Расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции
На правах рукописи
Королев Андрей Викторович
РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ
С НЕЗАКОННЫМ ОБОРОТОМ ЛЕСА И ЛЕСОПРОДУКЦИИ
Специальность 12.00.09 – уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени
кандидата юридических наук
Москва – 2009
Работа выполнена в НИЦ № 8 по совершенствованию уголовного, уголовно-процессуального законодательства Государственного учреждения «Всероссийский научно-исследовательский институт МВД России».
| Научный руководитель: | Заслуженный деятель науки Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор Николюк Вячеслав Владимирович |
| Официальные оппоненты: | доктор юридических наук, доцент Савкин Александр Васильевич; кандидат юридических наук, профессор Батюк Валерий Иванович |
| Ведущая организация: | Байкальский государственный университет экономики и права |
Защита диссертации состоится «16» февраля 2010г. в 14.00 час. на заседании диссертационного совета Д 203.005.02 при Государственном учреждении «Всероссийский научно-исследовательский институт МВД России» по адресу: 123995, Г-69, ГСП-5, г. Москва, ул. Поварская, д. 25.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Государственного учреждения «Всероссийский научно-исследовательский институт МВД России».
Автореферат разослан «30» декабря 2009 г.
Ученый секретарь
диссертационного совета Кулешов Р. В.
Общая характеристика работы
Актуальность темы диссертационного исследования обусловлена сложной криминогенной ситуацией в сфере лесопользования, оборота лесопродукции в Российской Федерации. Продолжает расти объем теневого сектора лесопромышленного комплекса (далее – ЛПК) из-за отсутствия действенного механизма надзора за соблюдением законности. На его объектах работают специально созданные структуры, ориентированные на вывоз браконьерского леса, невозврат валютной выручки, легализацию денежных средств. Например, в Дальневосточном регионе только в 2007 г. нелегальные рубки составили 7 млн кубометров древесины, т. е. третью часть от общероссийского объема незаконной заготовки леса[1]. В этом же регионе количество правонарушений в лесной сфере и объемы незаконно заготовленной древесины возросли по сравнению с 2007 г. в 1,8 раза, а доля нелегально заготовленной или нелегально реализованной древесины в экспортном потоке в Китай достигла 80%[2].
Ежегодно правоохранительными органами количество незаконных рубок регистрируется почти в 1,5 раза больше, чем количество всех деяний, в которых предметом преступлений были лес и лесоматериалы. Так, в 2001 г. установлено 7514 фактов незаконных рубок и 6680 преступлений, где их предметом являлись лес и лесоматериалы, в 2008 г. выявлено уже соответственно 23 802 и 18 111 уголовно наказуемых деяний указанных категорий. Ущерб по оконченным уголовным делам составил сумму более 1,5 млрд рублей, а по приостановленным производством – более 4 млрд рублей.
Одну из причин неблагополучной ситуации в ЛПК представляет функционирование в данной сфере организованных преступных групп (далее – ОПГ). Лидеры ОПГ проявляют к деятельности предприятий лесной и деревоперерабатывающей промышленности повышенной интерес, который обусловлен большой ликвидностью продукции. На предприятиях, находящихся под их контролем, повсеместно скрываются объемы лесозаготовок и выручка от реализации неучтенной продукции.
Складывающаяся в лесозаготовительном комплексе ситуация свидетельствует о возрастающей криминальной заинтересованности работников лесхозов, которые за соответствующее вознаграждение «покрывают» лиц, занимающихся незаконной заготовкой леса. Только в течение 2008 г. на территории Красноярского края органами внутренних дел пресечена преступная деятельность 16 таких должностных лиц, в том числе задержан главный инспектор по Красноярскому краю Федеральной службы по надзору в сфере природопользования Министерства природных ресурсов России за получение взяток в размере одного и пяти миллионов рублей за сокрытие фактов незаконных рубок[3].
Несовершенство законодательного регулирования оборота леса и лесопродукции, отсутствие научно-обоснованной методики расследования преступлений, совершаемых в данной сфере, создают условия для функционирования значительного рынка нелегальной древесины. Для экономической безопасности страны представляют угрозу действия иностранных граждан, отдающих предпочтение приобретению в связи с дешевизной именно незаконно заготовленного леса и продуктов его переработки. Простота способов легализации древесины без особого труда позволяет подготовить и вывезти ее за рубеж, что затрудняет работу по пресечению контрабанды.
