Развитие машиностроительных комплексов с участием иностранного инвестора
На правах рукописи
Рош Андрей Вячеславович
РАЗВИТИЕ МАШИНОСТРОИТЕЛЬНЫХ КОМПЛЕКСОВ
С УЧАСТИЕМ ИНОСТРАННОГО ИНВЕСТОРА
Специальность 08.00.05.
- Экономика и управление народным хозяйством
(Экономика, организация и управление предприятиями,
отраслями, комплексами. Промышленность 15.21.)
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
Москва – 2008
Работа выполнена на кафедре национальной экономики НОАНО «Московский региональный институт высшего социально-экономического образования»
Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор
Татарский Евгений Львович
Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор
Пястолов Сергей Михайлович
кандидат экономических наук, доцент
Погудаева Марина Юрьевна
Ведущая организация: ГОУ ВПО «Московский государственный технологический университет им. Н.Э.Баумана»
Защита состоится «26» декабря.2008 г. в 16 часов на заседании диссертационного совета Д 212.198.01 по экономическим наукам при ГОУ ВПО «Российский государственный гуманитарный университет» по адресу: 125993, г. Москва, Миусская пл., 6.
С диссертацией можно ознакомиться в читальном зале библиотеки ГОУ ВПО «Российский государственный гуманитарный университет».
Автореферат разослан «26» ноября 2008 г.
Ученый секретарь
диссертационного совета Меркулов В.Н.
I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Происходящие в мировой экономике процессы привели к тому, что сформировался единый мировой финансовый рынок. Сегодня можно говорить о едином международном инвестиционном пространстве, в которое вошли или постепенно входят развитые государства и наиболее передовые из развивающихся стран. Непременным условием эффективного развития российских машиностроительных комплексов является интеграция России в мировое экономическое сообщество и соответственно получение доступа к международному рынку инвестиционных ресурсов[1].
В настоящее время основой российской государственной инвестиционной политики является преимущественно не прямое государственное финансирование, а стимулирование российских и иностранных негосударственных инвестиций. Финансовая среда, в которой приходится работать и развиваться российским предприятиям и организациям, формируется потоками движения капиталов в экономике нашей страны и межгосударственной сфере. Движение капитала в различных формах стимулирует развитие предприятий, способствует прогрессивным структурным и технологическим сдвигам. Эффективная деятельность российских предприятий и отраслей невозможна без постоянной подпитки инвестиционными средствами, которые можно не только найти внутри страны, но и привлечь из-за рубежа.
Изменения, происходящие в экономике России, включают в себя изменения в структуре инвестиционных процессов и отношений, которые влекут за собой появление новых инвестиционных потребностей и рынков инвестиционных капиталов, что требует новых форм и процедур работы с инвестиционными средствами. Все эти черты определяют место и успех российских предприятий в борьбе за внешние инвестиционные ресурсы, за выгодное привлечение инвестиций, которые все больше влияют на эффективное развитие предприятий.
Иностранные инвестиции в условиях постепенной и продуманной интеграции России в мировое сообщество будут фактором данным и постоянным. Их влияние из случайного и малозначимого постепенно превращается в постоянно действующий фактор общероссийского и экономического, политического и социального развития. Процессы «перелива» и вложения иностранных инвестиционных капиталов нуждаются в эффективном регулировании, которое складывается из многих составляющих. Выгодами интеграции международных и национальных рынков инвестиционного капитала пользуются в первую очередь страны с наиболее развитой финансовой инфраструктурой. Поэтому необходимы соответствующая организация процессов «перелива» международных капиталов в Россию.
Для определения положительной направленности этих процессов требуется механизм и инфраструктура контроля и регулирования, а также меры и инструменты государственного воздействия на экономическое развитие машиностроительных комплексов с целью упорядочения роли и влияния иностранных инвестиций в соответствии с российскими общенациональными интересами.
Ряд мер, связанных с выбором наиболее целесообразных форм, методов и инструментов управления развитием машиностроительных комплексов в свете привлечения и использования иностранного капитала, может быть реализован уже сейчас и даже без решения глобальных общероссийских вопросов на государственном уровне. Путь к этому - формирование эффективной экономической политики на основе использования иностранных инвестиций. Чем сложнее инвестиционные условия экономического развития, тем больше внимания необходимо уделить формам и инструментам управления, механизму и инфраструктуре использования инвестиционных рычагов управления машиностроительными комплексами и их инвестиционной безопасностью.
Разработанность проблемы. Проблемы организационно-экономического обеспечения устойчивого развития машиностроительного комплекса, относятся к тому разделу экономических наук, в котором исследуются процессы, механизмы, методы, формы и системы воздействия людей на производственно-хозяйственную деятельность на всех уровнях экономики.
Отечественная экономическая наука глубоко и обстоятельно исследовала закономерности и механизмы экономического кризиса, применительно к рыночной экономике, и не занималась рекомендациями в области их профилактики, преодоления и т.п. Поскольку, во-первых, эти кризисы считались неотъемлемой принадлежностью рыночного хозяйства, а во-вторых, не было никакого резона в таких рекомендациях в условиях противостояния и борьбы двух социально-экономических систем в мире.
