Методики и модели управления процессами социальной работ ы c осужденными в уголовно-исполнительной системе россии
На правах рукописи
КРЮКОВА Диана Юрьевна
МЕТОДИКИ И МОДЕЛИ УПРАВЛЕНИЯ ПРОЦЕССАМИ СОЦИАЛЬНОЙ РАБОТЫ C ОСУЖДЕННЫМИ
В УГОЛОВНО-ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ СИСТЕМЕ РОССИИ
Специальность 05.13.10 – Управление
в социальных и экономических системах
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
кандидата технических наук
ПЕНЗА 2011
Работа выполнена на кафедре «Автоматика и вычислительная техника» Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Вологодский государственный технический университет».
Научный руководитель: кандидат технических наук,
доцент Вологодского государственного
технического университета
Суконщиков Алексей Александрович
Официальные оппоненты: доктор технических наук,
профессор Пензенского
государственного университета
Фионова Людмила Римовна;
доктор технических наук,
профессор Владимирского
государственного университета
Монахов Михаил Юрьевич
Ведущая организация: Федеральное государственное казенное
образовательное учреждение высшего
профессионального образования «Академия
управления Министерства внутренних дел
Российской Федерации» (г. Москва)
Защита диссертации состоится 8 декабря 2011 года в ____ ч. на заседании диссертационного совета Д 212.186.04 в Федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Пензенский государственный университет» по адресу: 440026,
г. Пенза, ул. Красная, 40.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Пензенский государственный университет». Автореферат диссертации размещен на сайте Министерства образования и науки РФ.
Автореферат разослан « __ » ___________ 2011 года.
Ученый секретарь
диссертационного совета
доктор технических наук,
профессор В. В. Смогунов
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы. Актуальность исследования обусловлена рядом социальных, правовых, экономических, международных факторов. В частности, к таким относятся реформирование уголовно-исполнительной системы, Концепция развития уголовно-исполнительной системы (УИС) Российской Федерации до 2020 г. (утв. распоряжением Правительства Российской Федерации от 14.10.2010 № 1772-р), гуманизация исполнения наказаний, стремление привести отечественную систему исполнения наказаний в соответствие к европейским пенитенциарным правилам содержания заключенных. Все перечисленные и многие другие факторы диктуют необходимость соответствия форм и методов социальной работы с осужденными особенностям элементов социальной среды (слоев, групп, индивидуумов), а также новейшим стандартам.
Эффективное управление социальными процессами в рамках сложных и специфичных социальных структур возможно лишь при наличии специально разработанных и адаптированных к деятельности структуры информационных методов и технологий. Данные методы и технологии должны обеспечить возможность многоуровневого доступа к информации о социальных процессах, протекающих в обслуживаемой среде – исправительном учреждении Федеральной службы исполнения наказаний (ФСИН) России. Это может быть информация о социальном положении осужденных, психологическом климате в коллективе осужденных, их образовательном уровне и трудоспособности и т.д. В таком случае особую актуальность приобретает разработка системы документационного обеспечения управления, автоматизирующей основные операции по сбору, хранению и статистической обработке данных об элементах микросоциума – осужденных и одновременно обладающей функциями системы поддержки и принятия решений. В качестве варианта такой системы может выступать автоматизированное рабочее место (АРМ) специалиста по социальной работе.
Согласно п. 3 гл. 3 Концепции развития УИС РФ до 2020 г. исследования, проводимые в рамках данной работы, обусловлены необходимостью внедрения в практическую деятельность сотрудников групп социальной защиты осужденных программных автоматизированных систем электронного делопроизводства, основанных на строгом определении и формализации действий над документами. Для формализации делопроизводства, моделирования и прогнозирования сложных социальных процессов актуален выбор математического аппарата и средств, позволяющих осуществить логический переход от словесного описания к программной реализации путем построения модели системы, адекватной характеру изучаемого с ее помощью социального явления.
Степень разработанности темы исследования. Некоторые аспекты социальной работы в исправительных учреждениях, в том числе и ее правового регулирования, рассматривались С. А. Ветошкиным, С. Х. Шамсуновым,
М. А. Галагузовой, А. И. Зубковым, Г. Д. Долженковой, С. А. Лузгиным,
В. А. Суровцевым и др.
Теория искусственных нейронных сетей была создана и развита такими учеными, как Ф. Розенблатт, М. Минский, С. Гроссберг, Т. Кохонен, А. И. Галушкин, А. А. Ежов, В. М. Неделько. Основы теории сетей Петри и раскрашенных сетей Петри были заложены К. Петри и К. Йенсеном соответственно. Среди отечественных исследований по сетям Петри, спецификации и анализу распределенных систем выделяются труды H. A. Анисимова, О. Л. Бандман,
И. Б. Вирбицкайте, В. В. Воеводина, Н. В. Евтушенко, Ю. Г. Карпова,
В. Е. Котова, В. А. Непомнящего, Р. Л. Смелянского и Л. А. Черкасовой.
В области определения и формализации документационного обеспечения управления работали академик В. М. Глушков, Д. Саттон, Д. Р. Покровский, А. С. Малитиков, В. Д. Банаскжевич, К. Рудельсон, З. Дрезен, Р. Майзельс. Из современных авторов выделяются работы М. Ю. Круковского, посвященные формализации композитного документооборота.
