами с ограниченной ответственностью, и их имущество, с момента своего возникновения является предметом научного интереса специалистов в области не только криминалистики, но и экономических знаний различных отраслей права: гражданского, уголовного, уголовно-процессуального. Несмотря на достаточно широкую представленность исследований изучаемого явления видными учёными и практиками, весь комплекс проблем теории и практики противодействия криминальному рейдерству средствами правоохранительной деятельности не выступал предметом монографического анализа.
В диссертационных исследованиях достаточно глубоко изучена экономическая основа в причинно-следственной цепи возникновения и развития преступной деятельности, направленной на незаконное лишение собственников прав на управление обществами и их имущество (З. Э. Тарханова, А. Р. Проворов, Т. А. Чабан, В. М. Шкварок).
Совокупные общеюридические знания о феномене этой деятельности существенно пополнены результатами исследований в области гражданского права таких ученых, как Е. В. Чернокальцева, П. В. Степанов.
Разработка теоретических основ доказывания криминального рейдерства стала возможным благодаря методологически значимым трудам, посвящённым: теории комплексных методик (В. П. Бахин, Р. С. Белкин, А. Ф. Волынский, В. Н. Григорьев, Ю. П. Гармаев, О. А. Зайцев, Е. Корноухов, В. П. Лавров, А. С. Подшибякин, В. Я. Колдин, С. И. Коновалов, М. В. Субботина, С. Н. Чурилов, Н. Г. Шурухнов, А. В. Шмонин, Н. П. Яблоков, И.В.Велиев, Н.Н.Карпов, М. В. Кардашевская, В. М. Плескачевский, В. Н. Чулахов и др.), учению о следственных ситуациях (Л. Я. Драпкин, Е. Н. Ищенко, В. К. Гавло, Д. В. Ким, В. Н. Чулахов и др.), экспертно-криминалистической деятельности (Т. В. Аверьянова, А. М. Зинин, Н. П. Майлис, Е. Р. Россинская и др.).
Способствуют разрешению задачи изучения особенностей проявления преступной деятельности в корпоративных правоотношениях результаты исследований А. М. Каминского, Л. Л. Бертовского, К. В. Васильченко.
Важными для проведения комплексного изучения проблем теории и практики противодействия криминальному рейдерству криминалистическими и уголовно-процессуальными способами явились прикладные исследования М. А. Сергеева, Е. Ю. Андронниковой, А. Н. Зенкина, А. А. Шашкова, А. В. Коптяевой.
В то же время отсутствуют комплексные исследования по разрешению проблем теоретического, методико-криминалистического, уголовно-процессуального характера, которые возникли вследствие низкой эффективности выявления, раскрытия и расследования преступной деятельности в сфере корпоративных правоотношений и разрешение которых способствует существенному снижению уровня угрозы экономической безопасности государства.
Объектом исследования являются закономерности правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства, основанные на закономерностях возникновения и развития преступной деятельности, лишающей собственников прав на управление юридическим лицом и его имущество, а также обусловленные последними и находящиеся в причинной связи с ними закономерности возникновения следовой картины и поисково-познавательной деятельности субъектов доказывания.
Предмет исследования составляют нормы уголовного, гражданского, уголовно-процессуального права, других федеральных законов, правовые позиции Конституционного Суда РФ и Верховного Суда РФ, предписания подзаконных нормативных правовых актов, относящиеся к предмету регулирования корпоративных отношений, судебная практика, статистические данные, отражающие результаты деятельности суда и органов предварительного расследования, теоретические работы по проблемам рассматриваемой группы правоотношений.
Цель исследования. Диссертация имеет своей целью выработку комплекса обобщенных теоретических положений и организационно-правовых механизмов правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства, выработку на этой основе частных теоретических положений по отдельным институтам правоохранительной деятельности с учётом разработанных криминалистических характеристик в зависимости от возникающих следственных ситуаций и конкретизированных обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам о криминальном рейдерстве, разработку положений, направленных на повышение эффективности правоохранительной деятельности по защите от криминального рейдерства, а также формулирование предложений по совершенствованию законодательства и практики его применения.
Задачи исследования
1. Определить уголовно правовое содержание преступной деятельности по лишению прав на владение обществом (юридическим лицом), его управление, распоряжение его имуществом (криминальное рейдерство), а также организационно-правовые причины существования данного негативного явления.
2. Установить факторы, инициирующие возникновение преступной деятельности, направленной на права членов акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью, а также условия, благоприятствующие её развитию.
3. Раскрыть понятие и сущность криминального рейдерства как многоэтапной, сложно структурированной организованной противоправной деятельности в сфере корпоративных правоотношений, направленной на лишение собственников прав на управление обществом и его имущество.
4. На основе анализа научных взглядов выделить для каждого уровня организованности преступной группы криминалистически значимые признаки преступной деятельности в сфере корпоративных правоотношений.
5. Определить место и состояние правового механизма регулирования корпоративных правоотношений в комплексной системе противодействия незаконному лишению членов обществ прав на управление обществом и его имущество.
6. Определить круг обстоятельств, установление которых доказывает наличие сложно сконструированной преступной деятельности, направленной на лишение прав владения, управления юридическим лицом и его имущественные комплексы.
7. Установить соотношения методологически значимых категорий «механизм преступления», «механизм преступной деятельности», «криминалистическая характеристика» и их место в системе противодействия криминальному рейдерству.
8. Определить элементный состав криминалистической характеристики преступной деятельности, направленной на незаконное лишение членов общества прав на управление обществом и его имущество.
9. Разработать криминалистические характеристики разновидовых форм проявления организованной противоправной деятельности в сфере корпоративных правоотношений.
10. Установить роль и значение обстановки осуществления криминального рейдерства в механизме преступной деятельности, направленной на незаконное лишение членов общества прав на управление обществом и его имущество.
11. Определить социальный состав преступных групп, а также факторы, обусловливающие имеющуюся разноплановость состава и предопределяющие сложность следственных ситуаций при установлении обстоятельств осуществления криминального рейдерства.
12. Определить методологические основы раскрытия и расследования преступной деятельности в корпоративной сфере правоотношений и раскрыть особенности выявления и исследования преступной деятельности, направленной на незаконное лишение членов общества прав на управление этим обществом и его имущество.
13. Выявить в зависимости от формы криминального рейдерства типовые следственные ситуации расследования преступной деятельности, направленной на незаконное приобретение прав на управление юридическим лицом и распоряжение его имуществом.
14. Разработать алгоритмы расследования преступной деятельности, направленной на управление обществом и завладение его имуществом и осуществляемой без придания ей вида правомерной лицами, не являющимися его (общества) членами.
15. Определить перспективы и основные направления совершенствования процессуальной деятельности, направленной на уголовное преследование незаконного лишения прав членов на управление обществом и распоряжение его имуществом.
Методологической основой диссертационного исследования выступают положения диалектического материализма (признание материи единственной основой мира, сознания как свойства высокоорганизованной материи, отражение объективного мира; признание всеобщей взаимосвязи предметов и явлений; движение и развитие материи как результат действующих в ней внутренних противоречий), из содержания которого в интересах исследования диссертантом использованы следующие основные методологические подходы:
– системно-структурный подход к правовым исследованиям, адаптированный автором для цели исследования, в основе которого находятся общие представления о структуре системы («первичные» элементы, взаимоотношения между ними, «системообразующий фактор»), закон системности (любой объект можно представить как систему и любой объект-система принадлежит хотя бы к одной системе объектов данного рода), понятие среды (окружения) системы; диалектический метод анализа «общего», «особенного» и «отдельного» для выделения типичных сторон исследуемых явлений и эквивалентных им реальных систем;
– комплексный подход, обусловивший использование специального метода сочетания уголовно-правовых и цивилистических начал в криминалистическом исследовании проблем выявления, раскрытия и расследования преступлений в сфере деятельности юридических лиц. Необходимость его применения проистекает из того, что признание какого-либо деяния преступлением, административным проступком или гражданско-правовым деликтом в каждом случае предопределено гражданским, корпоративным, арбитражным законодательством. Данный подход предопределил использование сравнительно-правового метода познания;
– деятельностный подход, в соответствии с которым криминалистическому анализу подвергаются как преступная деятельность и деятельность по раскрытию и расследованию преступлений, так и их взаимосвязь, взаимовлияние, взаимодействие.
В процессе установления всей цепочки преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на управление обществом и его имущество, использовались методы моделирования (замена объекта-оригинала моделью, которая исследуется, а затем результаты экстраполируются на оригинал), сравнительного анализа, криминалистической диагностики.
Составной частью методологической базы исследования явились социологические методы, на основании которых исследовалась судебная и следственная практика, проводились опросы и анкетирование.
Теоретической базой диссертационного исследования послужили работы отечественных ученых в соответствующих областях: Н.И.Ветров, Н.Г.Кадников, Т.В. Кленова, В.С. Комиссаров, В.Н. Кудрявцев, Н.Ф. Кузнецова, Н.А. Лопашенко, А.В. Наумов, Ю.И. Борисов, О. Осипенко, А.А. Пионтковский, А.И. Рарог, С.Д. Степанов и многие другие ученые (уголовное право); С.И. Викторский, И.Я. Фойницкий, М.А. Чельцов-Бебутов, А.А. Квачевский, М.С. Строгович, Н.Н. Полянский, Б.А. Галкин, Н.С. Алексеев, В.З. Лукашевич, П.С. Элькинд, А.И. Александров, О.И. Андреева, А.В. Агутин, В.П. Божьев, А.Д. Бойков, Б.Я. Гаврилов, О.А. Галустьян, И.Ф. Демидов, Т.Н. Добровольская, А.В. Ендольцева, А.Ю. Епихин, Е.Н. Клещина, Л.Д. Кокорев, В.М. Корнуков, Э.К. Кутуев, Э.Ф. Куцова, А.М. Ларин, В.М. Лебедев, П.А. Лупинская, С.Г. Любичев, О.В. Мичурина, В.А. Михайлов, И.Б. Михайловская, Т.Н. Москалькова, В.В.Николюк, И.Л. Петрухин, А.В.Победкин, С.М. Прокофьева, В.И. Рохлин, В.М. Савицкий, Ю.К. Свиридов, Ю.И. Стецовский, В.Т. Томин, Т.В. Трубникова, И.Л. Трунов, Г.П. Химичева, О.В. Химичева, А.Г. Халиулин, В.С. Шадрин, С.А. Шейфер, С.Д. Шестакова, С.П. Щерба, Ю.К. Якимович, М.Л. Якуб, Н.А. Якубович и многие другие ученые (уголовный процесс); Н. Н. Аверченко, А. Р. Балаян, А.В. Грабов, И.А. Тимаева, М.Ю. Челышев, В.В. Долинская, Е. Демидова, К. Ильин, И. Никифоров, Л.А. Новоселова, О. М. Свириденко, А. Д. Осиновский, В. В. Фалеев, А. Чуясов, Ю.С. Шкундина и многие другие ученые (гражданское, арбитражное, корпоративное законодательство); Т.В.Аверьянова, Р.С. Белкин, В.М. Быков, А.Ф. Волынский, Ю.П. Гармаев, Ю.В. Гаврилин, В.Н. Григорьев, О.А. Зайцев, Е.П. Ищенко, В.В. Константинов, Ю.Г.Корухов, А.М. Кустов, В. П. Лавров, А. Ф. Лубин, Н.П. Майлис, М.Ф. Мусаелян, А.С. Подшибякин, А.А.Протасевич, А.Б.Сергеев, В.В. Степанов, М.В. Субботина, П.Г. Сычёв, О. В. Челышева, С.Н. Чурилова, В.Н Чулахов, Н.Г. Шурухнов, Н.П. Яблоков и многие другие ученые (криминалистика).
Нормативно-правовую базу исследования составили Конституция Российской Федерации, международно-правовые акты о правах человека, федеральные конституционные и федеральные законы, указы Президента Российской Федерации и ведомственные нормативные акты Генеральной прокуратуры Российской Федерации и федеральных органов исполнительной власти, наделенных правом осуществления уголовно-процессуальной деятельности. Особое внимание уделено практике применения таких нормативных актов как Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»; Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»; Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»; Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»; Стратегия национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года, утвержденная Указом Президента Российской Федерации от 12 мая 2009 г. № 537. В работе использованы решения Конституционного Суда РФ и разъяснения Пленума Верховного Суда РФ, Европейского Суда по правам человека, а также содержащие уголовно-процессуальные нормы источники отечественного и зарубежного права, действовавшие в различные исторические периоды.