Западная экономическая наука искала именно пути, методы, механизмы преодоления и профилактики экономических кризисов, как на макро уровне экономики, начиная с Дж. М. Кейса, так и на ее микроуровне, т. е. применительно к отдельно взятому производственному комплексу. В итоге, на Западе в течение ряда десятилетий интенсивно разрабатывались механизмы устойчивого развития машиностроительных комплексов, прежде всего, в виде теории и практических методов антикризисного управления
Среди отечественных экономистов, внёсших наибольший вклад в исследование проблем управления устойчивым, бескризисным развитием предприятия, в первую очередь, следует назвать такие имена: Александров Г. А., Алиев А.Т., Аистова И. Ю. Базаров Г. З., Беляев С. Г., Беляева И. Ю., Белых Л. П., Букреев В. В., Валовой Д. В., Волченко О. М., Григорьев В. В., Ефимова М. Р., Калистов И. А., Коротков Э. М., Карпов Э.М., Кошкин В.И., Ларионов И.К. Малиновский П. В., Масевич М.Г., Межиров Б.Л., Меркушов С.Н., Орловский Ю.П., Павлодский Е. А., Тихомирова А.В., Трененков Е. М., Семенихин А. И., Сребник Б. В., Федотова М.А., Фролкин В. А. и др.
В западной экономической науке наиболее глубокое и обстоятельное исследование проблем управления устойчивым, бескризисным развитием отдельно взятого предприятия и экономики в целом связано с такими именами: Кейнс Дж., В. Леонтьев, Ван Хорн Дж.К., Пратт Ш.П., Пиндайк Р., Смит С., Хельфер Е. А., Беренс В., Хавренок П., Харрис Л., Харрисон Т. С., Туроу Л., Рубинфельд Д., Фишер С., Робинсон Дж., П. Самуэльсон, Брю С.Л., Макконел К. Р., Норт Д. и др.
Общие теоретические основы изучаемых вопросов были заложены такими ведущими западными экономистами, как Д. Хикс, Дж. Кейнс и Дж. Сакс. Из отечественных экономистов этой проблемой занимались В. Андрианов, А. Илларионов, Б. Мильнер, Е. Примаков, В. Сенчагов, М. Сидоров, Н. Федоренко, Б. Штульберг, А. Воронов, Н. Молочников, Н. Яремчук и др.
Отечественные исследователи в области управления отраслевым экономическим развитием в нашей стране на основе использования инвестиций анализировали эти процессы при прямом распределительном процессе капиталовложений, т.е. в отсутствие рыночной экономики. Произошедшие в 90-х гг. XX в. коренные качественные изменения в экономической деятельности и развитии российских предприятий и возросшая роль в них иностранных инвестиций поставили на повестку дня вопрос о безотлагательной необходимости научного анализа и формирования концепции управления процессами экономического развития с участием иностранного капитала. Публикуются работы, в которых исследуются проблемы, связанные с привлечением иностранных инвестиций, однако они узко ориентированы и касаются главным образом максимального расширения объема привлекаемых из-за рубежа финансовых и материальных ресурсов. К этому следует добавить, что общероссийские аспекты негативного влияния иностранного капитала на процессы развития российской экономики и необходимости отстаивания в этих процессах российских интересов исследованы недостаточно.
С началом рыночных реформ в России отечественная экономическая наука стала уделять значительное внимание проблемам управления машиностроительными комплексами. Был издан ряд фундаментальных и прикладных работ в области управления ими. Несмотря на наличие множества заслуживающих пристального внимания работ отечественных и зарубежных ученых в области управления развитием машиностроительных комплексов, ряд проблем такого управления требует дальнейших исследований, особенно с учетом новейших явлений в современной экономике, а также уникальных особенностей народного хозяйства России.
Среди проблем управления развитием машиностроительного комплекса, требующих дальнейших напряженных исследований, отметим следующие:
- разработка методики формирования и реализации экономической политики на основе использования иностранного капитала;
- разработка методики оценки эффективности влияния иностранных инвестиций на развитие машиностроительных комплексов и методы расчета основных показателей эффективности;
- разработка методологических основ обеспечения безопасности от влияния иностранных инвестиций на развитие машиностроительных комплексов;
- формирование методики анализа инвестиционных проектов и постоянного мониторинга функционирования предприятий с иностранными инвестициями, входящими в машиностроительный комплекс;
- необходимость перераспределения полномочий государственных структур и органов по контролю и регулированию процессов привлечения и использования иностранных инвестиций.
Объект исследования – участники инвестиционного рынка, сложившиеся и формирующиеся в результате институциональных преобразований, влияющих на развитие машиностроительных комплексов использующих иностранный капитал.
Предметом исследования являются управленческие отношения, возникающие в процессе развития инвестиционной деятельности на машиностроительных комплексах.
Цель диссертационного исследования состоит в разработке рекомендаций по развитию инвестиционной деятельности и совершенствованию управления на производственных комплексах с участием иностранного капитала.
Цель исследования конкретизируется в его задачах:
- определить экономическую сущность влияния иностранных инвестиций на развитие машиностроительного комплекса;
- выявить закономерности процессов использования иностранных инвестиций для эффективного развития машиностроительного комплекса;
- определить экономические критерии управления процессами развития машиностроительного комплекса с участием иностранного капитала;
- уточнить методы формирования и реализации экономической политики на машиностроительных комплексах, использующих иностранные инвестиции;
- уточнить методологию анализа деятельности машиностроительного комплекса с использованием иностранных инвестиций;
- определить методические основы обеспечения инвестиционной безопасности развития машиностроительного комплекса.
Теоретико-методологическую основу исследования составили труды ведущих отечественных и зарубежных ученых, занимающихся теоретическими и практическими вопросами: управления, планирования, организации производства; экономического роста; экономической эффективности; хозяйственного механизма; экономических кризисов на макро и микро уровнях экономики.
В процессе исследования применялись диалектический подход, методы системного анализа, экспертных оценок, обобщения, статистических группировок, прогнозирования, моделирования и др.