Цель работы и задачи исследования. Целью исследования является теоретическое обоснование и разработка моделей и методик управления специфичным делопроизводством учреждений ФСИН России, повышение эффективности управления пенитенциарной социальной работой (ПСР) и социальными процессами в учреждении, а также создание аппаратно-программных средств, реализующих разработанные модели и методики.
В качестве основных задач исследования были определены следующие:
- анализ существующих подходов к формализации и автоматизации делопроизводства отделов исправительных учреждений, разработка методик и моделей формализации документационного обеспечения управления пенитенциарной социальной работой;
- разработка математического аппарата, позволяющего реализовать модели пенитенциарных социальных процессов и делопроизводства в реальном времени;
- оценка способов реализации контроля качества оказания социальной помощи осужденным на современном этапе реформирования УИС, определение оценки эффективности и выделение критериев оценки ПСР, разработка методики контроля качества осуществления ПСР, проведение статистического исследования и апробирование методики на примере Вологодской области;
- разработка системы поддержки принятия управленческих решений на основе предложенных моделей в составе программного комплекса, включающего в себя автоматизированное рабочее место специалиста по социальной работе с осужденными; проектирование общей схемы автоматизированной системы делопроизводства исправительного учреждения.
Объектом исследования является система делопроизводства и управления в учреждениях ФСИН России.
Предмет исследования – документационное обеспечение управления и оценка эффективности пенитенциарной социальной работы в учреждениях ФСИН России.
Методы исследования. Разработки и исследования проводились на основе методов математического анализа, математической статистики, теории графов, теории автоматов, теории нейронных сетей, теории сетей Петри и их расширений, теории мультиагентных систем, агентно-ориентированного подхода, технологий модульного и объектно-ориентированного программирования, имитационного моделирования, процессного подхода в управлении и др.
Положения, выносимые на защиту:
- методика формализации делопроизводства по пенитенциарной социальной работе;
- гибридный математический аппарат нейроподобных сетей Петри (НСП) и модели представления социальных процессов на нейроподобных сетях Петри;
- методика оценки эффективности пенитенциарной социальной работы за период времени;
- проблемно-ориентированная система поддержки принятия управленческих решений (СППР) по вопросам исполнения наказания.
Научная новизна работы:
- создана методика формализации делопроизводства по пенитенциарной социальной работе, в рамках которой описываются его структурная, функциональная, логическая, управленческая модели с обусловленным переходом к динамическим моделям и программной реализации, что позволяет решить задачу формализации документационного обеспечения управления пенитенциарной социальной работой;
- разработан гибридный математический аппарат нейроподобных сетей Петри (НСП) с использованием теории множеств, который, в отличие от ранее известных аппаратов, позволяет в единой модельной среде интерпретировать накопленные знания посредством обучения встроенных нейронов, а также представлять результаты и использовать экспертные знания посредством маркированных сетей Петри. Кроме того, на НСП возможна проверка работы проектируемых программных модулей и моделей социальных процессов в реальном режиме времени, классификация, прогнозирование ситуаций и решение иных сложных задач;
- впервые предложено понятие оценки эффективности пенитенциарной социальной работы, разработана система критериев оценки эффективности осуществляемой социальной работы с осужденными в исправительном учреждении, разработана методика проведения количественно-качественной оценки на основе текущей, ретроспективной и экспертной информации, что позволяет повысить качество оценивания ПСР в учреждениях ФСИН России;
- разработана проблемно-ориентированная СППР, основанная на базе знаний по пенитенциарной социальной работе, результатах работы моделей НСП и алгоритмах поддержки принятия управленческих решений со стороны руководства исправительного учреждения (ИУ). СППР подобной организации применяется впервые в пенитенциарной практике.
Область исследования. Работа выполнена в соответствии с паспортом специальности ВАК РФ – 05.13.10 «Управление в социальных и экономических системах», п. 2.
Практическая ценность работы состоит:
1) в информатизации деятельности специалиста по социальной работе с осужденными, включающей в себя рекомендации по технической оснащенности рабочего места, создание и внедрение на практике АРМ «Социальное досье», учебно-методическое сопровождение программного продукта, создание учебно-информационного портала по пенитенциарной социальной работе в сети Интернет и т.д.;
2) в разработке программного агента, позволяющего проводить имитационное моделирование сложных социальных процессов с применением инструментария НСП;
3) в разработке программного агента, позволяющего осуществить в интерактивном режиме оценку эффективности проведенной социальной работы с осужденными в конкретном ИУ (с использованием методов экспертной оценки), а также обладающего функциями принятия управленческих решений.
Реализация и внедрение результатов работы. Разработанный на основе результатов моделирования программный комплекс АРМ «Социальное досье» используется в работе группы социальной защиты осужденных большинства исправительных и воспитательных учреждений ФСИН России во всех субъектах Российской Федерации, что подтверждается сведениями из Управления по социальной, психологической и воспитательной работе с осужденными (УСПВРО) ФСИН России и результатами анкетирования, проводимого в период с декабря 2008 г. по апрель 2009 г. в несколько этапов. Было получено более 50 актов внедрения из исправительных учреждений, территориальных органов ФСИН России, в том числе из учреждений высшего профессионального образования, подведомственных ФСИН России.