Эмпирическую базу исследования составили опубликованные статистические данные о результатах расследования преступлений, направленных на незаконное лишение собственников прав на управление обществом и результаты его деятельности, за 2006-2012 годы; официальные материалы аналитических докладов по проблемам досудебного производства о криминальном рейдерстве; ведомственные инструкции и методические указания; материалы собственных эмпирических исследований, проведенных диссертантом в 2006-2012 годах на территории Московской, Тюменской, Челябинской, Свердловской, Курганской областей. В процессе сбора эмпирического материала изучено 245 отказных материалов, 207 уголовных дел, возбужденных в связи с проявлениями преступной деятельности в отношении корпоративной собственности, проинтервьюировано 34 следователя, 36 арбитражных судей, 28 держателей реестра, 63 оценщика, по специально разработанной анкете опрошены 217 следователей и оперативных работников, 85 представителей бизнес структур.
При выполнении диссертации был использован также личный опыт расследования преступлений экономической направленности и опыт преподавания криминалистики как в вузах МВД России, так и в Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации (Челябинский филиал).
Научная новизна исследования выражается в том, что диссертация представляет научно-квалификационную работу, в которой на основании выполненных автором исследований проблемы защиты корпоративной собственности от криминального рейдерства на базе современного уголовно-процессуального законодательства и результатов обобщения следственной и судебной практики по уголовным делам разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как решение научной проблемы, имеющей важное политическое и социально-культурное значение.
Заключается научная новизна диссертационного исследования в разработке комплекса обобщенных теоретических положений и организационно-правовых механизмов правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства в форме уголовного преследования, выработке на этой основе частных теоретических положений по отдельным институтам правоохранительной деятельности с учётом разработанных криминалистических характеристик в зависимости от возникающих следственных ситуаций и конкретизированных обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам о криминальном рейдерстве, разработке положений, направленных на повышение эффективности правоохранительной деятельности по защите от криминального рейдерства, а также формулирование предложений по совершенствованию законодательства и практики его применения.
В диссертации разработаны теоретические основы противодействия приобретению права на управление акционерным обществом и его имущество путем обмана или злоупотребления доверием (криминальному рейдерству) как новой форме экономической преступности в сфере корпоративных правоотношений, раскрыты недостатки правового регулирования межотраслевых корпоративных отношений, создающих организационно-правовые предпосылки возникновения криминального рейдерства; определён круг обстоятельств, установление которых доказывает наличие сложно сконструированной преступной деятельности, направленной на лишение прав владения, управления юридическим лицом и его имущественные комплексы; предложено научно обоснованное решение проблемы криминалистической характеристики криминального рейдерства; построен ряд теоретических моделей исследуемой преступной деятельности в зависимости от условий, факторов и обстоятельств; на основе обобщения следственной и судебной практики определены типичные ситуации осуществления уголовного преследования в рамках уголовных дел о преступной деятельности по приобретению права на управление акционерным обществом и его имущество путем обмана или злоупотребления доверием (криминальном рейдерстве); разработаны и научно обоснованы алгоритмы производства по уголовным делам о преступлениях, направленных на лишение собственников прав на управление юридическими лицами и их корпоративную собственность, организационно-правовые модели доказывания по этой категории дел; сформулированы приоритетные направления совершенствования производства по уголовным делам о криминальном рейдерстве.
Положения, выносимые на защиту:
1. Авторское определение криминального рейдерства, под которым понимается осуществляемая из корыстных побуждений, опосредуемая характерными целями, задачами, способами специфическая преступная деятельность, осуществляемая особым компонентным составом субъектов и направленная на получение права выполнять управленческие (организационно-распорядительные или административно-хозяйственные) функции в юридическом лице с целью распоряжения по своему усмотрению имуществом общества.
2. Незаконное лишение прав на владение обществом (юридическим лицом), его управление, распоряжение его имуществом (криминальное рейдерство) является одной из форм экономической преступности в сфере корпоративных правоотношений. В основе её существования лежит межотраслевой комплекс неразрешённых правовых проблем. Предпринимаемые усилия по противодействию криминальному рейдерству позволяют утверждать о наличии у государства (сформированности) концепции противодействия незаконному лишению прав собственников на владение, управление и распоряжение результатами деятельности юридических лиц. При этом основным средством сдерживания криминального рейдерства являются меры уголовного преследования в системе комплексного подхода.
3. В диссертации решаются вопросы, связанные с созданием системы организационно-правовых механизмов, необходимых для реализации концепции противодействия криминальному рейдерству. Делается вывод, что названный процесс находится на первоначальном этапе формирования и характеризуется несформированностью отдельных видов механизмов, обеспечивающих реализацию концепции, необходимостью совершенствования уже действующих механизмов. При этом механизм правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства определён как родовой, представляющий взаимосвязанную систему соответствующих видовых механизмов функционирования ряда подсистем. К числу последних отнесены: нормативно-правовое регулирование деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства; взаимодействие правоохранительных органов с общественными формированиями; механизмы уголовного преследования обвиняемых в криминальном рейдерстве лиц в зависимости от формы осуществления преступной деятельности с учетом складывающихся в процессе производства следственных ситуаций; и др.
4. Факторами, обусловливающими возможность криминального рейдерства, являются организационно-правовые основы функционирования акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью: экономическая обособленность акционерного общества, проявляющаяся в самостоятельной экономической и иной деятельности, владении оборотными активами, вне оборотными фондами, результатами экономической и иной деятельности; право общества выступать в гражданских правоотношениях в роли собственника на имущество, переданного ему (юридическому лицу) членами общества; разобщённость собственников акций как владельцев юридического лица и всего его имущества; управление собственностью исполнительным органом; возможность неоднократного выпуска и продажа акций, уменьшающих долю акционеров в консолидированной собственности, и др.
5. Законодательно установленные условия отчуждения имущества общества (возможность участия в отчуждении имущества только лиц, являющихся членами общества; возможность отчуждения имущества только лицами, обладающими статусом исполнительного органа общества) типизируют действия преступников, определяя их направления (приобретение статуса члена общества, дополнительно – обладание полномочиями исполнительного органа). Это создает органам уголовного преследования благоприятные условия для прогнозирования подобных действий, определения направленности преступной деятельности, обнаружения локализации следовой картины, в целом,– для доказывания криминального рейдерства.
6. Основными обстоятельствами, обуславливающими недостаточное качество уголовного преследования деятельности, направленной на лишение собственников прав на управление обществом и распоряжение его имуществом (криминального рейдерства), являются:
– проблемы в выявлении и доказывании нарушений корпоративного законодательства лицами, осуществляющими преступные действия, являющиеся результатом отсутствия у субъектов уголовного преследования необходимых знаний корпоративного законодательства; в установлении единого умысла в «разбросанных» во времени и выявленных как единичные преступлениях, направленных на обеспечение противоправного перехода прав на владение юридическим лицом и его имущество; проблемы объективного и субъективного характера, связанные с решением вопросов уголовно-правовой квалификации конкретных нарушений норм корпоративного законодательства;
– проблемы в определении особенностей предмета доказывания (обстоятельств, подлежащих установлению), вызванные несформированностью уголовно-правового института противодействия криминальному рейдерству, отсутствием единой судебной практики квалификации криминального рейдерства как разновидности мошенничества, неэффективность в этой части законодательных новелл, пополнивших Уголовный кодекс Российской Федерации рядом усеченных норм, криминализирующих отдельные эпизоды преступной деятельности по лишению собственников прав на управление обществом и его имущество (Федеральные законы от 30 октября 2009 года № 241-ФЗ; от 1 июля 2010 года № 147-ФЗ; от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ);
– ряд традиционных факторов, всегда присутствующих при расследовании объемных уголовных дел с большим количеством доказательственной и ориентирующей информации, воздействие которых на следственные ситуации ещё более усиливается из-за множественности форм проявления криминального рейдерства.
7. Доказывание криминального рейдерства с использованием традиционных элементов института множественности малоэффективно, поскольку представление этого вида преступной деятельности только как совокупности преступлений (тождественных, однородных либо разнородных) недостаточно для понимания его механизма. Ситуация осложняется нерешенностью проблемы закрепления в уголовном законодательстве «криминального рейдерства» в качестве отдельного самостоятельного состава преступления.
Среди обстоятельств, характеризующих объективную сторону криминального рейдерства, установление которых свидетельствует о наличии сложно сконструированной преступной деятельности, предлагаются следующие: преступления совершены в специфичной социальной сфере – корпоративных отношений; все они совершены в сравнительно короткий промежуток времени; имеет место устойчивая связь между преступлениями; наблюдается непрерывность и целенаправленность совершаемых преступных действий; общественно опасные последствия наступили в виде лишения членов общества прав на управление юридическим лицом и распоряжение его имуществом, как конечного результата преступной деятельности.
Субъективную сторону преступной деятельности доказывает установление двойственного характера умысла: достижение конкретного (промежуточного) результата от совершённого преступления и предвидение в дальнейшем достижения конечного – лишения прав собственников на управление юридическим лицом и его имущество. Двойственный характер умысла при криминальном рейдерстве может быть как прямой, так и косвенный. При совершении отдельного эпизода прямой умысел всегда проявляется в желании наступления конкретного общественно опасного последствия, в отношении же перспектив наступления общественно опасных последствий в дальнейшем умысел может быть косвенный.
8. Криминалистическая характеристика криминального рейдерства представляет собой типовую информационную систему, элементами которой являются субъект преступной деятельности; предмет преступного посягательства; лица, которым преступленной деятельностью наносится общественно опасный вред; механизм преступной деятельности. Вхождение термина «механизм преступления» в терминологический ряд криминалистики объективно закономерен и необходим. Категория вносит упорядоченность в понимание преступления как процесса, протекающего в определённых рамках, и ситуаций, сформированных рядом условий. При этом к основным элементам механизма преступления следует отнести преступные действия субъекта и обстановку совершения преступления. В свою очередь, в обстановку совершения преступления следует включить условия и факторы, оказывающие детерминирующее воздействие на выбор способа преступления и особенности его осуществления.
9. Под механизмом криминального рейдерства следует понимать комплекс обобщенных, систематизированных данных о наиболее типичных признаках механизмов преступлений, составляющих преступную деятельность, направленную на незаконное лишение собственников прав на управление обществом и его имущество, образующуюся как результат объединённых единым умыслом взаимосвязанных и последовательных действий преступного и непреступного характера организаторов и исполнителей криминального рейдерства, а также лиц, не являющихся участниками корпоративных отношений, но оказывающих существенное влияние на вид и форму протекания преступной деятельности; как результат обстановки, формирующейся из соответствующих факторов – условий, детерминирующих выбор типовых способов реализации преступного умысла.
10. В результате исследования выявлены и определены как значимые для разработки методики расследования следующие характеристики криминального рейдерства.
10.1. Признаки криминального рейдерства:
– специфичность потерпевшей стороны – акционеры, владеющие контрольным пакетом акций (мажоритарные акционеры), а следовательно, фактически осуществляющие управленческую деятельность. При этом миноритарные акционеры становятся потерпевшими в ограниченном перечне ситуаций: когда с лицевого счёта акционера незаконно списаны принадлежащие ему акции; когда при доведении общества до банкротства посредством совершения ряда умышленных экономически нецелесообразных управленческих действий стоимость акций уменьшается;
– цель преступного посягательства – приобретение имущества корпорации (юридического лица с правовой формой акционерного, общества с ограниченной ответственностью);
– объект преступного посягательства – права на выполнение управленческой (организационно-распорядительной или административно-хозяйственной) функции в юридическом лице;
– способ незаконного приобретения прав – преступная деятельность, состоящая из ряда последовательных преступлений, объединенных одной целью;
– мотив осуществления криминального рейдерства – корысть. Любая осуществляемая в преступной форме деятельность по приобретению прав на имущество общества вне зависимости от организационно-правовой формы вызвана стремлением получить материальную прибыль.