Эмпирическую базу исследования составили статистические и другие информационные источники, материалы, характеризующие хозяйственную деятельность машиностроительных комплексов в РФ, экспертные заключения, законодательные акты и другие нормативно-правовые документы в хозяйственной сфере.
Научная новизна результатов исследования заключается в следующем:
- уточнена классификация и характеристика инвестиционных процессов, позволяющая определить неоднозначность последствий воздействия на машиностроительный комплекс иностранных и национальных инвестиций;
- выявлены закономерности процессов использования иностранного капитала и изменения в функционировании машиностроительных комплексов, вызываемые иностранными инвестициями, среди которых основными являются изменение функционального процесса, изменения по принципу влияния инвестиций, изменения по своему значению и др.;
- определены методы анализа влияния иностранного капитала и выявлены направления экономической политики защиты российских интересов от негативного воздействия иностранных инвесторов на развитие машиностроительных комплексов;
- разработаны мероприятия по реализации инвестиционной деятельности, учитывающие общеэкономические факторы, способные охватить все основные аспекты конкретной экономической ситуации, и определена система оценки реализации процесса развития машиностроительного комплекса.
Основные результаты диссертационного исследования, полученные лично соискателем:
- сформулированы принципы управления, учитывающие воздействия иностранных инвестиций, являющиеся важнейшей и неотъемлемой составной частью процессов экономического развития машиностроительных комплексов;
-обоснована система экономических критериев защиты российских интересов от негативного влияния иностранных инвестиций и определены методические подходы при проведении целенаправленной политики в соответствии с установленными общероссийскими приоритетами экономического развития;
-выявлены факторы, влияющие на изменение показателей развития предприятий, составляющих машиностроительный комплекс, под воздействием иностранных инвестиций и определены задачи системы управления инвестиционной безопасностью на уровне машиностроительного комплекса.
Практическая значимость работы. Основные положения и выводы диссертационного исследования могут быть использованы в процессе совершенствования организационно-экономического механизма управления машиностроительными комплексами, а также в преподавании ряда экономических дисциплин, в которых значительное внимание уделяется экономике, организации и управлению машиностроительными комплексами с использованием иностранного капитала.
Апробация и внедрение результатов исследования. Основные положения и выводы диссертационной работы использованы в докладах, представленных на конференциях, часть из них применена в деятельности отдельных производственных комплексов, разработанные в диссертационном исследовании материалы отражены в публикациях автора общим объемом ок. 12 п.л. По итогам исследования подготовлена и направлена в правительственные органы аналитическая записка.
Общая структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованных источников и литературы.
II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обоснованы актуальность и важность исследуемой темы, необходимость ее научной разработки, сформулированы цели, задачи, предмет и методы исследования, определены теоретическая и практическая значимость полученных при этом результатов.
В первой главе «Особенности развития машиностроительных комплексов российской экономики» рассмотрена методология влияния иностранных инвестиций на машиностроительный комплекс, закономерности процессов использования иностранных инвестиций при развитии машиностроительных комплексов и особенности реализации иностранных инвестиций в экономике России.
Машиностроительный комплекс как объект управления представляет собой сложную систему предприятий и организаций, объединенную упорядоченным комплексом хозяйственных связей и отношений. Зависимость развития машиностроительного комплекса от влияния внешней среды и деятельности предприятий является одной из основных характеристик.
Инвестиционные вложения являются одним из наиболее значимых по величине и долговременных по срокам факторов влияния внешней среды на машиностроительные комплексы и входящие в них предприятия.
Иностранные инвестиции занимают особое место в общей массе инвестиционных вложений, так как их влияние на предприятия служит каналом соединения внешней среды, окружающей предприятие, сформированной в данной стране и регионе, со средой мирового экономического сообщества.
Характеристика свойств машиностроительного комплекса
| Свойство | Характеристика |
| Компоненты | Машиностроительный комплекс состоит из отдельных предприятий, каждое из которых и все вместе взаимодействуют с внешней средой. |
| Связи | Предприятия объединены в комплекс через систему производственных, финансовых, торговых и иных связей, которые реализуются через окружающую среду деятельности предприятия и инфраструктуру |
| Структура | Структура машиностроительного комплекса развивается под воздействием факторов внешней среды, реализующемся на региональном, межрегиональном и международном уровнях |
| Взаимодействие | Взаимодействие предприятий как единого машиностроительного комплекса осуществляется через систему экономических и правовых отношений, которые участвуют в формировании внешней среды и одновременно находятся под ее влиянием |
| Процесс | Развитие машиностроительного комплекса осуществляется как процесс упорядоченных (управляемых) и неупорядоченных (беспорядочных) изменений, происходящих под влиянием воздействия факторов внешней среды |
В этом случае производственная и финансовая деятельность предприятий под влиянием иностранных инвестиций изменяется соответственно приоритетам развития, диктуемым теперь уже иной внешней средой, что может иметь как положительные, так и отрицательные последствия для самого предприятия.
Таким образом, производственные изменения обусловлены изменениями инвестиционными, в том числе иностранными. В основном деятельность предприятия с иностранными инвестициями осуществляется согласно узким целям именно этого предприятия по обеспечению прибыли, однако они все же находятся в рамках целей, прямо или косвенно навязываемых им иностранными инвесторами. Для устранения такой ситуации необходимо целенаправленное управление этими процессами.
С точки зрения управляемости процессами развития на основе использования иностранных инвестиций машиностроительный комплекс в общем случае включает в себя следующие компоненты: 1) иностранные инвесторы; 2) предприятия (объекты инвестиций); 3) инвестиционная инфраструктура; 4) инвестиционная среда; 5) органы управления.