Апробация работы. Основные положения диссертационной работы докладывались и получили одобрение на заседаниях кафедры «Системы автоматизированного проектирования» Пензенского государственного университета, на заседаниях координационного совета ФСИН России в 2009 г., а также на международных, всероссийских и областных конференциях и смотрах в Вологде, Москве, Владимире. Программные продукты исследования являются одним из результатов Международного российско-швейцарского проекта «Совершенствование системы подготовки и практической деятельности специалистов в области социальной работы в УИС» (окончен в 2008 г.), рекомендованы экспертами проекта для экспериментального внедрения в практику учреждений ФСИН России. Автором выполняется заявка на научное исследование по теме работы (заказчик – УСПВРО ФСИН России, 2008–2011 гг.).
Публикации. Опубликованы 16 работ по теме диссертации, в том числе 2 учебных пособия и 4 статьи в журналах, рекомендованных ВАК. В статьях, выполненных в соавторстве, лично соискателю принадлежит: 1) описание алфавита, правил работы, аппарата гибридных сетей; 2) создание и описание различных моделей на нейроподобных сетях Петри; 3) описание и анализ этапов институционализации пенитенциарной социальной работы в России;
4) методы построения СППР.
Структура и объем работы. Диссертационная работа состоит из введения, четырех глав, заключения, списка использованной литературы и приложений. Общий объем основного текста диссертации – 175 страниц. Список литературы состоит из 127 наименований.
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается актуальность работы, ставятся цели и задачи исследования, приводятся основные положения работы.
В первой главе осуществляется обзор литературы и анализ существующей нормативно-правовой базы по делопроизводству, этапов институционализации социальной работы в уголовно-исполнительной системе России. Перечисляется ряд особенностей ведомственного делопроизводства в органах и учреждениях ФСИН России. Приводятся примеры программных средств иных разработчиков, автоматизирующих деятельность сотрудников либо позволяющих моделировать социально-психологические процессы в исправительных учреждениях ФСИН России, в том числе описывается международный опыт внедрения систем электронного делопроизводства в пенитенциарных службах пробации (уголовного надзора) Швейцарии.
В ходе исследования критически рассмотрены существующие подходы и подчеркивается возможность повышения качества ведения электронного делопроизводства внутри учреждения и автоматизации рабочих мест сотрудников посредством модификации и разработки современных программных средств, моделирования процессов делопроизводства и сложных социальных проблем, осуществления прогнозирования социальных ситуаций, оценки эффективности деятельности сотрудников, повышения качества предоставления социальных услуг.
Делается вывод о несовершенстве нормативно-правовой базы для осуществления масштабной автоматизации деятельности всех сотрудников учреждений ФСИН России на сегодняшний день. В то же время отмечается необходимость разработки комплексной системы электронного делопроизводства по пенитенциарной социальной работе, которая начинается с построения формальной модели и заканчивается программной системой, включающей в себя модули моделирования, работы с документами, оценки эффективности, системы поддержки принятия управленческих решений и составления прогнозов.
Во второй главе осуществляется взаимосвязь формальных методов моделирования в единой методике, позволяющей декомпозировать и представить делопроизводство пенитенциарной социальной работы с помощью нескольких подходов и с разной степенью детализации.
Методика основывается на системном, структурном, синергетическом и процессном подходах, описывается структурой с единым центром (общей моделью) и сегментами-циклами.
Далее в работе описывается методология построения общей формальной модели делопроизводства, задается общая нотация:
, (1)
где M1 – основное множество; S1 – сигнатуры или набор операций и отношений, действующих внутри модели.
Особенности пенитенциарного делопроизводства отображаются в концептуальной модели:
, (2)
где 
S2 – отношения между элементами основного множества М2;
, (3)
где Y = {yi}, 
, – подмножество участников делопроизводства; D = {di}, 
, – подмножество действий над документами; F = {fi}, 
, – подмножество состояний документов; R = {ri}, 
, – подмножество установленных и описанных ролей участников делопроизводства; T = {ti}, 
, – подмножество типологий документов, т.е. отнесение документа к определенному типу по совокупности признаков doci ti (в пенитенциарной практике основными типами документов являются распорядительные, организационные, справочно-информационные и кадровые); Мs = {msi}, 
, – подмножество маршрутных схем документов, имеется в виду маршрут движения
документов по подразделениям учреждения или между учреждениями;
V = const – время жизни документа в процессе делопроизводства 
; Upd = {upduu, updtu, updtt, updup, updtiu} – подмножество уровней подчиненности учреждений ФСИН, порождающее иерархию подчинения документов; X = {xik, xsizo, xvk, xuii, xt, xlu, xkp} – подмножество специализаций документов (видов форм) в зависимости от вида исправительного учреждения ФСИН России; W = {wov, wss, ws, wdsp} – подмножество степеней секретности документов; 
, где Dp = {dpi}, 
, – подмножество допусков к секретным документам; Doc = {doci}, 
, – подмножество документов, 
.
Предлагается функциональная модель композитного делопроизводства в сфере пенитенциарной социальной работы, состоящая в описании модели работы системы на языке выполняемых ею функций. Основными функциями электронного делопроизводства являются: ведение учета, хранение, поиск, обработка документов, классификация и группировка документов, статистическая обработка данных в электронном виде.
Применяя структурный подход в моделировании, предполагающий декомпозицию системы на функциональные подсистемы, которые в свою очередь разделяются по типу исполняемых ими функций, а далее – по типу задач, функциональную модель делопроизводства можно представить в виде совокупности начальных состояний, связанных с конечными маршрутами движения. Формально эта модель определяется в виде детерминированного конечного автомата.