10.2. Элементы действий преступного и непреступного характера при криминальном рейдерстве:
– преступные действия лиц, направленные на лишение собственников прав на управление обществом и его имущество;
– взаимосвязанные действия лиц, не являющихся участниками корпоративных отношений, но оказывающих существенное влияние на вид и форму протекания преступной деятельности, лишающей законных прав участников корпоративных отношений на управление юридическим лицом и его имущество (оценщики, работники регистрационных служб, арбитражные управляющие и др.);
– взаимосвязанные действия участников корпоративных отношений, права которых на управление юридическим лицом, имущество являются целью преступного посягательства.
10.3. Обстановка осуществления криминального рейдерства как отдельного элемента механизма преступной деятельности, характеризующаяся следующими признаками: структурой акционерного капитала (наличие миноритарных и мажоритарных акционеров); наличием и величиной финансовой и иной задолженности поглощаемого общества; соответствием указанной стоимости активов поглощаемого общества стоимости рыночной; психологическими элементами (наличие конфликтов в поглощаемом обществе).
Для субъектов расследования криминального рейдерства практическая значимость обладания сведениями об элементах обстановки заключается в появлении возможности более быстро и полно выявлять способы осуществления преступной деятельности, а следовательно, и места локализации соответствующих следов преступления.
11. Определены различные виды криминального рейдерства, знание которых позволяет эффективно устанавливать его обстоятельства как формы преступной деятельности.
11.1. При едином мотиве (корысти) вид криминального рейдерства определяется направленностью умысла, содержанием которого могут быть: приобретение без цели профильного использования ликвидных активов предприятия для последующей рыночной реализации; совершенствование и расширение производства посредством лишения прав на собственность юридических лиц – мелких производителей, производство которых может быть вовлечено в технологический процесс инициатора преступной деятельности; монополизирование сектора рынка через приобретение незаконными способами собственности общества – смежника и поставщика комплектующей продукции; освоение новой сферы экономической деятельности посредством использования преступных приёмов лишения собственности традиционных участников этого рынка.
11.2. Наиболее сложно структурированный вид криминальное рейдерство принимает при направленности умысла на продолжение профильной деятельности юридического лица после незаконного лишения собственников прав на него. Алгоритм преступных действий при наличии указанного умысла меняется в зависимости от участия инициатора поглощения в составе членов общества (или неучастия). При этом если инициатор криминального рейдерства является членом этого общества, то количество и последовательность совершаемых преступлений может также различаться в зависимости от размера обладания акциями (долями) поглощаемого общества инициатором криминального рейдерства.
11.3. Расчётно-аналитический алгоритм действий инициатора криминального рейдерства может быть представлен двухуровневой структурой.
Интеллектуальный уровень включает в себя анализ обстоятельств, которые влияют на сложность достижения преступной цели; планирование объема и видов работ, а также преступных средств, требуемых для преодоления всех преград в процессе достижения конечного результата; расчёт необходимого количества участников преступной группы, вид специализации каждого. Виды специализации определяют социальный «срез» группы.
Организационно-волевой уровень охватывает определение государственных или частных структур, деятельность которых может быть использована в преступных целях; определение круга сотрудников этих структур, в отношении которых планируется установление контроля с целью использования их в преступных целях; разработку приемов и средств, направленных на вовлечение в преступную деятельность конкретных лиц; собственно вовлечение их в состав группы.
Расчётно-аналитический алгоритм деятельности присутствует на всех этапах реализации намеченного преступного плана и вызван изменчивостью криминальной ситуации.
12. Выявлена зависимость комплексов преступных действий от этапов криминального рейдерства. Предлагаются следующие критерии условного деления криминального рейдерства на этапы:
– решаемые членами организованной преступной группы задачи на каждом временном интервале криминального поглощения;
– промежуточный предмет преступного посягательства на соответствующей стадии криминального рейдерства;
– типичные для стадии преступные и иные действия (каждый этап криминального поглощения характеризуется преобладанием набора преступлений, характерных именно для этого этапа);
– субъекты, способствующие криминальному рейдерству или осуществляющие его;
– особенности отражения признаков и следов преступной деятельности на каждом этапе.
Использование указанных критериев позволяет подразделить криминальное рейдерство на этапы, что способствует большей целенаправленности в доказывании преступной деятельности.
13. При выдвижении версий и планировании уголовного преследования следует учитывать выявленную в ходе исследования закономерность, что на первоначальном этапе алгоритм реализации преступного умысла складывается из действий, направленных на введение в заблуждение нотариуса и регистратора относительно правомочий лица, явившегося для перевода акций во владение другого покупателя, а также придание приобретателю незаконно списанных акций статуса «добросовестного». При этом в перечень документов, наиболее часто подвергающихся фальсификации, входят правоустанавливающие документы: договоры купли-продажи акций и уступки долей, передаточные распоряжения, судебные решения. Отмеченные в диссертации пробелы в законодательстве способствуют реализации названного преступного механизма.
14. Органам уголовного преследования необходимо учитывать приёмы, используемые организаторами преступной деятельности в целях снижения опасности быть изобличенными, выявленные при изучении практики следственных подразделений:
– придание преступной деятельности вида законопослушной. Достижение преступных целей при этом во многом зависит от способности организаторов вовлекать в сферу своих интересов лиц из корпоративного сектора с разной профессиональной специализацией (оценщики, арбитражные управляющие и т.д.). Своей работой эти лица создают впечатление правомерности. Названный фактор существенно расширяет социальный состав членов организованной преступной группы;
– совершение преступления без придания деятельности вида законопослушной. При этом условиями, способствующими достижению преступниками корыстной цели, являются следующие обстоятельства: на протяжении всего периода осуществления преступной деятельности собственники остаются в неведении относительно вывода из владения против их воли принадлежащего им имущества; преступная деятельность по отъёму у общества прав на владение и распоряжение имуществом осуществляется в максимально короткий промежуток времени; собственность общества, планируемая к выводу преступными способами, не переводится в собственность лицам, осуществляющим его (имущества) вывод, а подлежит продаже иным лицам, которые заинтересованы в его приобретении. После продажи чужого имущества преступники остаются неизвестными как для членов пострадавшего общества, так и для лиц, приобретших похищенное имущество.
15. Для усиления целенаправленности уголовного преследования в диссертации определяются следующие основные типовые задачи, стоящие перед членами преступной группы в достижении преступной цели – получение прав на владение и управление обществом: приобретение достаточного пакета акций, который позволял бы участвовать в проведении общего собрания; оказание определяющего влияния на решения общего собрания по вопросу избрания (переизбрания) на должность исполнительного органа (директор общества, член совета директоров) лица, готового совершать в ущерб членам общества преступные действия, важные для организаторов; возможность заключения с аффилированными лицами сделок, приводящих общество к банкротству.
При этом если собственность общества, планируемая к выводу преступными способами, в последующем переводится в собственность лицам, осуществляющим незаконный вывод имущества у общества-владельца, то разрабатывается система перепродаж такого имущества до такой очерёдности, когда действия следующего покупателя с позиции законодательной регламентации будут оцениваться как приобретение имущества «добросовестным» покупателем, не связанным с лицами, осуществившими лишение прав на имущество законных владельцев.
16. С учетом выявленных соискателем недостатков в расследовании криминального рейдерства в диссертации формулируются рекомендации по применению частных методов познания в деятельности субъектов уголовного преследования:
– при установлении всей цепочки преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на управление обществом и его имущество, и других обстоятельств, подлежащих доказыванию, необходимым является использование таких методов познания, как моделирование, сравнительный анализ и метод криминалистической диагностики;
– использование указанных методов при расследовании криминального рейдерства может быть представлено в виде алгоритма протекания аналитического познавательного процесса в следующей последовательности: определение соответствия установленных обстоятельств расследуемого преступления (сформированной фактической модели исследуемого события) типовой криминалистической модели криминального рейдерства; определение видовой структуры имеющейся информации о проявлении признаков криминального рейдерства (корпоративной, хозяйственной, управленческой); определение соответствия фактической модели конкретной форме криминального рейдерства; определение соответствия конкретному типичному этапу установленной формы криминального рейдерства на данном промежутке времени; установление недостающего по фрагментарным элементам фактической модели посредством экстраполирования её на типовую модель криминального рейдерства; установление типичного механизма преступной деятельности с учётом формы криминального рейдерства.
Соблюдение указанной последовательности создаёт благоприятные условия для рационального планирования и определения оптимального направления дальнейшего производства по уголовному делу: по обнаружению и процессуальному закреплению преступной деятельности, установлению лиц, её осуществляющих, и их изобличению;
– при применении моделирования как методологически важного метода обнаружения недостающих источников доказательственной информации и проверки имеющейся информации в ходе расследовании преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на управление обществом и его имущество, следователь должен осознавать, что отвлекаясь при моделировании от второстепенных, с его точки зрения, задач расследования, можно упустить то, что действительно является существенным. Однако возникновение данной ситуации является не результатом моделирования как недостатка метода, а недостаточно сформированными навыками моделирования у самого следователя.
17. В диссертации приведены результаты авторского исследования поисково-познавательной деятельности в ходе уголовного преследования криминального рейдерства.
17.1. Определён перечень факторов, влияющих на формирование типичных следственных ситуаций при криминальном рейдерстве: членство инициатора противоправной деятельности в обществе, в отношении членов которого эта деятельность осуществляется (инициатор является членом данного общества; инициатор «внешний»); юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (держателем реестра является сам эмитент, в отношении которого осуществляется преступная деятельность; держателем реестра общества является профессиональный участник рынка ценных бумаг); форма протекания преступной деятельности (с приданием криминальному рейдерству вида законопослушной и без такового).
17.2. Дана классификация типичных следственных ситуаций по следующим основаниям:
а) в зависимости от факта членства инициатора преступной деятельности в обществе:
– инициатор преступной деятельности не является членом общества, а ведение реестра общества осуществляет независимый регистратор;
– инициатор преступной деятельности является членом этого общества, а ведение реестра осуществляет независимый регистратор;
– инициатор поглощения является членом общества, и ведение реестра осуществляет общество (эмитент).
При этом наиболее сложной в доказывании является первая ситуация;
б) в зависимости от сочетания ряда факторов, определяющим среди которых является придание либо не придание преступной деятельности вида законопослушной: ситуация, когда инициатор преступной деятельности не является членом общества, преступной деятельности не придаётся вид законопослушной, при этом ведение реестра общества осуществляет самостоятельный регистратор; ситуация, при которой инициатор преступной деятельности не является членом общества, преступной деятельности придаётся вид законопослушной, при этом ведение реестра общества осуществляет самостоятельный регистратор.
17.3. Разработаны и научно обоснованы организационно-правовые модели доказывания при производстве по уголовным делам о преступлениях, направленных на лишение собственников прав на управление юридическими лицами и их корпоративную собственность в зависимости от складывающихся следственных ситуаций. Предложенные алгоритмы расследования криминального рейдерства, с приданием преступной деятельности вида законопослушной и без такового: оптимизируют криминалистическую деятельность субъектов уголовного преследования по расследованию ими криминального рейдерства; учитывают специфику объекта и предмета следственной проверки, особенности источников информации об обстоятельствах, подлежащих установлению, раскрывают необходимость использования института специальных знаний, связанных с обнаружением и исследованием следов преступной деятельности, при производстве обыска и выемки документов; раскрывают содержание информационного обеспечения судебных экспертиз информационных технологий, судебной почерковедческой (в том числе комплексной), технической, а также рационализируют систему использования средств проверки, комплексность их применения.
18. В диссертации обосновываются некоторые ситуационно обусловленные направления совершенствования производства по делам о криминальном рейдерстве.
Теоретическое значение исследования определяется вкладом в теорию криминалистики, в частности в криминалистические исследования преступной деятельности в корпоративных правоотношениях, объектом посягательства которой являются права на управление и имущество юридических лиц. Значимость состоит, во-первых, в обосновании методологически значимого утверждения, что криминалистическая характеристика как научная криминалистическая категория продолжает оставаться востребованной и имеет большое значение для разработки новых и совершенствования существующих методик расследования преступлений. При этом особенности совершения преступлений различного вида при разработке криминалистической характеристики могут влиять на количественный перечень её элементов, пополняясь другими в зависимости от востребованности практики.
Во-вторых, в обоснованном предложении считать «механизм преступления» одним из основных элементов криминалистической характеристики, а не отрицающей или подменяющей категорией. Такой подход позволяет упорядочить терминологический ряд криминалистики соответствующим термином, а также углубить понимание преступления как процесса, протекающего в определённых рамках, и ситуаций, сформированных рядом условий.