В процессе инвестиционного влияния иностранных капиталов на развитие машиностроительного комплекса структурно можно выделить пять этапов:
1) выделение иностранным инвестором средств в качестве инвестиционного вложения;
2) прохождение инвестиционных ресурсов по каналам движения через инвестиционную инфраструктуру;
3) вложение первичных иностранных инвестиций в конкретное предприятие и преобразование его;
4) генерирование предприятием вторичных инвестиционных волн, обратное влияние иностранных инвестиций на внешнюю среду и инфраструктуру, в том числе инвестиционную;
5) трансформация машиностроительного комплекса под воздействием вторичных инвестиций, а также изменений в инвестиционной среде и инфраструктуре.
Инвестиционные вложения в практике экономической деятельности имеют значительные различия, которые определяют характеристики инвестиционных процессов, а, следовательно, влияние инвестиций на экономическое развитие. В зависимости от особенностей инвестиций по-разному могут быть организованы и инвестиционные процессы.
Классификация инвестиционных процессов
| Признак объектов классификации | Группировка по установленным признакам |
| Содержание инвестиций | Финансовые, материальные, интеллектуальные объекты права промышленной собственности и т.п. |
| Степень новизны направленности объекта инвестиций | Создание нового объекта, модернизация существующего объекта, расширение действующего объекта, устранение объекта и т.п. |
| Вариант источника вложения инвестиций | Государственный, корпоративный, частный и др. |
| Уровень осуществления инвестиций | Международный, общегосударственный, межрегиональный, региональный, отраслевой, корпоративный, внутрифирменный |
Характер изменений машиностроительного комплекса, вызванных влиянием иностранных инвестиций, определяется первичными инвестициями и первичной экономической структурой на предприятии, получившем иностранные инвестиции. Диалектика соотношения развития машиностроительных комплексов и иностранных инвестиций такова, что любые сколько-нибудь значимые иностранные инвестиции изменяют развитие всех элементов машиностроительного комплекса, прежде всего, через влияние на внешнюю среду. В условиях радикальных экономических перемен такое соотношение способно как содействовать нарастанию производственного потенциала, так и серьезно сдерживать его, направляя в русло неблагоприятных изменений экономического развития машиностроительного комплекса.
Иностранные инвестиции в отличие от национальных требуют к себе повышенного внимания органов управления в связи с неоднозначностью последствий их воздействия на машиностроительный комплекс. Воздействуя на машиностроительный комплекс, они изменяют его в соответствии с целями иностранного инвестора. Сущность и состав последствий влияния иностранных инвестиций определяются видами задач, которые преследует инвестор при вложении: создание и освоение новых видов продукции, а также способов организации производства и т.п.
Можно выделить три типа последствий инвестиционного влияния:
1) изменения внешней среды деятельности предприятий, которые прямо или косвенно ведут к созданию лучших возможностей именно для предприятий с иностранными инвестициями, которые подконтрольны инвесторам;
2) изменения не только отдельных предприятий, но и трансформация всего машиностроительного комплекса в целом, причем преимущественно в направлении, выгодном иностранному капиталу;
3) вытеснение предприятиями с иностранными инвестициями всех прочих, приводящее к изменению количественного и отраслевого состава машиностроительного комплекса в ущерб приоритетам развития общероссийским интересам.
Структура совокупности управленческих стратегий органов управления способна повлиять на трансформацию машиностроительного комплекса под действием иностранных инвестиций. При такой стратегии действия иностранного инвестора имеют определенную последовательность:
• инвестор, определив доступность активов, интересующих его с точки зрения возможности установления контроля, оптимальным образом распределяет инвестируемые средства между различными видами этих активов с целью максимизации вероятности последовательного достижения целей контроля за развитием машиностроительного комплекса в пределах заранее определенного уровня риска;
• следующий этап реализуется, как правило, через неэквивалентную компенсацию стоимости приобретаемых активов их владельцам и консолидацию долговых обязательств с целью формирования зоны аккумуляции инвестиций - диапазона, в пределах которого приобретаемые активы концентрируются для достижения целей контроля;
• затем данная зона расширяется за счет добавления получаемых доходов к основной сумме активов и операций с увеличенными активами как с единым массивом капитала;
• после этого поставленные инвестиционной стратегией цели оказываются достигнутыми, и принимается решение либо о дополнительных инвестициях для расширения контролируемой сферы, либо о продаже активов.
В основе стратегии и тактики иностранных инвесторов, в первую очередь в лице государств и международных организаций, представляющих их интересы, лежит ряд теоретических разработок и практических рекомендаций зарубежных научных центров1
[2]
.
Изменения в функционировании машиностроительного комплекса, вызываемые иностранными инвестициями, можно структурировать по следующим особенностям:
• изменения функционального процесса;
• изменения по принципу влияния инвестиций;
• изменения по своему значению;
• изменения в зависимости от локализации эффекта и распространенности эффекта.
Влияние иностранных инвестиций классифицируется по следующим признакам:
- возможность формализации проявлений влияния;
- периодичность воздействия;
- цели направленности влияния и т.п.
Учитывая исчерпанность резервов внутрироссийских источников ресурсов для инвестирования, необходимо упорядочить и сделать максимально эффективными процессы привлечения и использования инвестиций из-за рубежа. Именно это в первую очередь определяет значение иностранных инвестиций и иностранных инвесторов для российской экономики.