Детерминированный конечный автомат моделируемой системы делопроизводства ПСР задается в следующем виде:
(4)
, (5)
где M3 – основное множество; S3 – отношения между элементами множеств (4); А – подмножество входных сигналов автомата; B – подмножество выходных сигналов автомата; S0 – подмножество начальных состояний автомата;
S – подмножество внутренних состояний автоматов; – подмножество функций переходов автомата из одного состояния в другое; 
– подмножество функций отображения входного состояния на выходное.
Функциональные подсистемы делопроизводства по ПСР определяются совокупностью автоматов, заданных (5), в которых проставляется соответствие элементам множества концептуальной модели (2) следующего вида:
{{A} {Y}, {B} {Fk}, {S0} {Fn}, {S} {F}, {} {D}, 
{Ms}}.
На уровне логической модели пенитенциарного электронного делопроизводства выверяются логические связи между всеми элементами множеств, заданных в (3), выделяются типы входных и выходных данных, правила и периодичность составления форм и отчетности, а также определяются логические связи между автоматами функциональной модели. Логическая модель делопроизводства представляется в графической форме в виде направленного графа и в аналитической форме как последовательность цепочек логических выражений. Задается соответствие множества состояний документов {F} вершинам направленного графа, а множества действий над документами {D} – дугам орграфа. Путем замены вершин в логической модели автоматами функциональной модели получается автоматно-графовая модель делопроизводства по ПСР, отображающая логическую связь функций и задач системы делопроизводства. Управленческая модель строится на основе процессного подхода (стандарты ISO 9000:2000), позволяющего отследить уровень качества выполнения каждого процесса делопроизводства.
По результатам второй главы делается вывод об обусловленности начальной формализации пенитенциарного делопроизводства на представленном инструментарии и значимости его аппроксимации с помощью вышеперечисленных методов, но подчеркивается, что рассмотренные варианты моделей делопроизводства и социальных процессов не обладают достаточным инструментарием для проведения имитационного моделирования. Также отмечается, что методика формализации, описанная во второй главе, позволяет представить документационное обеспечение управления ПСР как сложную систему, применить к ее исследованию системный, структурный, синергетический и процессный подходы, выделить такие особенности, как иерархичность организации системы, типизация только отдельных элементов системы, полиморфизм, гетерогенность элементов, множественность моделей и др.
Первой целью третьей главы диссертационной работы является поиск такого аппарата имитационного моделирования, который позволит наиболее правильно и оптимально реализовать программную систему автоматизированного рабочего места специалиста по социальной работе с осужденными. Вторая цель – создание и описание методики оценки эффективности проводимой пенитенциарной социальной работы в учреждении, на основе которой будут унифицированы управленческие функции.
В результате сравнения и анализа свойств известных методов относительно применимости к задачам исследования принято решение о построении гибридного математического аппарата нейроподобных сетей Петри, являющегося результатом объединения нейронных сетей и маркированных сетей
Петри:
, (6)
где M8 – основное множество; S8 – отношения между элементами множеств:
, (7)
где Мr = {mr1, mr2, …, mri}, 
, – набор векторов маркировки позиций сети, где каждое подмножество представляет маркировку позиций сети в каждый момент времени qi, mri(qi) = {m1, m2, …, mj}, 
, где mj –подмножество, состоящее из подмножества меток в j-й позиции сети в определенный момент времени (при эквивалентности атрибутов меток mj может пониматься как количество меток определенного цвета в j-й позиции); qi – натуральная величина, соответствующая времени работы сети на момент времени 
, 
; Mr0(q0) = {moi}, 
, – маркировка позиции в сети в начальный момент времени q0 = 0; Аcs – конечное непустое множество аксиом работы НСП; F – конечное непустое множество правил срабатывания переходов НСП;
NP = {P, N, T, L, A, С, E, s0, n, g, R, Pr}, (8)
где 
, 
, – конечное непустое множество обычных позиций; 
, 
, – конечное непустое множество нейронных позиций; 
, 
, – конечное непустое множество переходов; 
, 
, – множество функциональных зависимостей сигналов переходов от проводимости дуг; А – отношение, 
соответствует множеству дуг; 
, 
, где A0 – множество обычных дуг; Аi – множество ингибиторных дуг; Ai1 – множество разрешающих ингибиторных дуг; Ai2 – множество запрещающих ингибиторных дуг; 
, 
, – вектор проводимости дуг, 
; 
, 
, – емкость позиций (может быть аддитивной функцией в зависимости от цветности маркеров); s0 – величина, соответствующая предустановленному времени жизни каждой метки в сети, текущее время жизни каждой метки изменяется с течением модельного времени si = f(qi); 
, 
, – действительная величина, равная минимальному количественному значению активационной функции, необходимой для активизации нейронной позиции; 
– функция для определения суммарного потенциала меток в каждой нейропозиции в определенный момент времени qi; 
, 
, – функция временных задержек срабатывания переходов; Pr
, 
, – множество приоритетности срабатывания переходов.
Уравнение динамики движения меток в НСП представляется mr[qi + 1] =
= mr[qi] + Ci(qi) Ui(qi), где Ui(qi) = {0, 1} – управляющий вектор срабатывания переходов в момент времени qi.