В-третьих, теоретически значимыми (гносеологический аспект) являются: разработанный алгоритм протекания аналитического познавательного процесса при производстве по уголовным делам, а так же рекомендации использовать методы познания (моделирование, сравнительный анализ и метод криминалистической диагностики), позволяющие более полно устанавливать все эпизоды преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на управление обществом и его имущество, и другие обстоятельства, подлежащие доказыванию. Теоретически значимым является и уточнение (предостережение), что допускаемое при моделировании отвлечение от второстепенных, с точки зрения поставленных задач расследования, обстоятельств, для недостаточно владеющего этими методами следователя таит угрозу оставить вне анализа для конечного результата следствия действительно существенные обстоятельства.
Разработанная методологическая концепция криминалистического исследования преступной деятельности в корпоративной сфере правоотношений, введенные понятия категориального аппарата выступают теоретико-методологической основой для научного обобщения и практических разработок методик расследования как разновидовых проявлений криминального рейдерства, так и отдельных эпизодов преступной деятельности данной формы. Результаты исследования могут быть использованы в качестве научно-методической основы для разработки учебных пособий и рекомендаций для подготовки и переподготовки следователей, профессорско-преподавательского состава научных и образовательных учреждений.
Практическое значение исследования состоит в том, что его результаты могут быть непосредственно использованы: в выявлении всех преступлений, образующих преступную деятельность, направленную на корпоративную собственность юридических лиц; совершенствовании практики раскрытия и расследования преступлений указанной направленности. Результаты исследования позволяют проводить эффективный криминалистический анализ состояния возникающих в процессе производства по уголовным делам многочисленных следственных ситуаций, определять типичные, а следовательно, осуществлять выбор перспективных направлений поисково-познавательной деятельности, правильно принимать уголовно-процессуальные и организационные решения, обеспечивая таким образом полноту и всесторонность расследования, лишая возможности членов преступной группы оказывать организованное противодействие следствию.
Практическое значение диссертационного исследования заключается также в возможности его использования: в общетеоретических и отраслевых научных исследованиях, связанных с изучением проблем борьбы с организованной преступностью; для совершенствования общей и частных методик расследования отдельных видов и групп преступлений в корпоративной сфере правоотношений; в преподавании криминалистики и оперативно-розыскной деятельности, при подготовке лекций, учебных пособий, практикумов и другой учебно-методической литературы по разделу «Преступления в сфере экономики».
Диссертация представляет интерес в качестве учебного материала при повышении квалификации практических работников правоохранительных органов.
Апробация результатов исследования. Основные результаты диссертационного исследования получили отражение более чем в 40 опубликованных научных трудах автора (двух монографиях, учебном пособии, статьях и тезисах в различных научных изданиях) общим объемом более 40 условных печатных листов.
Основные положения работы изложены на Всероссийском совещании-семинаре руководителей следственных подразделений органов внутренних дел по Уральскому, Сибирскому и Приволжскому федеральным округам (Челябинск, Главное управление внутренних дел Челябинской области, 6–7 октября 2011г.); в выступлениях и тезисах докладов на международных научно-практических конференциях: «Совершенствование деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью в современных условиях» (Тюмень, Тюменская государственная академия мировой экономики, управления и права, 2–3 ноября 2010 г.); «Совершенствование следственной и экспертной практики» (Омск, Омская академия МВД России, 1–2 июня 2010 г.); «Актуальные проблемы борьбы с преступлениями и иными правонарушениями» (Барнаул, Барнаульский юридический институт МВД России, 2010 г.); «Актуальные проблемы противодействия преступности в кризисном обществе» (Челябинск, Южно-Уральский государственный университет, 30 сентября 2010 г.); «Актуальные проблемы права России и стран СНГ–2011» (Челябинск, Юридический факультет Южно-Уральского государственного университета, 1–2 апреля 2011 г.); «Актуальные проблемы права и государства в XXI веке» (Уфа, Уфимский юридический институт МВД России, 28–29 апреля 2011 г.); на всероссийских научно-практических конференциях: «Проблемные вопросы науки криминалистики» (Тюмень, Тюменский юридический институт МВД России, 13 апреля 2011 г.); «Криминалистика: актуальные вопросы теории и практики» (Ростов-на-Дону, Ростовский юридический институт МВД России, 12 апреля 2010 г.); «Современные проблемы уголовной политики» (Краснодар, Краснодарской университет МВД России, 1 октября 2010 г.); «Повышение эффективности государственного и муниципального управления: опыт, проблемы, перспективы» (Челябинск, Российская академия народного хозяйства и государственной службы при президенте Российской Федерации – Челябинский филиал, 28 октября 2011 г.); «Актуальные проблемы применения норм уголовно-процессуального права при расследовании преступлений» (Москва, Институт повышения квалификации Следственного комитета Российской Федерации, 26 октября 2012 г.)
Методические рекомендации автора по раскрытию и расследованию преступлений в корпоративной деятельности юридических лиц неоднократно апробированы и эффективно используются в подготовке студентов магистратуры Челябинского филиала Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации, Южно-уральском государственном университете, Омской Академии МВД России, Тюменском юридическом институте повышения квалификации сотрудников органов внутренних дел.
Разработки, включающие алгоритмы действий следователя при производстве по уголовным делам, внедрены в деятельность ГСУ при ГУ МВД России по Челябинской области. Результаты проведенного исследования использовались при подготовке заключений по правовым вопросам в Окружной суд Никосии (Республика Кипр, 2012 г.) и в Лондонский международный арбитражный суд (Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии, 2012-2013 гг.) по делам о рейдерских захватах объектов недвижимости в России.
Структура диссертации обусловлена объектом, предметом, целью, задачами исследования и состоит из введения, пяти глав, включающих семнадцать параграфов, заключения, списка литературы, приложения.
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается актуальность и анализируется степень разработанности темы, определяются объект и предмет исследования, его цель и задачи, методология и методика исследования, раскрывается научная новизна диссертации, формулируются основные положения, выносимые на защиту, содержится информация о теоретической и практической значимости работы, об апробации, о внедрении ее результатов в учебный процесс и практическую деятельность.
Первая глава – «Теоретические основы противодействия приобретению права на управление акционерным обществом и его имущество путем обмана или злоупот ребления доверием (криминальному рейдерству) как новой форме экономической преступности в сфере корпоративных правоотношений» – состоит из трех параграфов.
В первом параграфе – «Приобретение права на управление акционерным обществом и его имущество путем обмана или злоупотребления доверием (криминальное рейдерство) как современная форма экономической преступности в сфере корпоративных правоотношений и ее типичные признаки» – указывается, на результаты анализа криминализации ряда действий в корпоративной сфере, которые дают основание утверждать, что исследуемое явление (криминальное рейдерство) является одной из форм экономической преступности в сфере корпоративных правоотношений. Инициирующим эту форму преступной деятельности фактором является организационно-правовая основа функционирования обществ, на права членов которых направлены преступные посягательства: акционерные общества и общества с ограниченной ответственностью. В работе установлены обстоятельства, являющиеся предпосылкой развития преступной деятельности в экономической сфере функционирования акционерных обществ (обществ с ограниченной ответственностью).
В связи с тем, что исследуемый вид деятельности признан практиками и научным сообществом как объективно существующее явление, независимо от сохраняющегося этапа терминологической неопределенности в обозначении данной деятельности, представляется важным с позиции эффективности борьбы с незаконным лишением прав членов общества на владение и управление юридическим лицом определиться с перечнем обстоятельств, подлежащих установлению при производстве по уголовным делам данной категории преступления. Обозначенная задача решается в рамках данного параграфа.
В работе определяются обстоятельства, установление которых доказывает наличие криминального рейдерства как сложно сконструированной преступной деятельности. В частности указывается, что объективная сторона преступной деятельности при расследовании криминального рейдерства подтверждается установлением следующих обстоятельств:
– расследуемые преступления совершены в специфичной сфере социального взаимодействия – корпоративных отношениях;
– преступления осуществлены в сравнительно короткий промежуток времени;
– имеет место устойчивая связь между преступлениями;
– совершаемые преступные действия непрерывны и целенаправленны;
– в результате преступной деятельности общественно опасные последствия наступают в виде лишения членов общества прав на управление юридическим лицом и распоряжение его имуществом.
При расследовании преступной деятельности в корпоративных отношениях, объектом посягательства которой являются права членов юридических лиц, и изобличении виновного в совершении отдельного преступного эпизода доказыванию подлежит двойственный характер умысла: достижение конкретного (промежуточного) результата от совершенного преступления и предвидение в дальнейшем достижения конечного – лишения собственников прав.
Во втором параграфе – «Научные взгляды на понятие и сущность криминального рейдерства в форме приобретения права на управление акционерным обществом и его имущество путём обмана или злоупотребления доверием» – анализируются суждения учёных и практиков о сущности и признаках сравнительно нового негативного явления в деятельности юридических лиц (А. Р. Балаян, К. Б. Барков, А. А. Богатиков, А. В. Грабов, В. А. Камилатов, А. Б. Корсак, П. А. Марков, С. Д. Степанов, И. А. Тимаева, Ю. А. Фёдоров, И. С. Шиткина, М. Ю. Челышева, А. В. Чуясов и др.).
Для более точного обозначения изучаемого социального негативного явления актуальным и необходимым является предложение пополнить терминологический ряд ещё одним, раннее не используемым в практической деятельности термином – «криминальное рейдерство».
В третьем параграфе – «Государственная концепция противодействия криминальному рейдерству: возникновение, развитие, содержание» – констатируется, что одной из причин снижения эффективности государственной политики в области экономики является все более усиливающаяся негативная тенденция, возникшая как следствие действий определенных лиц, направленных на лишение членов юридических лиц законных прав на владение обществом (юридическим лицом), управление им и распоряжение его имуществом.
На основе анализа регулирования корпоративных отношений гражданским, корпоративным, арбитражным, уголовно-процессуальным правом и рядом федеральных законов делается вывод о том, что в основе существования криминального рейдерства лежит комплекс неразрешенных проблем различных отраслей права.
Аргументируется утверждение о появлении государственной концепции. В частности отмечается, что в рамках комплексного подхода к сдерживанию исследуемого негативного явления внесены серьёзные уточнения в часть первую Гражданского кодекса Российской Федерации в закон «Об обществах с ограниченной ответственностью», в Федеральный закон от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей». Комплексный подход противодействия криминальному рейдерству проявляется не только в гражданско-правовой сфере регулирования корпоративных отношений собственности юридических лиц, но и в уголовно-правовом регулировании. В настоящее время криминализирован ряд способов, применяемых при лишении прав собственников на владение, управление и распоряжение имуществом юридических лиц, например ст. 185.3 УК РФ[7] ; ст. 185.4 УК РФ[8] ; ст. 185.2 УК РФ[9].
Последние изменения внесены в уголовное законодательство Федеральным законом от 7 декабря 2011 года № 419-ФЗ, которым как преступные определены действия, связанные с незаконным использованием документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица (ст. 173.2 УК РФ). Под действие статьи подпадают предоставление документа, удостоверяющего личность, или выдача доверенности, если эти действия совершены для образования (создания, реорганизации) юридического лица в целях совершения одного или нескольких преступлений, связанных с финансовыми операциями либо сделками с денежными средствами или иным имуществом[10].
Делаются выводы, что работа по криминализации действий, приводящих к нарушению прав акционеров и членов обществ с ограниченной ответственностью, находится только на первоначальном этапе формирования. Такое положение есть результат действия разнообразных факторов. При этом определяющим является незавершенность познания сущности данного явления, форм проявления, разнообразия способов и приемов, используемых при отъеме прав на юридическое лицо.
Целенаправленные изменения коснулись и уголовно-процессуального законодательства: определён перечень субъектов, правомочных осуществлять уголовное преследование лиц, осуществляющих преступную деятельность в корпоративной сфере функционирования юридических лиц. В параграфе отмечается отсутствие единой оценки законодательных новелл, касающихся регулирования корпоративных отношений.
Глава вторая «Недостатки правового регулирования межотраслевых корпоративных отношений как организационно-правовые предпосылки возникновения криминального рейдерства» содержит два параграфа.