Современный этап социально-экономического развития России характеризуется уверенным ростом основных макроэкономических показателей, что обусловлено, прежде всего, высокими темпами увеличения потребительского и инвестиционного спроса. По оценке Минэкономразвития России, прирост ВВП в январе-апреле 2008 г. к аналогичному периоду 2007 г. составил 8,3%, а в апреле - 8,4% по отношению к апрелю прошлого года. Динамичный рост ВВП в начале нынешнего года обусловлен высокими темпами прироста промышленного производства: 9,2% в апреле 2008 г. по отношению к апрелю 2007 г. Годовой прирост ВВП будет несколько выше ожидаемого (7,1%) и составит 7,6%. По итогам прошлого года в целом по объему ВВП (1,343 трлн долл. и свыше 1,9 трлн долл по ППС) Россия вышла на 7-е место в мире, уступая лишь США, Китаю, Японии, Индии, Германии и Великобритании. Индекс промышленного производства за первые четыре месяца этого года составил 106,9%. Темпы роста обрабатывающих производств существенно выше средних - прирост 10,2%, производства машин и оборудования - 24,3%.
В январе-апреле 2008 г. сохранялись высокие темпы потребительского спроса, обусловленные высокими темпами роста реальных располагаемых денежных доходов населения (111,8%) при опережающем росте реальной заработной платы (113,1%)[3].
Необходимо отметить, что иностранные инвестиции в Россию носят ярко выраженный отраслевой характер, т.е. вкладываются в большинстве случаев именно в определенные отраслевые предприятия машиностроительных комплексов. Как видно из таблицы, ранее иностранные инвестиции вкладывались главным образом в отрасли промышленности, а в последнее время возрастает доля непроизводственных отраслей.
Отраслевая структура иностранных инвестиций в России, %[4]
| Поступило | в процентах к итогу | в том числе | |||
| прямые | порт- фельные | прочие | |||
| 2006 г. | |||||
| Всего | 55109 | 100,0 | 13678 | 3182 | 38249 |
| в том числе: сельское хозяйство | 325 | 0,6 | 190 | 8 | 127 |
| добыча полезных ископаемых | 9152 | 16,6 | 4521 | 2 | 4629 |
| в том числе: | |||||
| добыча топливно-энергетических полезных ископаемых | 7772 | 14,1 | 4313 | 2 | 3457 |
| обрабатывающие производства | 15148 | 27,5 | 2602 | 907 | 11639 |
| из них: | |||||
| производство пищевых | 1393 | 2,5 | 629 | 3 | 761 |
| химическое производство | 1570 | 2,8 | 282 | 205 | 1083 |
| металлургическое производство | 3723 | 6,8 | 221 | 568 | 2934 |
| производство машин и оборудования | 537 | 1,0 | 127 | 2 | 408 |
| производство электрооборудования, электронного и оптического оборудования | 182 | 0,3 | 34 | 3 | 145 |
| строительство | 713 | 1,3 | 271 | 0,2 | 442 |
| финансовая деятельность | 4698 | 8,5 | 1502 | 1852 | 1344 |
| образование | 1 | 0,0 | 1 | - | - |
| здравоохранение | 52 | 0,1 | 26 | - | 26 |
Во второй главе «Пути совершенствования управления развитием машиностроительных комплексов с участием иностранного капитала» рассмотрены критерии управления процессами развития машиностроительных комплексов с участием иностранного капитала и методика формирования и реализации экономической политики учитывающей использование иностранных инвестиций.
Анализируя развитие машиностроительных комплексов под влиянием иностранных инвестиций, можно сделать следующие выводы:
• иностранных инвестиций в целом получено значительно меньше, чем мы того ожидали, и неизмеримо меньше, чем нужно российским предприятиям;
• иностранные инвестиции вкладывались в отрасли и объекты, не являющиеся приоритетными с точки зрения общероссийских интересов;
• иностранные инвестиции вкладывались в формах и на условиях, как правило, менее выгодных российской стороне и максимально выгодных зарубежным инвесторам;
• иностранные инвесторы часто действовали практически бесконтрольно.
Методы негативного влияния иностранных инвестиций, являющихся важной и неотъемлемой составной частью процессов экономического развития машиностроительных комплексов, требуют мер адекватного воздействия со стороны органов управления. При этом необходимо придерживаться следующих основополагающих принципов:
1) гарантированность обеспечения приоритетов развития машиностроительного комплекса;
2) доступность инвестиционных ресурсов, свобода обращения инвестиционных ресурсов;
3) вертикальная и горизонтальная интеграция создаваемых систем управления;
4) создание единой информационно-финансовой среды инвестиционного рынка;
5) обеспечение объединения инвестиционных ресурсов в соответствии с приоритетами развития машиностроительного комплекса;
6) строгое соблюдение законодательных требований, соответствие приоритетам федеральной экономической политики;
7) единство организационных, технических, технологических и иных принципов построения системы управления экономическим развитием;
8) максимальное использование систем и структур управления, отработанных управленческих решений;
9) организация защиты федеральных интересов от неблагоприятных аспектов инвестиционного влияния иностранного капитала.
Важнейшими целевыми направлениями экономической политики в отношении иностранных инвестиций являются:
• создание оптимальных условий для наиболее полного удовлетворения экономических и социальных потребностей развития машиностроительного комплекса;
• сохранение единого поля управленческой деятельности управления в машиностроительном комплекс;
• разработка и внедрение унифицированной комплексной системы управления развитием машиностроительного комплекса на основе использования иностранных инвестиций;
• создание системы инвестиционного мониторинга;
• развитие сферы инвестиционных услуг в условиях рыночной экономики.
Механизм управления процессами развития машиностроительного комплекса с участием иностранного капитала должен формироваться с учетом анализа направлений негативного влияния иностранных инвестиций.
Структура развития машиностроительных комплексов под влиянием иностранного капитала такова, что потенциальный вклад этого иностранного капитала в российскую экономику может реализоваться только при проведении целенаправленной политики в соответствии с установленными общероссийскими приоритетами экономического развития.