Основными преимуществами гибридного аппарата НСП по сравнению с известными аппаратами являются: возможность имитационного моделирования процессов и событий в реальном времени; возможность точной настройки параметров работы сети – присвоение меткам атрибутов различного типа, задание параметров задержек срабатывания переходов, установка максимального объема пропускной способности позиций и др.; возможность обучения сети и представления дискретных процессов сетью Петри, а непрерывных процессов – нейронной сетью в единой модельной среде. В большинстве случаев нейронные позиции и их каскады находятся внутри НСП и исполняют роли интерпретатора накопленных знаний, классификатора, прогностика и др.,
а маркированные сети Петри представляют входной и выходной интерфейсы сети. Процедуры ввода, вывода данных, оптимизации, учета экспертных знаний осуществляются на основе аппарата сетей Петри, а функции принадлежности подстраиваются при обучении нейросетей, например, посредством алгоритма обратного распространения ошибки для простых архитектур сетей или алгоритма Кохонена, Хебба для более сложных архитектур.
Далее представлены аксиомы, правила работы сети, оговариваются функциональные особенности и особые ситуации, а также примеры построения динамических моделей, которые закладываются в основу программного комплекса.
Приведен пример НСП для классификации осужденных по степени исправления и моделирования системы поддержки принятия управленческих решений по применению мер ужесточения/смягчения исполнения наказаний
(в том числе и условно-досрочного освобождения) в отношении осужденного (рис. 1).
Критерии степени исправления осужденного и показатели оценки определяются согласно положениям методических рекомендаций УСПВРО ФСИН России по использованию системы «социальных лифтов» в исправительных учреждениях России в редакции 2010 г. (документ для служебного пользования). Система «социальных лифтов» представляет собой механизм применения мер смягчения/ужесточения наказаний в зависимости от исправления осужденного. Степень исправления осужденного бывает четырех видов и иначе представляется как степень соответствия поведения, порядка отбывания наказания и психофизической характеристики осужденного определенному методикой набору критериев (обычно оценивается комиссией сотрудников учреждения).
Представленная модель, по сути, является экспертной системой и позволяет существенно упростить работу комиссии по принятию решения относительно конкретного осужденного. Структура связей на входах нейропозиций может изменяться при обучении сети. Переходы T5T8 являются ступенью, преобразующей непрерывный сигнал из нейропозиций в дискретное значение функций f4, f5, f6, f7, f8, f9 в момент времени qi в соответствии с цветностью меток.
Рис. 12. Модель классификационной НСП определения степени исправления
и принятия управленческих решений по мерам смягчения/ужесточения
наказаний в отношении осужденных
Управленческие решения характеризуются состоянием выходных позиций P5...Pj, в случае наложения дополнительных условий через ингибиторные дуги (позиции P9, P13, P16) управленческие решения модифицируются в позиции P10, P14, P15.
Накопительная функция нейропозиций N1 описывается следующими уравнениями (s0 = 30):
Нейронный слой N1N4 изображен условно, в зависимости от сложности задачи архитектура нейросети усложняется. Вложенные нейронные позиции за счет предварительного обучения классифицируют степень исправления осужденного, а элементы маркированной сети Петри на основе дискретизации полученных непрерывных сигналов определяют соответствие мерам смягчения/ужесточения наказания, переводя результаты в область компетенции программной системы поддержки принятия управленческих решений. По результатам экспериментов обучения сети алгоритмом обратного распространения ошибки в среднем затрачивается 80 единиц модельного времени.
Проведены эксперименты, проверяющие достоверность представленной модели: осуществлена бесповторная 10-процентная выборка из общего количества осужденных ФКУ ИК-1 УФСИН по Вологодской области методом типической выборки, где в качестве типологического признака генеральной совокупности определялась степень тяжести совершенного преступления (группировка по статьям преступлений). В первой части экспериментов оценивали степень исправления осужденных с помощью опроса на полиграфе, анкетного тестирования с последующей сводкой результатов, изучения документального подтверждения исправления осужденного компетентной комиссией сотрудников (результаты принимаются в качестве достоверных),
во второй – предлагали НСП определить степень исправления той же группы осужденных по ряду задаваемых на вход сети значений критериев исправления.
В процессе работы модель дает 5-процентную ошибку () по сравнению с результатами, принимаемыми за достоверные. Между модельными и достоверными значениями ряда существует тесная корреляционная связь –
r = 0,96; r2 = 0,92, т.е. 92 %. Проверка на значимость коэффициента известными критериями на уровне = 0,05 дает результаты: t = 30,3, tкр.= 1,99, 
, что показывает значимость коэффициента корреляции, т.е. свидетельствует о близости полученных модельных результатов к действительным и высокой степени достоверности модели.
Далее дается понятие оценки эффективности пенитенциарной социальной работы. Под оценкой эффективности социальной работы с осужденными следует понимать меру (или комплекс мер) (M), выражающую степень удовлетворенности () руководства результатами осуществления пенитенциарной социальной работы R, т.е. 
.
Результат R зависит от следующих составляющих: постоянной диагностики состояния социальной службы ИУ (D), установления социальных эффектов в разрешении трудных жизненных ситуаций осужденных (Sp), принятия грамотных управленческих решений (U), экономических затрат (Z) и регулярного социального проектирования (Pr): 
, Pr).