В первом параграфе – «Несовершенство корпоративных правоотношений как условие распространения криминального рейдерства» – указывается, что объективным обстоятельством несовершенства корпоративного законодательства является межотраслевое регулирование данных отношений. Эту сферу регулируют отрасли материального и процессуального права: гражданского, финансового, налогового, арбитражного, административного, уголовного. К трудностям внутриотраслевого регулирования примыкают сложности обеспечения согласованности межотраслевых норм, преодоления межу ними противоречий и пробелов.
Даётся оценка попыток законодателя подойти комплексно к решению вопросов совершенствования корпоративных отношений, при этом формулируется вывод, что изменения учли наиболее часто эксплуатируемые криминальными группами пробелы корпоративного законодательства. В то же время часть недостатков остались вне рамок регулирования, определяется их перечень.
В параграфе также анализируется один из способов, наиболее широко применяемых криминальными структурами – использование в преступных целях несовершенства такого института права как организация и проведение внеочередных собраний акционерного общества. Использование данного института в корыстных целях стало возможным в связи со слабой его правовой регламентацией.
Делается вывод о позитивном влиянии на деятельность, направленную на борьбу с криминальным рейдерством Федерального закона от 19 июля 2009 г. № 205-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», поставившего под судебный контроль организацию и проведение внеочередного собрания. Судебный контроль стал препятствием в решении криминальными структурами вопросов, связанных с перехватом прав владения и управления юридическим лицом. Однако, как показывает практика, установленный правовой механизм требует дальнейшего совершенствования.
Во втором параграфе «Проблемы преюдиции и их влияние на процесс доказывании обстоятельств приобретения права на управление акционерным обществом путём обмана или злоупотребления доверием» – рассматривается возможность использования преюдициального права с целью максимально возможного сокращение временных издержек, связанных с рассмотрением материалов уголовного дела.
Диссертант указывает, что одним из факторов, серьезно сдерживающих противодействие криминальному рейдерству, является активная деятельность преступников по подтверждению легитимности умышленно совершённых экономически неэффективных, мнимых или ничтожных сделок, а также деятельности с использованием фиктивных документов посредством получения соответствующих удостоверительных решений арбитражного суда. Отмечается, что нередко анализ следственной и судебной практики подтверждает, что у субъекта расследования часто возникают обоснованные сомнения в истинности фигурирующих в судебных заседаниях по рассмотрению уголовных дел решений арбитражных и гражданских судов, которые по существу предрешают вопрос о виновности или невиновности лица в ходе уголовного судопроизводства. В этой ситуации обжалование решений судов через апелляционный арбитражный суд – процедура, существенно затягивающая процесс расследования, а, следовательно, снижающая эффективность уголовного судопроизводства. Для преодоления названного фактора в диссертации разрабатывается система мер, позволяющих при производстве по уголовному делу своевременно отменять такие решения.
Третья глава – «Проблемы криминалистической характеристики преступной деятельности по приобретению права на управление акционерным обществом и его имущество путем обмана или злоупотребления доверием (криминального рейдерства)» - состоит из четырёх параграфов.
В первом параграфе «Проблемы разработки криминалистической характеристики приобретения права на управление акционерным обществом и его имущество путём обмана или злоупотребления доверием как следствие несформированности уголовно-правовых запретов в сфере противодействия криминальному рейдерству» – актуализируется необходимость дальнейшего усиления реагирования государства на противоправные действия посредством совершенствования уголовно-правового механизма.
Констатируется, что существующее законодательство не создаёт благоприятные условия для изобличения виновных лиц в преступной деятельности, а следовательно, не позволяет с достаточной эффективностью бороться с криминальными проявлениями в этом секторе общественных отношений.
До последнего времени в связи с отсутствием достаточных научных исследований этого криминального феномена при выявлении фактов противоправной деятельности в корпоративной сфере следователи не всегда прослеживали их логическую последовательность, взаимообусловленность, обеспеченную единым преступным умыслом. В этом заключается одна из проблем доказывания.
О необходимости совершенствования уголовно-правового реагирования на всё разрастающееся негативное явление (криминальное рейдерство) указывает и тот факт, что при возбуждении уголовного дела и предъявлении обвинения в совершении криминального рейдерства основной статьёй, по которой квалифицировались преступные действия, являлась статья 159 УК РФ. Однако в дальнейшем в процессе судебного разбирательства по ряду дел правильность квалификации ставилась судом под сомнение.
Во втором параграфе – «Особенности предмета доказывания при квалификации криминального рейдерства как разновидности мошенничества» – исследуется проблемный вопрос квалификации криминального рейдерства по статье 159 УК РФ, заключающийся в неоднозначном подходе учёных и практиков к объединению в одной статье двух разнородных объектов преступного посягательства: имущество (материальные блага) и права (нематериальные блага). Расплывчатость границ видов прав, которые отчуждаются незаконными действиями преступника, существенно осложняет точное определение предмета доказывания. Указывается, что при противоправном поглощении юридического лица незаконный переход прав может осуществляться не только на имущество (отдельные имущественные комплексы) юридического лица, но и на оперативное управление обществом, то есть на право осуществлять организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции. Признается, что данный объект преступного посягательства статьёй 159 УК РФ не предусматривается (В. В. Константинов, М. Ф. Мусаелян, Л. В. Усович, П. Г. Сычёв и др.).
Проблематичность предмета доказывания по делам о криминальном рейдерстве при квалификации деяний по статье 159 УК РФ вызвана и содержанием объекта обмана. На практике норма используется, когда объектом обмана или злоупотребления доверием является непосредственно пострадавший. При криминальном рейдерстве обман или злоупотребление доверием часто обращены не на пострадавшего, владельца имущественных прав, а на других лиц (например, регистратора), осуществляющих регистрационную функцию относительно прав на материальные и нематериальные блага (имущество, право на распорядительные действия).
Квалификация криминального рейдерства как мошенничества неоднозначно воспринимается также в связи с тем, что на практике норма используется при совершении хищения посредством обмана или злоупотребления доверием конкретного физического лица. При рейдерстве пострадавшим является юридическое лицо (общество акционеров).
Перечень выявленных проблемных вопросов особенностей предмета доказывания, их анализ позволили соискателю определить направления их разрешения и предложить комплекс соответствующих мер. Сказанное относится к необходимости на законодательном уровне раскрыть понятие криминального рейдерства. Для того чтобы криминальное рейдерство могло квалифицироваться по статье 159 УК РФ, предлагается включить в содержание хищения такое действие, как неправомерное завладение правом. При этом в понятие неправомерного завладения правом, как предмета преступного посягательства, следует включить право не только на материальные, но и на нематериальные блага, а именно на организационно-распорядительные полномочия должного лица общества. При признании в качестве объекта хищения права (в том числе на осуществление организационно-распорядительных полномочий) необходимо соответственно скорректировать примечание первое к статье 158 УК РФ в следующей редакции: «Под хищением в статьях настоящего Кодекса понимаются совершенные с корыстной целью противоправное безвозмездное изъятие и (или) обращение чужого имущества в пользу виновного или других лиц; приобретение права на чужое имущество или осуществление организационно-распорядительных полномочий…»
В третьем параграфе «Перспективы формирования обстоятельств, подлежащих доказыванию, в зависимости от развития уголовно-правовых запретов в сфере слияния, поглощения и выделения юридических лиц» – проводятся исследования, результаты которых позволили сформулировать основные проблемы, испытываемые следователями при расследовании уголовных дел о криминальном рейдерстве. Указывается, что основной причиной перечисленных проблем является незавершённость формирования уголовно-правовых средств и механизма их реализации, адекватных изучаемому общественно опасному явлению.
Диссертант систематизирует по направлениям и анализирует мнения учёных: сторонников, считающих излишней дальнейшую криминализацию ряда корпоративных конфликтов и настаивающих на достаточности имеющихся средств (Н. Н. Аверченко, В. В. Долинская, Ю. С. Шкундина и др.); отстаивающих необходимость усиления ответственности за криминальное рейдерство путем увеличения наказания в санкциях действующих уголовно-правовых норм (Г. В. Гудков, А. К. Луговой, А. Е. Хинштейн и др.); приверженцев создания одной нормы, под которую подпадала бы преступная деятельность по перехвату прав на имущественные комплексы юридических лиц (С. Б. Васина, Е. М. Голенкова, М. А. Краснов, К. В. Кабанова, А. Э. Козловская, О. Осипенко, Е. А. Панфилова, Э. Савуляк, Г. А. Шантин); разделяющих мнение о необходимости классифицировать криминальное рейдерство рядом отдельных норм, учитывающих типичные схемы, которые используют преступники в этом виде преступной деятельности (М. Ф. Мусаелян, А. Цатурян и др.
Соискатель обращает внимание, что в последние годы всё более отчетливо преобладает тенденция разработки усечённых норм, криминализирующих отдельные эпизоды преступной деятельности по лишению собственников прав на управление обществом и его имущество.
Каждое представленное направление имеет ряд недостатков, которые при дальнейшем развитии делают любое направление недостаточно эффективным средством противодействия криминальному рейдерству.
В четвёртом параграфе «Основные пути оптимизации криминалистической характеристики приобретения права на управление акционерным обществом и его имущество путём обмана или злоупотребления доверием» – указывается, что всеобщая связь явлений, развития, противоречий, причинно-следственная зависимость должны стать методологическим основанием представления криминального рейдерства как системы. Рассматривая криминальное рейдерство как последовательную рациональную цепочку противоправных действий, диссертант использует научный приём идеализации объекта исследования. Это способствует решению им важной задачи – отделение второстепенных (опосредованных) связей от существенных.
Разрешение проблемы сокращения временного разрыва между «модернизацией» преступной деятельности и «модернизацией» методик расследования автору работы видится в активном использовании указанного методологического научного средства познания - общей теории систем.
В четвёртой главе «Ситуации осуществления уголовного преследования в рамках уголовных дел о криминальном рейдерстве» объединены в четыре параграфа.
В первом параграфе «Типовые следственные ситуации при расследовании обстоятельств приобретения права на управление акционерным обществом и его имущество путём обмана или злоупотребления доверием в зависимости от формы рейдерского захвата» – утверждается: при осуществлении криминального рейдерства с приданием преступной деятельности вида правомерной лицами, являющимися членами общества, на имущество которого направлено преступное посягательство, следовая картина локальна и концентрируется на этапе организации и проведения общих собраний членов общества. В правовом механизме регулирования корпоративных правоотношений источниками информации о преступлении, соответственно, являются документы, фиксирующие ход и результаты проведения общего собрания по наиболее важным вопросам деятельности общества.
Совсем другая картина следообразования имеет место, когда криминальное рейдерство осуществляют лица, не являющиеся членами общества, на имущество которого направлено преступное посягательство, а самой преступной деятельности не придаётся вид правомерной. Следовая картина в этой ситуации более насыщена, локализация следов имеет место на различных этапах процесса лишения прав членов общества на его имущественные комплексы. Типичность следственных ситуаций при названной форме осуществления преступной деятельности определяется другими обстоятельствами, которые предопределяют типовые особенности возникающих в процессе расследования следственных ситуаций. Особенность первоначального этапа расследования опосредуется тем обстоятельством, что уголовное дело возбуждается после того, как «добросовестные» покупатели заявили правопритязание на эти комплексы. То есть весь комплекс преступных действий уже завершён, и произошло незаконное переоформление прав на имущество. Указывается, что первоначальной задачей, требующей разрешения и относящейся к обстоятельству, подлежащему доказыванию, является установление «недобросовестности» «добросовестных» приобретателей и их связи с организаторами незаконного отчуждения прав у учредителей соответствующих обществ.
Предлагается типичный алгоритм, обеспечивающий изобличение виновных. Его основными элементами являются: воссоздание всей цепочки последовательной купли-продажи с целью установления личности первоначального продавца имущественных комплексов; проверка факта достоверности правомочности лица как владельца имущественных комплексов обществ, а также решение задачи выявления нарушения правового механизма приобретения прав на управление обществами и распоряжение их имуществом.
Предложена система уголовно-процессуальных средств и последовательность их применения на первоначальном этапе расследования: выемки в Инспекции федеральной налоговой службы, Федеральной регистрационной службе, обыски, назначение и производство экспертиз. При этом рекомендованы следующие виды экспертиз: экспертиза информационных технологий (объект экспертизы – представленные жёсткие диски, предмет – сведения, содержащиеся в файлах и относящиеся к обстоятельствам, подлежащим доказыванию), судебная почерковедческая экспертиза (в том числе комплексная), техническая экспертиза (предмет исследования – оттиски печатей в документах, представленных в ИФНС и ФРС для регистрации).