При этом необходима реализация следующих общих методических подходов:
• подготовка законодательных и других нормативных актов в рассматриваемой области;
• сохранение единого поля управленческой деятельности органов управления в машиностроительных комплексах;
• координация работ по формированию и использованию инвестиционных ресурсов;
• обеспечение использования общей информационно-финансовой среды рынка инвестиций, единого комплекса взаимосвязанных инвестиционных технологий по организации обращения инвестиционных ресурсов, а также создания необходимых условий для развития сферы инвестиционных услуг;
• обеспечение инвестиционной безопасности;
• организация и ввод в действие центрального интегрированного банка информации по установленным профилям, выполняющего функции головного элемента системы инвестиционного мониторинга;
• решение организационно-технических вопросов взаимодействия органов управления, местного самоуправления, специальных государственных служб.
В связи с негативным влиянием значительной части иностранных инвестиций экономическая политика в процессах развития машиностроительных комплексов с участием иностранного капитала должна, прежде всего, обеспечивать соблюдение российских интересов.
Во избежание многих проблем, противоречащих общероссийским интересам, необходимо осуществить одну из важных мер - налаживание постоянного мониторинга инвестиционных аспектов процессов экономического развития с целью определения негативных черт влияния иностранных инвесторов на развитие машиностроительного комплекса и принятия соответствующих мер к их изменению.
Необходимо изучать и анализировать пути проникновения иностранного капитала в предприятия машиностроительных комплексов, формы и инструменты его проникновения, основные, наиболее распространенные варианты организации отношений с иностранными инвесторами для выявления наиболее выгодных вариантов реализации общероссийских интересов, а также интересов конкретных предприятий.
Таким образом, при рассмотрении вопросов стимулирования развития машиностроительных комплексов на основе привлечения и использования иностранного капитала необходимо исходить из того, насколько эффективно органы управления смогут контролировать эти процессы и управлять ими.
В условиях острого экономического кризиса, стагнации производства, нехватки не только инвестиционных, но и оборотных средств необходимо не просто привлечение иностранного капитала, а рациональная, тщательно позиционированная стратегия управления развитием машиностроительных комплексов с участием иностранного капитала со стороны органов управления.
Основой для анализа и управления должен служить комплекс экономико-математических моделей, обеспечивающих квартальный и годовой анализ и прогнозирование важнейших экономических и иных показателей развития машиностроительных комплексов с участием иностранного капитала. Важнейшими составляющими являются разработки системы приоритетов экономического развития и системы краткосрочных (до года) проектных прогнозов развития конкретных инвестиционных проектов, осуществляющихся в машиностроительном комплексе.
Анализ и прогнозирование должны основываться на моделях, учитывающих основные взаимосвязи факторов, составляющих экономику и социальную сферу предприятия.
При этом необходимо определить:
1. Какой экономический и социальный эффект для промышленных предприятий в машиностроительном комплексе будет получен при осуществлении инвестиционного проекта с участием иностранного капитала?
2. Насколько увеличатся доходы бюджета, и какие это повлечет бюджетные доходы (расходы) в дальнейшем?
3. Каково воздействие инвестиционного проекта с участием иностранного капитала на структуру машиностроительного комплекса?
4. Насколько инвестиционный проект с участием иностранного капитала в краткосрочной и долгосрочной перспективе позволит обеспечить структурную перестройку соответствующей отрасли в машиностроительном комплексе и вывести предприятия - участников проекта на конкурентоспособный уровень?
5. Как перестройка предприятий - участников проекта на конкурентоспособный уровень скажется на других предприятиях соответствующей отрасли в машиностроительном комплексе, не законсервирует ли существующую отсталость и тяжелое экономическое положение?
В целом при формировании и реализации экономической политики на основе использования иностранных инвестиций необходимо реализовать систему мероприятий по стабилизации производственной и финансовой ситуации в машиностроительном комплексе.
Мероприятия по реализации инвестиционной политики можно разделить на финансово-экономический и производственно-товарный блоки.
Финансово-экономический блок мероприятий по своей последовательности обеспечивают некоторое разрешение первоочередных финансово-экономических проблем, стоящих перед всеми предприятиями (как без иностранных инвестиций, так и с ними), для поддержания и упорядочения производственно-товарной активности предприятий.
Производственно-товарный блок мероприятий включает последовательное выявление существующих производственных и финансовых связей между предприятиями в региональном, межрегиональном и международном аспектах.
Реализация описанных мероприятий и общих методических подходов позволит:
• повысить оперативность, обоснованность и корректность принимаемых решений по управлению развитием машиностроительного комплекса на основе использования иностранных инвестиций;
• обеспечить упорядоченный доступ и использование (отечественных и иностранных) инвестиционных ресурсов предприятиям машиностроительного комплекса;
• создать организационные и технические возможности для управляемости процессов привлечения, использования и оборота инвестиционных ресурсов из российских и зарубежных источников;
• контролировать практически любые инвестиционные операции в реальном масштабе времени, управлять процессами производственного развития;
• создать экономические, правовые, организационные и технические возможности, чтобы обеспечить потребности машиностроительного комплекса инвестиционными ресурсами из зарубежных и российских источников;
• оказать общее стимулирующее воздействие на развитие машиностроительного комплекса.
На этой основе также могут быть определены конкретные направления и стратегия инвестиционной безопасности, реализуемые по отношению ко всему производственному комплексу и отдельным предприятиям.
В третьей главе «Оптимизация использования иностранных инвестиций для обеспечения устойчивого развития российского машиностроительного комплекса» рассмотрены методы анализа деятельности машиностроительного комплекса с использованием иностранных инвестиций, система управления обеспечением инвестиционной безопасности в процессе развития машиностроительного комплекса и защита российских интересов при осуществлении инвестиционных проектов с участием иностранного капитала.