Инструментом оценки эффективности социальной работы выступают показатели и критерии – признаки, на основании которых производится данная оценка. Критерии оценки подразделяются на две группы: количественные и качественные. Под качеством показателей (решений) подразумевается выбор наиболее эргономичного способа решения особо сложной социальной проблемы осужденного и наибольшее соответствие решения принятым стандартам, нормам, ожидаемым результатам.
Описана разработанная методика количественно-качественной оценки пенитенциарной социальной работы, основанная на применении методов математической статистики, экспертной оценки, систем поддержки и принятия решений, моделирования на НСП. Методика состоит из шести этапов.
На первом этапе отбирается ряд индикаторов (показателей) социальной работы из отчетных форм (см. Приложения к приказу Минюста РФ № 262 от 30.12.2005), которые переводятся в относительные оценочные критерии пенитенциарной социальной работы, выраженные количественно в долях или процентах.
На втором этапе выявляется степень взаимовлияния критериев друг на друга, проводятся статистические исследования показателей ПСР. Процесс практической реализации второго этапа и последующих продемонстрирован в статистическом исследовании показателей ПСР на примере Вологодской области в четвертой главе.
На третьем этапе строится тренд и составляется прогноз вычисленных на предыдущем этапе взаимовлияний (коэффициентов корреляции), затем они представляются в виде продукционных правил базы знаний по заданной структуре. Продукционные правила взаимодействуют в процессе логического вывода. При выявлении влияния критериев друг на друга в перспективе прогноза и проявления зависимости на реальных данных оценочная шкала пенитенциарной социальной работы (эффективности деятельности специалиста по социальной работе с осужденными) корректируется в положительную или отрицательную сторону.
На четвертом этапе эксперты методом сводной балльной оценки и методом ранжирования проставляют баллы-надбавки за каждый вид социальной помощи в порядке их приоритетности; получается итоговый экспертный балл по каждому качественному показателю.
На пятом этапе высчитывается окончательная суперпозиция количественных данных (с учетом качества решения задач), и после сравнения полученного результата и уровней оценочных шкал делается вывод о степени соответствия произведенной социальной работы в учреждении (или индивидуально каждым сотрудником) по каждому направлению и ожидаемых уровней. На основе данного вывода СППР принимает решение о мерах воздействия с целью улучшения показателей социальной работы и/или о форме поощрения/взыскания сотрудников группы социальной защиты.
В четвертой главе описываются методы реализации программного комплекса АРМ «Социальное досье V» и его основных модулей и агентов. АРМ «Социальное досье» реализовано в программной среде Brilliant Database SDK. Реализация программных модулей АРМ осуществляется с использованием агентно-ориентированного подхода, который предполагает постоянное взаимодействие агентов и модулей между собой и возможность их модификации в зависимости от изменяющихся условий моделируемой и внешней среды и цели функционирования. Модификация программных модулей происходит после имитационного моделирования в агенте нейроподобных сетей Петри с учетом новых условий с целью получения результатов работы модуля, более адекватных желаемым.
Приводятся результаты статистического анализа данных по социальной работе с осужденными на примере пенитенциарных учреждений Вологодской области (2005–2010): вычисляются взаимовлияния критериев социальной работы методами многофакторного корреляционно-регрессионного анализа, проводится аналитическое выравнивание, составляется прогноз значения коэффициентов корреляции на 2010–2011 гг. и перспективу. При прогнозировании критерия положительно решенных вопросов по социальной работе с осужденными методом аналитического выравнивания по уравнению прямой получается, что с вероятностью 95 % доля положительно решенных вопросов работниками групп социальной защиты в 2010 г. составит от 0,9409 до 0,9867, а в 2011 г. – от 0,9667 до 1. Эмпирические данные за 2010 г. подтверждают составленные прогнозы: доля положительно решенных социальных проблем осужденных в среднем по учреждениям Вологодской области составляет 0,97, т.е. близка к верхней границе прогнозного интервала.
В четвертой главе приводятся методы реализации агента моделирования пенитенциарных социальных процессов на нейроподобных сетях Петри и программного агента, позволяющего провести оценку эффективности деятельности сотрудников групп социальной защиты, определить возможность освобождения осужденного досрочно, реализовать иные управленческие функции в рамках СППР. Модуль моделирования социальных процессов на НСП представляет интерес в качестве инновационного и научно-исследовательского продукта на перспективу.
Проведено экспериментальное сравнение выносимой на защиту методики оценивания и традиционной методики оценки эффективности деятельности групп социальной защиты осужденных, описанной в Приказе ФСИН России от 14.04.2006 № 166 и Приказе Минюста России от 31.12.2011 № 40. Традиционная методика основывается на количественно-сравнительных методах оценки показателей работы служб и отделов учреждений. Представлены графики, позволяющие сравнить результаты традиционной оценки качества проведенных работ по ПСР в одном исправительном учреждении Вологодской области за 2010 г. на основе количественных показателей и результаты применения методики количественно-качественной оценки с учетом взаимовлияний критериев, качества работ и других обстоятельств (рис. 2).
Ожидаемые результаты определяются методами усреднения отчетных показателей ПСР за год, полученных из каждого территориального органа ФСИН России. Анализируя графики, с достаточной степенью вероятности можно сказать, что методика количественно-качественной оценки направлений практического осуществления ПСР по многим позициям позволяет: 1) получить результаты в среднем на 8 % более адекватные ожидаемым, чем традиционные методы оценки; 2) учесть экспертные знания и неформализуемые зависимости; 3) сократить время на оценку за счет автоматизации процесса
в среднем на 3 часа.