Предлагаемый алгоритм оптимизирует криминалистическую деятельность субъектов уголовного преследования по расследованию ими криминального рейдерства; рационализирует систему использования средств проверки, комплексность их применения.
Второй параграф «Факторы, обуславливающие разноплановость социального состава преступных групп и предопределяющие сложность следственных ситуаций при установлении обстоятельств криминального рейдерства» – содержит утверждение, что для повышения качества расследования криминального рейдерства, помимо знания об уровне организованности преступной группы и навыков его (уровня) определения, важным является решение задачи получения информации о социальном составе членов группы. Социальный состав во многом детерминирует особенности осуществления преступной деятельности по способам и по приёмам, а также определяет их типичность. В свою очередь, решение названной задачи непосредственно связано с решением промежуточной: установление факторов, наличие которых определяет сложность достижения поставленной преступной цели, а следовательно, опосредует состав преступной группы.
Установлен расчётно-аналитический алгоритм действий инициатора криминального рейдерства по определению количества участников преступной группы. Его структура состоит из интеллектуального и организационно-волевого уровней, содержание каждого из которых раскрывается. Указывается, что названный вид деятельности присутствует на всех этапах реализации намеченного преступного плана. Необходимость в нём вызвана изменчивостью криминальной ситуации.
Определяются факторы, оказывающие влияние на формирование следственных ситуаций.
Указываются основные направления снижения организаторами преступной деятельности опасности быть изобличенными следственными подразделениями (придание преступной деятельности вида законопослушной; без придания этой деятельности вида законопослушной, но с привлечением к содействию сотрудников правоохранительных органов, в обязанности которых входит борьба с криминальным рейдерством).
В третьем параграфе «Содержание и место категорий «механизм преступления», «механизм преступной деятельности», «криминалистическая характеристика» в определении следственной ситуации по делам о приобретении права на управление акционерным обществом путём обмана или злоупотребления доверием» – проведен анализ различных мнений учёных по обозначенным вопросам. Позиция первой группы заключается в отрицании практической значимости криминалистической характеристики для качественных разработок методик расследования преступлений (Р. С. Белкин, И. Е. Быховский, А. В. Дулов и др.). Учёные предлагают заменить категорию «криминалистическая характеристика» категориями «типовая криминалистическая (информационная) модель преступления», «механизм преступления», на их взгляд, более точно отражающими криминалистическую сущность типичных черт преступлений (С. Н. Чурилов, С. А. Назаров, О. В. Челышева и др.).
Вторая группа отстаивает мнение о криминалистической характеристике преступления как категории, продолжающей сохранять практическую значимость в обеспечении качественного расследования преступлений. (В. П. Бахин, В. К. Гавло, Д. В. Ким и др.); на подгруппу считающих однопорядковыми криминалистическую характеристику преступления и криминалистическую характеристику механизма преступления (Д. В. Тишин, А. Н. Столбова, А. Г. Филиппов и др.).
Диссертант обосновывает свою позицию следующим образом. Под динамически развивающейся системой подразумевается система, изменяющая своё состояние в зависимости от изменения внешних обстоятельств и в соответствии с ними. Детерминированность системы проявляется как результат изменения условий, влияющих на функционирование элементов. При рассмотрении криминального рейдерства как системы изменения могут быть вызваны рядом условий (в работе они разнесены по группам). Процесс детерминированности системы, в абстрактном виде отображающей криминальное рейдерство, при изменениях обстановки протекания преступной деятельности влечёт изменения в содержании элементов системы.
Криминалистическая характеристика на практике ограничивается описанием типичных криминалистически значимых свойств соответствующих элементов системы. Это система сведений описательно-статистического характера, имеющая значение для следственных подразделений. Криминалистическое описание системы определённого момента означает рассмотрение её только в статике (неподвижном состоянии). При этом учёт динамичности (неотъемлемого свойства любой системы) не находит должного отражения. Как следствие, обобщает диссертант, данное обстоятельство заставляет исследователей систему криминалистически значимых типичных особенностей преступления именовать криминалистической моделью. Указывается, что стремление должным образом отобразить функциональную сторону системы и привело к возникновению нового термина «механизм преступления». Обращается внимание, что если категория «криминалистическая характеристика» является устоявшимся понятием, то категория «механизм преступления» находится в стадии становления. Об этом свидетельствуют специально посвящённые изучению сущности понятия «механизм преступления» фундаментальные исследования (С. И. Коновалов, А. М. Кустов и др.).
Исходя из всеобщей взаимообусловности явлений, соискатель приходит к заключению, что действия преступника (преступников) при одной мотивации (например, корысти) и цели посягательства (приобретение имущественных комплексов юридического лица) будут существенно меняться в зависимости от обстановки (условий), в которой реализуется преступный замысел. Определяются криминалистические значимые элементы обстановки.
В параграфе исследуется соотношение понятий «механизм преступления» и «механизм преступной деятельности». Утверждается, что установление системы обобщенных данных о наиболее типичных признаках криминального рейдерства, важных для решения задач уголовного судопроизводства по указанной категории преступных посягательств, будет затруднено, если функциональную сторону системы элементов, раскрывающих сущность криминального рейдерства, пытаться определить через категорию «механизм преступления». Соискатель считает, что преодолеть проблему можно посредством оперирования более ёмкой категорией «механизм преступной деятельности», содержание которой в научной среде также находится ещё в стадии становления.
Исходя из поставленных в рамках диссертационного исследования задач, аргументирована позиция, отличная от позиции группы учёных, утверждающих, что механизм преступной деятельности является одной из составляющих категории «механизм преступления» (А. М. Медведев, Д. В. Ким и др.).
Очерчивается блок криминалистических задач, решение которых предопределяет качество разрабатываемых методик расследования криминального рейдерства.
На основе анализа уголовных дел формулируется определение и устанавливаются элементы криминалистической характеристики криминального рейдерства, а также определение и элементы механизма преступной деятельности.
В четвёртом параграфе – «Обстановка осуществления криминального рейдерства как фрагмент механизма преступной деятельности и элемент, определяющий следственную ситуацию по делам о приобретении права на управление акционерным обществом путём обмана или злоупотребления доверием» – указывается, что практическая значимость исследования обстановки совершения преступной деятельности вытекает из осознания того, что виновные лица, осуществляющие криминальное рейдерство, вынуждены учитывать окружающие обстоятельства, оценивать их с позиции благоприятствования достижению противоправной цели или как фактор, препятствующий выполнению поставленных задач.
Криминалистическое знание элементов обстановки способствует выявлению её связи со способом совершения преступления, предметом преступного посягательства, личностью потерпевшего и личностью преступника, а также принятию решения о направлении расследования и поиска преступника с учетом анализа этих сведений.
Анализируются различные подходы к пониманию и структуре обстановки совершения преступлений в исследованиях различных учёных (Т. С. Анненкова, И. Н. Букаева, В. Н. Григорьев, А. Н. Зенкин, Р. Г. Камнев и др.). С учётом их позиций определяется оптимальный перечень криминалистически значимых обстоятельств.
Глава пятая «Организационно-правовые модели доказывания по делам о приобретении права на управление акционерным обществом путём обмана или злоупотребления доверием (криминальное рейдерство)» объединяет четыре параграфа.
Первый параграф - «Некоторые направления совершенствования деятельности по выявлению признаков криминального рейдерства и квалификации его как приобретение права на управление акционерным обществом и его имущества путем обмана или злоупотребления доверием» посвящен исследованию интеллектуальных, организационных, процессуальных средств.
Успех противодействия криминальному рейдерству уголовно-процессуальными средствами предопределён методологической культурой субъекта, который ведет раскрытие и расследование таких преступлений. В процессе расследования криминального рейдерства при установлении всей цепочки преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на управление обществом и его имущество, и других обстоятельств, подлежащих доказыванию, гносеологически необходимым является использование методологических методов познания: моделирования, сравнительного анализа и метода криминалистической диагностики. Исследуются научные работы Е. Ю. Андрониковой, В. П. Бахина, Р. С. Белкина, Л. В. Бертовского, Н. В. Блажевича, А. Ф. Волынского, В. Н. Григорьева, В. П. Лаврова, В. Я. Колдина, А. М. Каминского, Д. В. Ким, В. Г. Коломацкого, В. Е. Корноухова, Н. П. Яблокова, В. Ю. Яковлева и др., результаты которых используются в раскрытии содержания поисково-познавательной и структурно-организационной деятельности следователя при расследовании криминального рейдерства, а также при разработке рекомендаций методического характера.
Указывается, что использование методологических методов познания при расследовании криминального рейдерства может быть представлено в виде алгоритма протекания аналитического познавательного процесса. Определяется его структура. Строгое соблюдение последовательности создаёт благоприятные условия для рационального планирования и определения оптимального направления дальнейшего производства по уголовному делу: по обнаружению и процессуальному закреплению преступной деятельности, установлению лиц, её осуществляющих, и их изобличению.
Рассмотрены процессуальные резервы, использование которых может помочь следователю преодолеть проблемные ситуации, возникающие при расследовании уголовных дел вследствие недостаточности информационной насыщенности, отсутствия источников информации, наличия более высокого уровня организованности преступной группы, более интенсивного использования средств и методов противодействия расследованию и др.
Во втором параграфе - «Доказывание криминального рейдерства как многоэтапной сложно структурированной организованной преступной деятельности в сфере корпоративных правоотношений» – указывается, что с позиции благоприятствования разработке качественных методик целесообразно криминальное рейдерство разделить на этапы. По этому вопросу анализируются мнения ряда учёных (П. А. Марков, А. В. Матюшкина, А. Н. Зенкин, К. В. Васильченко, М. А. Сергеев). Изучение практики, аналитические обзоры специалистов в области корпоративных правоотношений позволили утверждать о многообразии моделей криминального рейдерства. Анализ уголовных дел показывает, что процесс осуществления криминального рейдерства определяется рядом обстоятельств, которые сгруппированы по видам.
Анализ вариантов этапов, на которые ряд учёных делят криминальное рейдерство, позволил говорить о их несовершенстве в силу отсутствия чётких критериев деления противоправной деятельности.
Третий параграф «Особенности доказывания преступной деятельности, направленной на незаконное лишение собственников прав на управление обществом, в зависимости от уровня организации преступной группы» – содержит указание на выявленную закономерность: криминалистически значимые особенности осуществления преступной деятельности по лишению участников корпоративных отношений прав на управление обществом и распоряжение его имуществом во многом определяются формой и видом соучастия, уровнем организации членов преступной группы, объединившихся для достижения названной цели.
Преступная деятельность при криминальном рейдерстве представляет промежуток, продолжительный по времени, и осуществляется в несколько этапов. Выявлено, что для каждого этапа характерным является «обновление» участников группы. Большая часть их привлекается для участия только в отдельном преступном эпизоде: например, регистратор – на первом этапе, оценщик – на третьем; аффилированное юридическое лицо – на четвёртом. Большинство выполнивших свою роль, запланированную организаторами, в дальнейших преступлениях могут и не участвовать. Их совершают вновь вовлекаемые лица, которые более «квалифицированно» осуществляют соответствующую этапу противоправную часть деятельности. Формулируется вывод: устойчивость является признаком группы, осуществляющей криминальное рейдерство, – но этот признак применим не ко всему кругу лиц, задействованных в преступной схеме.
Проведенный соискателем анализ показывает, что криминальное рейдерство может осуществляться единолично, если организатор криминального рейдерства является членом общества и его исполнительным органом; группой по предварительному сговору, если технология криминального рейдерства не связана с решением трудноосуществимых задач по достижению преступного результата; организованной преступной группой. Если криминальное рейдерство проводится относительно коллектива крупного предприятия, стабильно функционирующего в условиях рынка, то для достижения преступного результата требуется разработка и выполнение многоходового функционального плана. Как следствие – особая сложность решаемых задач формирует из организованной преступной группы группу с более общественно опасной формой объединения — преступное сообщество.