Для оперативного и своевременного решения задач, стоящих перед системой развития машиностроительного комплекса, необходима принципиально новая система сбора и обработки информации (мониторинга) на основе новых телекоммуникационных технологий и возможностей использования последних достижений компьютерных систем. Так, для удобства анализа можно объединить финансовую информацию по каждому предприятию в разрезе инвестиционного проекта. Именно современная технология сбора, обработки и хранения информации позволяет создать информационную базу для осуществления мониторинга.
Ключевым моментом в понимании методологии построения текущих планов экономического развития через осуществление инвестиционных проектов является понятие инвестиционного цикла[5]
, под которым подразумевается упорядоченная по времени система или совокупность иностранных инвестиционных вложений в производство.
Можно выделить три основных уровня планирования и оптимизации экономического развития машиностроительного комплекса.
1. Уровень принятия стратегических долгосрочных решений, формирования целей, задач и установления основных параметров, необходимых для развития машиностроительного комплекса.
2. Уровень оперативного планирования. На этом уровне осуществляется и прогнозирование на текущий момент, и ближайшую перспективу по сферам и областям экономической деятельности в машиностроительном комплексе.
3. Уровень планирования конкретных текущих инвестиционных операций.
Внедрение инвестиционного мониторинга, отражающего изменения производства и рынка вследствие привлечения и вложения иностранного капитала, открывает действительно широкие возможности для управления процессами развития машиностроительного комплекса.
Технические возможности позволяют сохранять и использовать значительные объемы информации, а это дает возможность многократно повысить эффективность контроля за деятельностью субъектов машиностроительного комплекса со стороны органов управления. Эффективность контроля будет тем выше, чем активнее будет внедряться система мониторинга, которая обеспечивает:
• качественное изменение процедур учета, накопления, анализа и обработки финансово-экономической информации о ходе процессов экономического развития машиностроительного комплекса;
• установление полномасштабного и эффективного контроля практически над всеми финансово-хозяйственными операциями предприятий машиностроительного комплекса;
• создание информационной (налоговой, кредитной, страховой, таможенной и т.п.) базы - истории любого предприятия;
• быстрый доступ к любой информации по предприятию, а также возможность ее проверки в реальном масштабе времени;
• сравнение и обобщение данных по предприятиям с участием иностранного капитала, а также в масштабе машиностроительного комплекса;
• применение статистической и корреляционной обработки для выявления негативного воздействия по косвенным признакам;
• пресечение возможности сознательного искажения информации со стороны должностных лиц, ее случайной и умышленной утраты в соответствующих учитывающих структурах и т.п.
Совершенствование системы управления машиностроительным комплексом невозможно без определения и широкого внедрения в практику методов анализа и расчета показателей влияния на экономику инвестиционных проектов с участием иностранного капитала.
Методы анализа, применяемые органами управления, как правило, являются прямыми экстраполяциями, исходящими из того, как сложилась ситуация в данный момент[6]. При этом совершенно не учитывается многообразие факторов проявления влияния иностранных инвестиций. Для того чтобы понять, каково соотношение положительных и отрицательных факторов их влияния, а также определить, в каком направлении и с помощью каких мер и инструментов нам необходимо, скорректировать их деятельность, в машиностроительном комплекс, прежде всего, необходимо определить приоритеты экономического развития, с которыми будем соотносить реальные и прогнозируемые показатели деятельности иностранной инвестиции. При этом система приоритетов должна соответствовать критерию целостности развития всего машиностроительного комплекса (экономического, социального, экологического и т.п.)[7]
. Определение приоритетов, с которыми будут сравниваться показатели иностранной инвестиции, не должно проводиться наугад или интуитивно: этот процесс должен быть максимально систематизирован.
Необходимая последовательность действий в системе управления развитием машиностроительного комплекса по отношению к инвестиционным проектам с участием иностранного капитала такова:
1) проводится анализ поступившего инвестиционного проекта на соответствие ранее сформулированным приоритетам экономического развития, сформированным в иерархическую систему ранжированных показателей;
2) анализ осуществляется путем компьютерного расчета реальности достижения указанных в проекте показателей и их соответствия стоящим целям, сформулированным в виде конкретных контрольных показателей экономического развития;
3) полученные данные используются для компьютерного расчета приемлемых показателей, которым должен соответствовать инвестиционный проект;
4) на основе рассчитанных показателей формируется системный план, определяющий меры воздействия со стороны органов управления на иностранного инвестора и связанные с ним российские предприятия, осуществляющие данный инвестиционный проект в машиностроительном комплексе, при этом таким же образом рассчитывается прогнозируемый эффект от планируемых мер;
5) завершается комплекс необходимых действий определением временного интервала осуществления инвестиционного проекта и реализацией мер.
В зависимости от необходимости последовательность указанных действий повторяется.
При отклонении развития машиностроительного комплекса под влиянием иностранных инвестиций от ранее заданного вектора необходимо применение корректирующих мер в соответствии с ранее определенными приоритетами экономического развития, а также мер по преодолению и нейтрализации последствий негативного влияния. И здесь недостаточно упрощенного или укрупненного анализа влияния иностранного капитала, который проводится.
В данном случае необходимы комплексные системные многофакторные исследования:
- динамики экономического развития по прямым параметрам и связям, случайным и неформальным зависимостям;
- влияния на эту динамику притока и оттока капитала и ресурсов во всех формах движения активов в подробном детальном сочетании;
- влияния на занятость, притока и оттока высококвалифицированных кадров;
- импорта и экспорта, уровня производительности труда и эффективности производства;
- уровня конкуренции и социальной ситуации.