Рис. 2. Сравнительная оценка результатов применения традиционных методов
оценки качества ПСР и методики количественно-качественной оценки
Согласно проведенному эксперименту по учету временных затрат на осуществление служебной деятельности сотрудниками отдела социальной работы ФКУ ИК-1 УФСИН по Вологодской области в период с мая 2010 г. по май 2011 г. отмечается, что применение АРМ позволяет в среднем сократить время на обработку документа ( = |tбез_АРМ – tс АРМ| = 11 мин = 55 %), поиск документов ( = 9 мин = 90 %), сортировку ( = 17 мин = 94 %), снизить долю утраченных документов (на 11 %), оптимизировать взаимодействие между сотрудниками посредством сетевого доступа к общей базе данных, облегчить управление делопроизводством ПСР и многое другое.
Проведенные эксперименты и результаты тестирования сотрудников – пользователей программы «Социальное досье» позволяют утверждать, что автоматизированное рабочее место пенитенциарного социального работника и приложения к нему актуальны для современной пенитенциарной социальной работы и получили широкое распространение на практике, помогают сократить временные и материальные расходы при осуществлении служебной деятельности. В будущем развитие, интеграция АРМ, переход на электронное делопроизводство являются перспективными направлениями в свете реформирования уголовно-исполнительной системы (см. п. 3.3 Концепции развития уголовно-исполнительной системы Российской Федерации до 2020 г.).
В заключении обобщены итоги и результаты проведенных исследований.
В приложении приводятся показатели и критерии пенитенциарной социальной работы, результаты обработки статистических данных методами математической статистики, представлены акты внедрения и апробации.
ОСНОВНЫЕ ВЫВОДЫ И РЕЗУЛЬТАТЫ РАБОТЫ
- Проведен анализ нормативно-правовой базы и общей документации, относящейся к организации социальной работы с осужденными в учреждениях ФСИН России, определены проблемы автоматизации работы специалистов по социальной работе с осужденными, приведены результаты анализа международного опыта автоматизации некоторых направлений пенитенциарной профессиональной деятельности на основе данных, полученных автором в процессе работы в международном российско-швейцарском проекте «Совершенствование системы подготовки и практической деятельности специалистов в области социальной работы в УИС» (1998–2008).
- Разработана методика формализации пенитенциарного делопроизводства, которая основывается на пошаговой декомпозиции делопроизводства с помощью разных подходов и осуществляется в единой математической концепции, начиная от описания общей формальной модели и заканчивая имитационными моделями высокого уровня организации.
- Разработано гибридное расширение аппаратов сетей Петри и нейронных сетей – нейроподобные сети Петри, позволяющие проводить динамическое моделирование социальных процессов и процессов делопроизводства ПСР. Дается математическое описание созданного аппарата, его функционала, правил работы, представляются преимущества по сравнению с родительскими и иными аппаратами. Приводятся примеры построения различных моделей процессов делопроизводства на НСП с последующим имитационным моделированием в специальном программном приложении.
- Разработана методика количественно-качественной оценки эффективности социальной работы с осужденными с элементами статистического анализа. Методика оценки легла в основу программного приложения, на основании которого руководители учреждений ФСИН России могут самостоятельно оценивать деятельность сотрудников и принимать управленческие решения.
- Реализована и апробирована СППР в области управления пенитенциарной социальной работой и исполнения наказания, включенная в автоматизированное рабочее место специалиста по социальной работе с осужденными «Социальное досье» с приложениями – агентами моделирования НСП и оценки эффективности деятельности сотрудников. Проанализированы результаты внедрения всех программных продуктов в практическую деятельность органов ФСИН России. Создан проект общей схемы автоматизированной информационной системы исправительного учреждения ФСИН России, частично реализуемый в ходе исследования.
ОСНОВНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ИССЛЕДОВАНИЯ
Публикации в изданиях, рекомендованных ВАК
- Крюкова, Д. Ю. Нейроподобные сети Петри при моделировании социальных процессов / Д. Ю. Крюкова, А. А. Суконщиков // Программные продукты и системы. – 2011. – № 2 (94). – С. 25–30 (соискателю принадлежит
70 %). - Крюкова, Д. Ю. Этапы институционализации пенитенциарной социальной работы в исправительных учреждениях Федеральной службы исполнения наказаний России. Перспективы внедрения информационных технологий / Д. Ю. Крюкова, А. А. Суконщиков, Т. С. Уханова // Вестник Воронежского института МВД России. – 2010. – № 3. – С. 53–56 (соискателю принадлежит 40 %).
- Крюкова, Д. Ю. Системы поддержки принятия решений на базе аппарата сетей Петри / Д. Ю. Крюкова, А. А. Суконщиков // Информационные технологии в проектировании и производстве. – 2008. – № 3. – С. 45–49 (соискателю принадлежит 70 %).
- Крюкова, Д. Ю. Нейронные сети Петри для решения задачи поддержки качества обслуживания в сетевых устройствах / Д. Ю. Крюкова, А. А. Суконщиков // Системы управления и информационные технологии. – 2008. –
№ 4 (34). – С. 16–20 (соискателю принадлежит 60 %).