В четвертом параграфе «Доказывание криминального рейдерства, осуществляемого с приданием преступной деятельности вида законопослушной и без такового» – утверждается, что основным условием, предопределяющим форму преступной деятельности в названной сфере, является направленность умысла, формирующего преступную цель. Если мотивационная составляющая ограничивается желанием вывести все активы общества с целью последующего обращения имущества в свою собственность или присвоения его стоимости, то организаторы преступную деятельность осуществляют без придания ей вида законопослушной.
Определяются условия, соблюдение которых позволяет преступникам достигать цели, не маскируя свою преступную деятельность под правомерную. Отсутствие таких условий для следственных подразделений является благоприятным обстоятельством, способствующим: своевременному возбуждению уголовного дела; обнаружению, собиранию и процессуальному закреплению следов преступной деятельности; установлению и задержанию подозреваемых лиц; доказыванию обвиняемым их виновности.
Указывается, что вариативность направлений преступной деятельности по лишению прав общества на имущество ограничено двумя жёсткими законодательно установленными обстоятельствами: участвовать в отчуждении имущества могут только лица, являющиеся участниками (членами) общества; отчуждать имущество общества могут только лица, обладающие статусом исполнительного органа общества.
Определяются источники, носители следов преступной деятельности, предусмотренные законодательством. Ими являются документы, предоставляемые реестродержателю для осуществления противозаконной сделки: передаточное распоряжение (передается регистратору); документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (доверенность передается регистратору).
В заключении делается вывод о том, что следовая картина преступного посягательства очевидна и типична для рассматриваемого вида криминального рейдерства. В механизме функционирования юридических лиц (обществ) типичность изначально заложена и предопределена правилами оборота ценных бумаг между участниками корпоративных отношений.
В заключении сформулированы основные выводы по результатам диссертационного исследования.
Основные научные результаты диссертации опубликованы в следующих научных изданиях:
Монографии и другие отдельные рецензируемые научные издания
- Сергеев, К. А., Григорьев, В.Н., Дамерт, А.О., Сергеев, А.Б. Дознание в органах внутренних дел [Текст] : учеб. пособие / В.Н. Григорьев, А.О. Дамерт, А. Б. Сергеев, К. А. Сергеев. Челябинск: Челябинский юридический институт МВД России, 2005. 167 с. (10,5/6,75 п. л.).
- Сергеев, К.А., Сергеев, А.Б., Сергеев М.А. Особенности расследования преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятием и организациями [Текст] : моногр. / А.Б. Сергеев, М. А. Сергеев, К.А. Сергеев. Челябинск: ГОУ ВПО ЧЮИ МВД России, 2008. 127 с. (7,9/5,85 п. л.).
- Сергеев, К. А., Сергеев, А.Б., Сергеев М.А. Деятельность следственных подразделений на первоначальном этапе расследования преступлений в сфере корпоративных правоотношений [Текст] : учеб. пособие / К. А. Сергеев, А. Б. Сергеев, М. А. Сергеев. Челябинск: ГОУ ВПО ЧЮИ МВД России, 2008. 72 с. (4/2,5 п. л.)
- Сергеев, К. А. Криминальное рейдерство как разновидность преступной деятельности в экономической сфере правоотношений юридических лиц (Проблемы понятийного аппарата, анализ правовой системы противодействия) [Текст] : моногр. / К. А. Сергеев. Челябинск: Челябинский юридический институт МВД России, 2010. 147 с. (9,2 п. л.).
- Сергеев, К. А. Проблемы теории и практики противодействия криминальному рейдерству криминалистическими и уголовно-процессуальными средствами [Текст] : моногр. / К. А. Сергеев. Челябинск: Челябинский филиал Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации, 2012. 256 с. (16,1 п. л.)
- Сергеев, К. А. Незаконное лишение членов общества прав на владение и распоряжение юридическим лицом и его имущественными комплексами (криминальное рейдерство): криминалистическая характеристика, рекомендации по оптимизации предварительного расследования [Текст]: учеб. пособие/ К. А. Сергеев. Челябинск: Челябинский филиал Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации, 2013.143 с.(9 п. л.).
Статьи в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, рекомендованных ВАК Минобрнауки России для публикации результатов диссертационных исследований
- Сергеев, К. А. Криминальное рейдерство как угроза российскому предпринимательству [Текст] / К. А. Сергеев // Бизнес, менеджмент и право. 2010. № 2. С. 113–115 (0,4 п. л.).
- Сергеев, К. А. Противодействие криминальному рейдерству посредством совершенствования юридической ответственности держателей реестра акционерных обществ [Текст] / К. А. Сергеев // Вестник Челябинского государственного университета. Серия «Право». 2010. № 25. С. 66–69 (0,5 п. л.).
- Сергеев, К. А. Законодательное регулирование противодействия криминального рейдерства [Текст] / К. А. Сергеев // Российское предпринимательство. 2010. Вып. 2. С. 4–9 (0,4 п. л.).
- Сергеев, К. А. Учение о механизме преступной деятельности в раскрытии сущности криминального рейдерства [Текст] / К. А. Сергеев // Современное право. 2010. № 12. С. 126–128 (0,4 п. л.).
- Сергеев, К. А. Комплексная методика расследования преступлений, направленных на незаконное приобретение имущества юридических лиц: постановка проблемы [Текст] / К. А. Сергеев // Вестник Орловского государственного университета. 2011. № 4. С. 13–15 (0,4 п. л.).
- Сергеев, К. А., Блажевич, Н.В. Методологические основы раскрытия и расследования преступной деятельности в корпоративной сфере правоотношений [Текст] / Н. В. Блажевич, К. А. Сергеев // Социум и власть. 2011. № 3 (31). С. 83–87 (0,4/0,2 п. л.).
- Сергеев, К. А. Криминальное рейдерство - разновидность мошенничества? [Текст] / К. А. Сергеев // Современное право. 2011. № 5. С. 116–118 (0,4 п. л.).
- Сергеев, К. А. О целесообразности обозначения рейдерством деятельности, направленной на незаконное присвоение прав на владение, управление юридическими лицами и распоряжение результатами их деятельности [Текст] / К. А. Сергеев // Вестник Южно-Уральского государственного университета. Серия «Право». 2011. № 19 (236). Вып. 26. С. 50–52 (0,4 п. л.).
- Сергеев, К. А. Обстановка осуществления криминального рейдерства: криминалистический аспект [Текст] / К. А. Сергеев // Российский следователь. 2011. № 22. С. 6–9 (0,3 п. л.).
- Сергеев, К. А. Обстоятельства, способствующие созданию качественных методик расследования хищений имущества юридических лиц [Текст] / К. А. Сергеев // Вестник Южно-Уральского государственного университета. Серия «Право». 2011. № 27 (244). Вып. 27. С. 76-78 (0,2 п. л.).
- Сергеев, К. А. Проблемы квалификации криминального рейдерства как разновидности мошенничества [Текст] / К. А. Сергеев // Современное право. 2011. № 6. С. 141–143 (0,4 п. л.).
- Сергеев, К. А. Собрание акционеров и другие гражданско-правовые институты, используемые в системе преступной деятельности, направленной на лишение собственников прав на управление акционерным обществом и его имущество [Текст] / К. А. Сергеев // Юридическая наука и правоохранительная практика. 2011. № 4 (18). С. 63-70. (0,8 п.л.).
- Сергеев, К. А. Хищение акций как этап лишения прав членов на имущество общества и обстоятельства, способствующие достижению преступной цели [Текст] / К. А. Сергеев // Бизнес в законе. Экономико-юридический журнал. 2011. № 4 С. 50–54 (0,6 п. л.).
- Сергеев К. А. Криминалистически значимые сведения о преступной группе и отдельных участниках незаконного лишения акционеров прав на управление обществом и его имущество [Текст] / К. А. Сергеев // Вестник Орловского государственного университета. Серия: новые гуманитарные исследования. 2011. № 6. С. 28-30. (0,3 п. л.).
- Сергеев, К. А., Сергеев, А.Б. Следственные ситуации и особенности их типизации на первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями [Текст] / А. Б. Сергеев, К. А. Сергеев // Вестник Южно-Уральского государственного университета. Серия «Право». 2011. № 40 (257). Вып. 28. С. 80-83 (0,4/0,1 п. л.). В соавторстве.
- Сергеев, К. А. Вопросы обозначения противоправных действий в корпоративных правоотношениях [Текст] / К. А. Сергеев // Вестник Челябинского государственного университета. Серия «Право». 2011. № 19. Выпуск 28. С. 77-81 (0,4 п. л.)
- Сергеев, К. А. Криминалистическая характеристика хищения имущества юридических лиц, осуществляемого без придания преступной деятельности вида законопослушной [Текст] / К. А. Сергеев // Вестник Челябинского государственного университета. Серия «Право». 2011. № 29. Вып. 29. С. 75-77 (0,2 п. л.)
- Сергеев, К. А., Числов, А.И. Вопросы совершенствования уголовно правовых средств противодействия криминальному рейдерству. [Текст] / К. А. Сергеев, А. И. Числов // Юридическая наука и правоохранительная практика. 2012. № 1 (19). С. 81-86. (0,4/0,3 п. л.).
Статьи, тезисы докладов и сообщений, опубликованные в иных рецензируемых научных журналах и изданиях
- Сергеев, К. А. Приостановление производства по уголовному делу в случае необходимости решения вопроса и лишении иммунитета лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого [Текст] / К. А. Сергеев // Криминалистические и уголовно-процессуальные аспекты предварительного расследования: материалы межвузовской научно-практической конференции. Челябинск: Челяб. юрид. ин-т МВД России, 2001. С. 45-51 (0,4 п. л.).
- Сергеев, К. А. Приостановление производства по уголовному делу при введении на территории правового режима чрезвычайного положения [Текст] / К. А. Сергеев // Криминалистические и уголовно-процессуальные аспекты предварительного расследования: материалы межвузовской научно-практической конференции. Челябинск: Челяб. юрид. ин-т МВД России, 2001. С. 113-131 (1,1 п.л.).
- Сергеев, К. А. Приостановление производства по уголовному делу при принятии Конституционным судом Российской Федерации к рассмотрению жалобы на нарушение прав и свобод граждан уголовным законом, примененным или надлежащим применению в данном уголовном деле [Текст] / К. А. Сергеев // Проблемы совершенствования российского законодательства в обеспечении законных прав интересов личности: Материалы межвузовской научно-практической конференции. Челябинск: Челяб. юрид. ин-т МВД России, 2001. С. 89-94 (0,4 п. л.).
- Сергеев, К. А. Принятие процессуального закона о чрезвычайных ситуациях - объективная необходимость для России [Текст] / К. А. Сергеев // Актуальные проблемы экономики и законодательства России: материалы Всерос. науч.-практ. конф. Челябинск: Челяб. юрид. ин-т МВД России, 2001. С.132-141 (0,1 п. л.).
- Сергеев, К. А. Вопросы прекращения уголовного дела на стадии подготовки к судебному заседанию [Текст] / К. А. Сергеев // Юридическая теория и практика. 2009. № 2 (8). С. 60–61 (0,2 п. л.).
- Сергеев, К. А. Выявление, раскрытие и расследование преступлений, связанных с присвоением права на управление и владение предприятиями и организациями: постановка проблемы [Текст] / К. А. Сергеев // Предупреждение и раскрытие преступлений в условиях мегаполиса (к 80-летию со дня рождения Д. В. Ривмана) : материалы всерос. науч.-практ. семинара 27 нояб. 2009 г. / сост.: Н. В. Дементьева, Ю. Н. Голованов, С. А. Мыльникова, В. С. Харламов. СПб.: Изд-во СПб. ун-та МВД России, 2009. С. 117-120 (0,2 п. л.).
- Сергеев, К. А. Использование законодательных пробелов в деятельности организованных преступных групп по противоправному переходу прав на владение и управление юридическими лицами [Текст] / К. А. Сергеев // Совершенствование деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью в современных условиях: материалы междунар. науч.-практ. конф. (2–3 нояб. 2010 г.). Вып. 7. Ч. 2. Тюмень: Тюменская областная Дума, Тюменская государственная академия мировой экономики, управления и права, 2010. С. 118-121 (0,2 п. л.).
- Сергеев, К. А. К вопросу о сущности криминального рейдерства [Текст] / К. А. Сергеев // Материалы международной научно-практической конференции (Херсонский юридический институт Харьковского национального университета внутренних дел, 29 окт. 2010 г.) / отв. ред. М. П. Пихтин, С. В. Диденко. Херсон: Айлант, 2010. Т. 1. С. 123-126 (0,3 п. л.).