При определении возможного негативного влияния иностранных инвестиций на развитие машиностроительного комплекса, помимо конкретных показателей оттока финансовых и материальных ресурсов и других проявлений, необходимо учитывать следующие общеэкономические факторы:
• уровень развития машиностроительного комплекса и его отдельных отраслей (какое место по отношению к имеющемуся потенциалу будут занимать производственные мощности, контролируемые иностранным инвестором);
• размер и емкость рынка (какую долю будет контролировать иностранный инвестор выпуском своей продукции);
• величину зависимости от импортных поставок, т.е. какова будет доля завозимого из-за границы оборудования (комплектующих и т.п.), а также закупаемого или производимого на месте;
• инвестиционный потенциал (соотношения привлекаемых иностранных средств и возможностей привлечения местных инвестиционных ресурсов);
• структуру расположения (каково будет влияние иностранного инвестора на машиностроительный комплекс конкретной местности).
В обобщенном виде изменение показателей развития предприятий, составляющих машиностроительный комплекс, под влиянием иностранных:
инвестиций можно выразить следующей формулой:
где R — обобщенный показатель развития всех предприятий машиностроительного комплекса в условиях влияния иностранных инвестиций (предприятий с иностранными инвестициями и без них);
R0 — обобщенный показатель развития предприятий машиностроительного комплекса без влияния иностранных инвестиций (не имеющих иностранных инвестиций);
F — фактическая доля иностранных инвестиций;
/ — величина иностранных инвестиций;
F0 — доля (порог) иностранных инвестиций, приводящая к потере управляемости развитием предприятия (как части машиностроительного комплекса) со стороны органов управления;
k — число предприятий в машиностроительном комплекс.
Одной из наиболее серьезных проблем в настоящее время является снижение управляемости развитием предприятий, составляющих машиностроительный комплекс, и одновременное увеличение инвестиционного влияния иностранного капитала.
Задачи системы инвестиционной безопасности на уровне машиностроительного комплекса:
• защита законных прав и интересов российских предприятий;
• сбор, обработка и анализ информации, необходимой для оценки экономической деятельности и развития машиностроительного комплекса под влиянием иностранных инвестиций;
• изучение конкретных иностранных фирм и компаний, желающих инвестировать средства в машиностроительный комплекс, а также их партнеров и контрагентов, которые будут принимать участие в осуществлении инвестиционных проектов (в выполнении условий контрактов);
• выявление негативного влияния иностранных инвестиций на разные стороны деятельности и развития машиностроительного комплекса, соответствия их российским интересам;
• принятие необходимых решений и осуществление мер для предотвращения или нейтрализации негативных тенденций экономической деятельности и развития под влиянием иностранных инвестиций;
• формирование среди всех субъектов машиностроительного комплекса и инфраструктуры региона отношения к иностранным инвестициям, исключающего содействие иностранным инвесторам в реализации их корыстных намерений в ущерб российским интересам.
Ослабление внимания и широкие возможности для деятельности иностранного капитала в машиностроительном комплексе на фоне усиливающейся внутристрановой и межгосударственной конкурентной борьбы привели к возрастанию активности и агрессивности действий иностранных инвесторов, причем многим из них свойственно нарушение законодательных и этических норм в случае уверенности в своей безнаказанности.
В связи с этим необходимо сформулировать следующие основные требования к развитию машиностроительного комплекса под влиянием иностранных инвестиций с точки зрения необходимости управления этими процессами:
• изменения, происходящие на предприятиях машиностроительного комплекса, должны соответствовать потребностям экономического и социального развития в региональном и федеральном аспектах;
• должна быть надежно обеспечена реализация федеральных и региональных приоритетов развития машиностроительного комплекса;
• следует учесть и свести к минимуму негативные факторы влияния иностранных инвестиций на развитие машиностроительного комплекса;
• изменения под влиянием иностранных инвестиций не должны снижать управляемость комплекса как системы.
В заключении диссертации изложены основные выводы и предложения, являющиеся логическим следствием результатов исследования.
Перечень основных работ, опубликованных
по теме диссертации
1. Рош А.В. Развитие машиностроительных комплексов с участием иностранных инвесторов. Монография. М.: МПА-Пресс, 2007. 145 с.
2. Рош А.В. Методы анализа деятельности машиностроительного комплекса с использованием иностранных инвестиций // Экономические науки. 2008. №
11. 0, 6 п.л.
3. Рош А.В. Критерии управления процессами развития производственных
комплексов с участием иностранного капитала // Экономист Подмосковья. 2008. № 1. 0,7 п.л.
4. Рош А.В. Особенности реализации иностранных инвестиций в экономике России // Экономика и право. 2008. № 3. 0,7 п.л.
[1] См.: Юдаев К., Ясин Е. Стратегия-2050: Справится ли Россия с вызовами глобализации // Вопросы экономики. 2008. № 5. С. 4-21.
[1] Концепция национальных интересов: общие параметры и российская специфика // Мировая экономика и международные отношения. 1996. № 9.
[3] См.: Жуков А. Экономический рост и корпоративное управление // Вопросы экономики». 2008. № 7.
[4] Инвестиции в России. 2007: Стат.сб./ Росстат. М., 2007. 317 с.
[5] Киселева В.В. Комплексный прогноз экономики США: методология и моделирование. М.: Наука, 1984. С. 47.
[6] Мобиус М. Руководство для инвесторов по развивающимся рынкам. М., 1995. С. 125.
[7] Модели динамики развития народного хозяйства. Новосибирск: Наука, 1988. С. 78.