Публикации в других изданиях
- Крюкова, Д. Ю. Социальное досье V: руководство пользователя : учеб. пособие / Д. Ю. Крюкова, В. Ю. Калашников. – Вологда : ВИПЭ ФСИН России, 2008. – 56 с. (соискателю принадлежит 80 %).
- Крюкова, Д. Ю. Информационные технологии в социальной сфере: курс лекций / Д. Ю. Крюкова, А. А. Бабкин. – Вологда : ВИПЭ ФСИН России, 2010. – 81 с. (соискателю принадлежит 50 %).
- Крюкова, Д. Ю. Разработка системы моделирования сложных систем на базе нейронных сетей Петри / Д. Ю. Крюкова // Актуальные проблемы управления и экономики: История и современность : материалы научно-технической конференции. – Вологда : Легия, 2006. – С. 144–148.
- Крюкова, Д. Ю. Принцип построения систем поддержки принятия решений на базе нейронных сетей Петри / Д. Ю. Крюкова, А. А. Суконщиков // Институциональные реформы: История и современность : материалы научной конференции. – Вологда : Легия, 2007. – С. 319–327 (соискателю принадлежит 75 %).
- Крюкова, Д. Ю. Создание систем поддержки принятия решений с применением технологий нейронных сетей Петри / Д. Ю. Крюкова, А. А. Суконщиков // Нейроинформатика-2008 : сборник научных трудов Х Всероссийской научно-технической конференции. – М. : МИФИ, 2008. – Ч. 2. – С. 158 (соискателю принадлежит 60 %).
- Крюкова, Д. Ю. Разработка системы распределенной обработки социальной информации для органов ФСИН России / Д. Ю. Крюкова, А. А. Суконщиков // Стратегия и механизмы управления: опыт и перспективы : материалы научной конференции. – Вологда : Легия, 2008. – С. 309–314 (соискателю принадлежит 70 %).
- Крюкова, Д. Ю. Актуальность автоматизации рабочих мест некоторых категорий сотрудников исправительных учреждений ФСИН России /
Д. Ю. Крюкова, А. А. Суконщиков // Материалы II ежегодных смотров-сессий аспирантов и молодых ученых по отраслям наук. – Вологда : ВоГТУ, 2008. – С. 56–61 (соискателю принадлежит 70 %). - Крюкова, Д. Ю. О практической реализации автоматизированного рабочего места специалиста по социальной работе с осужденными в составе мультиагентной системы автоматизации социальной работы в исправительных учреждениях ФСИН России / Д. Ю. Крюкова // Информационные технологии в управлении, обучении, правоохранительной деятельности : сборник материалов Международной научной on-line конференции / под ред. канд. пед. наук
А. А. Бабкина. – Вологда : ВИПЭ ФСИН России, 2009. – С. 25–29. - Крюкова, Д. Ю. Подходы и методология перехода к системе композитного делопроизводства в группах социальной защиты осужденных исправительных учреждений ФСИН России / Д. Ю. Крюкова, А. А. Суконщиков // Государство и бизнес. Вопросы теории и практики: моделирование, менеджмент, финансы : материалы I Межрегиональной конференции / под общ. ред. В. А. Волкова, В. А. Курзенева. – СПб. : Изд-во СЗАГС, 2009. – С. 438–445 (соискателю принадлежит 70 %).
- Крюкова, Д. Ю. Инновационные подходы к реабилитации и ресоциализации осужденных с применением информационных и интернет-технологий /
Д. Ю. Крюкова, О. А. Шахов, А. А. Бабкин // Вестник института: преступление, наказание, исправление / под ред. канд. юрид. наук В. В. Попова. – 2010. – № 8. – С. 69–72 (соискателю принадлежит 40 %). - Крюкова, Д. Ю. Применение образовательных, в том числе дистанционных технологий в учреждениях УИС / Д. Ю. Крюкова, А. А. Бабкин // Вестник института: преступление, наказание, исправление / под ред. канд. юрид. наук В. В. Попова. – 2010. – № 10. – С. 50–52 (соискателю принадлежит 50 %).
- Крюкова, Д. Ю. О проблеме информатизации учреждений уголовно-исполнительной системы и автоматизации рабочих мест сотрудников Федеральной службы исполнения наказаний России (психологическая, воспитательная и социальная работа с осужденными) / Д. Ю. Крюкова, А. А. Бабкин // Теоретические и прикладные проблемы информационной безопасности в Республике Беларусь : сборник материалов Международной научно-практической конференции / под ред. д-ра юрид. наук., проф. В. Б. Шабанова. – Минск : Академия МВД, 2011. – С. 157–159 (соискателю принадлежит 50 %).
Научное издание
КРЮКОВА Диана Юрьевна
МЕТОДИКИ И МОДЕЛИ УПРАВЛЕНИЯ ПРОЦЕССАМИ СОЦИАЛЬНОЙ РАБОТЫ C ОСУЖДЕННЫМИ
В УГОЛОВНО-ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ СИСТЕМЕ РОССИИ
Специальность 05.13.10 – Управление
в социальных и экономических системах
Подписано в печать 28.10.2011. Формат 60841/16.
Усл. печ. л. 0,93.
Заказ № 002002. Тираж 100.
Пенза, Красная, 40, Издательство ПГУ
Тел./факс: (8412) 56-47-33; e-mail: [email protected]