- Сергеев, К. А. Некоторые способы криминального поглощения юридических лиц и проблемные вопросы взаимодействия правоохранительных органов при выявлении и расследовании конкретных эпизодов криминального рейдерства [Текст] / К. А. Сергеев // Юридическая теория и практика. 2010. № 2 (8). С. 61-63 (0,4 п. л.).
- Сергеев, К. А. Некоторые способы получения организованной преступной группой ориентирующей информации о поглощаемом обществе при криминальном рейдерстве [Текст] / К. А. Сергеев // Совершенствование следственной и экспертной практики: материалы междунар. науч.-практ. конф., посвящённой 90-летию со дня образования Омской академии МВД России (1–2 июня 2010 г.). Омск: Омская академия МВД России, 2010. С. 123-128 (0,4 п. л.).
- Сергеев, К. А. Об уровне криминалистической методики расследования криминального рейдерства [Текст] / К. А. Сергеев // Современные проблемы уголовной политики: материалы Всерос. науч.-практ. конф. (1 окт. 2010 г.) : в 2-х т. / под ред. А. Н. Ильяшенко. Краснодар: Краснодар. ун-т МВД России, 2010. Т. 2. С. 258-266 (0,6 п. л.).
- Сергеев, К. А. Проблемные вопросы преюдициального права и их влияние на эффективность противодействия криминальному рейдерству [Текст] / К. А. Сергеев // Криминалистика: актуальные вопросы теории и практики : сб. 7-й Всерос. науч.-практ. конф. Ростов-на-Дону: ФГОУ ВПО «РЮИ МВД России», НОУ ВПО «Донской юридический институт», 2010. С. 163-167 (0,3 п. л.).
- Сергеев, К. А. Совершенствование корпоративного законодательства как средство противодействия криминальному поглощению юридических лиц и их имущественных комплексов [Текст] / К. А. Сергеев // Актуальные проблемы борьбы с преступлениями и иными правонарушениями: материалы 8-й междунар. науч.-практ. конф. : в 2 ч. Барнаул: Барнаул. юрид. ин-т МВД России, 2010. Ч. 2. С. 152-155 (0,3 п. л.).
- Сергеев, К. А. Получение организованной преступной группой ориентирующей информации при рейдерстве [Текст] / К. А. Сергеев // Совершенствование следственной и экспертной практики: материалы междунар. науч-практ. конф. (2 июня 2010 г.). Омск: Омск. акад. МВД России, 2010. С. 50-53 (0,2 п. л.).
- Сергеев, К. А. Понятие и сущность криминального «рейдерства» в экономической деятельности юридических лиц [Текст] / К. А. Сергеев // Актуальные проблемы противодействия преступности в кризисном обществе: материалы междунар. науч.-практ. конф. (Южно-Уральский государственный университет, 30 сент. 2010 г.) / отв. ред. А. В. Минбалеев, Р. А. Хашимов. Челябинск: Изд-во «Полиграф-Мастер», 2010. С. 316-320 (0,4 п. л.).
- Сергеев, К. А. К проблеме разработки методик расследования деяний, криминализированных Федеральными законами № 241-ФЗ от 30.10.2009 и № 147-ФЗ от 01.07.2010 [Текст] / К. А. Сергеев // Актуальные проблемы права России и стран СНГ–2011: материалы 8 Междунар. науч.-практ. конф. с элементами науч. шк. В 2-х ч. Ч. 2. Уголовное право, уголовный процесс и криминалистика (юридический факультет Южно-Уральского государственного университета, 1–2 апр. 2011 г.). Челябинск: Цицеро, 2011. С. 244-246. (0,2 п. л.).
- Сергеев, К. А., Васильченко К.В. Роль оперативно-розыскной информации в пресечении криминальных поглощений юридических лиц на первоначальном этапе [Текст] / К. А. Сергеев, К. В. Васильченко // Проблемы раскрытия и расследования преступлений : сб. материалов межвуз. «круглого стола» (22 окт. 2010 г.). Хабаровск: Дальневост. юрид. ин-т МВД России, 2011. С. 88–91 (0,3/0,2 п. л.)
- Сергеев, К. А. Механизм преступления как альтернатива криминалистической характеристике преступления [Текст] / К. А. Сергеев // Сборник материалов Всероссийской научно-практической конференции Тюменского юридического института МВД России (13 апр. 2011 г.). Тюмень: Тюменский юридический институт МВД России, 2011. С. 187-206 (0,5 п. л.).
- Сергеев, К. А. Конституционный суд РФ в разрешении проблемы устранения коллизий по вступившим в законную силу судебным решениям, содержанием которых являются противоречащие выводы по одним и тем же рассматриваемым вопросам [Текст] / К. А. Сергеев // Проблемы противодействия преступности в сфере экономической деятельности: сб. материалов Всерос. науч.-практ. конф. Челябинск: Челябинский филиал Университета Российской академии образования, 2011. С. 57-63 (0,5 п. л.).
- Сергеев, К. А., Сергеев, А.Б. Обусловленность следственных ситуаций расследования уголовных дел неразрешённостью проблемных вопросов квалификации преступлений в корпоративной сфере правоотношений [Текст] / К. А. Сергеев, А. Б. Сергеев // Южно-уральский историко-правовой вестник. 2011. № 6. С. 95-110 (0,75/0,4 п. л.)
- Сергеев, К. А. Обстоятельства, способствующие преступной деятельности, направленной на незаконный переход прав на владение и управление юридическим лицом [Текст] / К. А. Сергеев // Актуальные проблемы права и государства в XXI веке: материалы 3-й Междунар. науч.-практ. конф. (28–29 апр. 2011 г.) : в 5 ч. / под общ ред. Ф. Б. Мухаметшина. Уфа: УЮИ МВД России, 2011. Ч. 4. С. 24-26 (0,3 п. л.).
- Сергеев, К. А. Разработка методик расследования преступлений против собственности акционерных обществ, как средство борьбы с криминальным рейдерством и соблюдения прав личности в деятельности ОВД [Текст] / К. А. Сергеев // Актуальные проблемы соблюдения прав личности в правоохранительной деятельности органов внутренних дел : сб. материалов Всерос. науч.-практ. конф. (30 июня – 1 июля 2011 г.). Хабаровск: Дальневост. юрид. ин-т МВД России, 2011. С. 120-123 (0,3 п. л.).
- Сергеев, К. А. Регистратор как участник незаконного списания акций: вопросы совершенствования правового статуса [Текст] / К. А. Сергеев // Актуальные проблемы борьбы с преступностью на современном этапе : сб. материалов Всерос. науч.-практ. конф., посвящ. 90-летию образования Дальневост. юрид. ин-та МВД России (22–23 сентября 2011 г.). Хабаровск: Дальневост. юрид. ин-т МВД России, 2011. С. 54-56 (0,2 п. л.).
- Сергеев, К. А. Причинность как философская основа криминального рейдерства [Текст] / К. А. Сергеев // Современные проблемы информационно-криминалистического обеспечения предварительного расследования и его оптимизация: материалы междунар. науч.-практ. конф. (21–22 апр. 2011 г.) / редкол.: А. Н. Ильяшенко, К. В. Вишневецкий, В. А. Карлеба, Д. А. Натура, В. Н. Шишкин. Краснодар: Краснодарский ун-т МВД России, 2011. С. 204-208 (0,3 п. л.).
- Сергеев, К. А. Проблема обеспечения устойчивой хозяйственной деятельности юридическим лицам органами государственной власти и местного самоуправления в условиях неустойчивости финансово-экономической системы [Текст] / К. А. Сергеев // Повышение эффективности государственного и муниципального управления: опыт, проблемы, перспективы : материалы 8-й Всерос. науч.-практ. конф. (Челябинск, 28 окт. 2011 г.). Челябинск: Челяб. филиал РАНХиГС, 2011. С. 291-298 (0,6 п. л.).
- Сергеев, К. А. Прикладное значение решения проблемных вопросов криминалистических категорий «предмет доказывания», «криминалистическая характеристика преступления», «механизм преступного поведения» и других [Текст] / К. А. Сергеев // Юридическая теория и практика. 2011. № 1 (12). С. 70-75 (0,4 п. л.).
- Сергеев, К. А. Организованные преступные группы в сфере корпоративных правоотношений: уголовно-правовой и криминалистический аспекты [Текст] / К. А. Сергеев // Современные проблемы уголовной политики: материалы II Международ. науч.-практ. конф.: в 2-х т. / под ред. А. Н. Ильяшенко. Краснодар: Краснодарский ун-т МВД России, 2011. Т. 2. С. 131-132 (0,4 п. л.).
- Сергеев К. А. Обстоятельства, инициирующие развитие преступной деятельности в отношении акционерных обществ как объекты уголовно-процессуального познания в свете требований части 2 статьи 73 Уголовно-процессуального Кодекса Российской Федерации [Текст] / К. А. Сергеев // Актуальные проблемы применения норм уголовно-процессуального права при расследовании преступлений: материалы Международной научно-практической конференции 26 октября. – Институт повышения квалификации Следственного комитета Российской Федерации, 2012. С. 327-376. (3,0 п.л.).
- Сергеев, К. А. Возникновение и развитие концепции противодействия криминальному рейдерству [Текст] / К. А. Сергеев // Южно-уральский историко-правовой вестник. 2012. № 7. С. 61-76 (0,9 п.л.).
- Сергеев, К.А. Проблемные вопросы доказывания преступного приобретения денежных средств или имущества, находящихся в распоряжении обвиняемого [Текст] / К. А. Сергеев // Актуальные проблемы расследования преступлений» (23мая 2013 г.): Материалы Международной научно-практической конференции 23 мая. –Институт повышения квалификации Следственного комитета Российской Федерации, 2013. С.145-157 (0,8 п. л.).
Подписано в печать 27.06. 2013 г. Заказ №____
Формат 60х84 1/16. Объем 2,5 п.л. Тираж 100 экз.
Издательство АНО ВПО «Московский гуманитарный университет»
111395, г. Москва, ул. Юности, 5.
[1] Российская газета. 2009. 19 мая.
[2] Выступление Президента Российской Федерации о стратегии развития Министерства внутренних дел на расширенном заседании Коллегии МВД России по итогам работы органов внутренних дел в 2009 г. (Москва, 18 февр. 2010 г.) [Электронный ресурс] // Объединенная редакция МВД России. URL: http://www.ormvd.ru/news/14704/ (дата обращения: 14.11.2011).
[3] Доклад Генерального прокурора Российской Федерации на заседании Государственной Думы Российской Федерации (Москва, 07 окт. 2009 г.) [Электронный ресурс] // Официальный сайт Генеральной прокуратуры Российской Федерации. URL: http://genproc.gov.ru/management/appearences/document-499/ (дата обращения: 17.11.2011).
[4] Доклад Генерального прокурора Российской Федерации на заседании Государственной Думы Российской Федерации «О состоянии законности и правопорядка в Российской Федерации и работе по их укреплению за 2011 год» (Москва, 30 мая 2012 г.). [Электронный ресурс] // Официальный сайт Генеральной прокуратуры Российской Федерации. URL: http://genproc.gov.ru/files/doclad_sf_2011.doc (дата обращения 14.12.12)
[5] Расширенное заседание коллегии Следственного комитета (Москва, 28 окт. 2010 г.) [Электронный ресурс] // Официальный сайт Следственного комитета Российской Федерации. URL: http://www.sledcom.ru/actual/32501/?sphrase_id=91278 (дата обращения: 15.11.2011).
[6] Выпуск «Пресс-центр МВД России» рассылки «Пресс-центр МВД России» от
18 мая 2009 г. [Электронный ресурс]. URL: http://content.mail.ru/arch/52762/2924603.html (дата обращения: 14.12.2011).
[7] О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации : федер. закон от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ // СЗ РФ. 2010. № 31. Ст. 4193.
[8] О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации : федер. закон от 30 окт. 2009 г. № 241-ФЗ // СЗ РФ. 2009. № 44. Ст. 5170.
[9] Там же.
[10] О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации : федер. закон от 7 дек. 2011 г. № 419-ФЗ // СЗ РФ. 2011. № 50. Ст. 7361.