Такая экспансия иностранных предпринимателей, финансирующих противоправную деятельность, наблюдается: в субъектах Российской Федерации, входящих в Дальневосточный, Сибирский, Уральский федеральные округа, – со стороны граждан Китайской Народной Республики, Северной Кореи, Японии; в северо-западных, центральных, приволжских регионах страны – со стороны представителей бизнеса европейских государств, в субъектах Федерации Северного Кавказа, других южных регионов – со стороны Турции, Ирана, иных стран Востока.
Вместе с тем действенного механизма государственной политики в сфере борьбы с незаконным оборотом леса и лесоматериалов до настоящего времени не выработано. Правоохранительные органы продолжают фиксировать лишь отдельные элементы преступной деятельности, без исследования всего пути оборота нелегальной древесины, не выявляя причины и условия, способствующие возникновению криминального бизнеса.
До настоящего времени на законодательном уровне не регламентирован вопрос хранения древесины, изымаемой в ходе расследования уголовных дел, и возможности ее реализации в установленном порядке до постановления приговора суда[4].
Проблемам совершенствования уголовно-правовой охраны лесов в последние десятилетия уделялось внимание в научных трудах В. Н. Баландюка, М. С. Брайнина, Е. В. Бородуля, М. М. Бринчука, С. Б. Гавриша, Г. Г. Глистина, О. Л. Дубовик, А. Э. Жалинского, Э. Н. Желвакова, О. И. Крассова, И. В. Лавыгиной, Н. А. Лопашенко, Ю. И. Ляпунова, И. Я. Моисеенко, А. М. Плешакова, А. П. Чугуева, Н. Л. Романовой и др.
Уголовно-правовая характеристика и криминологические аспекты незаконной порубки деревьев и кустарников изучались в ходе диссертационных исследований А. Л. Сулеймановым, Д. В. Басаевым, Н. В. Вирясовой, А. А. Лачиным, Н. А. Соколовым, И. Г. Травиной, О. В. Шариповой и другими.
Различным аспектам общей криминалистической методики расследования преступлений, в том числе экологических, и тактике проведения отдельных следственных действий посвящены работы В. И. Батюка, Т. С. Волчецкой, И. Г. Гришаевой, Н. А. Духно, М. В. Елеськина, И. Г. Индуленс, Е. А. Карпова, Ю. В. Ковалевой, Е. А. Коноваловой, Ю. Г. Корухова, С. Т. Мазепы, А. В. Намчука, В. А. Попова, Е. В. Осиповой, С. А. Рузметова, А. В. Савкина, Б. Б. Тангиева и др. В рамках научных исследований проблемы расследования контрабанды изучались В. Г. Беспалько, А. А. Боковым, О. Н. Васениным, И. О. Жуком, О. С. Карпушкиным, А. А. Коврижных, Д. В. Кольцовым, С. С. Кулидой, А. Г. Меретуковым, А. В. Михайловым, Е. А. Родиной и др.
В то же время в связи с произошедшими изменениями уголовного, уголовно-процессуального, лесного законодательства, становлением в стране новых экономических отношений многие работы потеряли актуальность, появились другие проблемы, требующие изучения и разработки предложений по их решению. Вопросы расследования деяний, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции, в рамках теории уголовного процесса и криминалистики не изучались. Изложенные обстоятельства и предопределили выбор темы диссертационного исследования.
Объектом изучения являются общественные отношения, складывающиеся в процессе раскрытия и расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции; научные труды; законодательные и иные нормативные правовые акты.
Предмет исследования – материалы уголовных дел, отражающие закономерности совершения преступлений, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции, приемы расследования данного вида преступлений.
Целью диссертационного исследования является совершенствование теории и практики расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции.
Для достижения перечисленных целей предполагается решение следующих задач:
– выявить теоретико-правовые проблемы при расследовании незаконной рубки лесных насаждений, незаконного перемещения лесопродукции через таможенную границу Российской Федерации;
– определить криминалистические аспекты преступлений, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции;
– уточнить обстоятельства, подлежащие доказыванию при расследовании преступлений данной категории;
– раскрыть особенности возбуждения уголовных дел о преступлениях, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции;
– разработать и внедрить в практику научно обоснованные рекомендации по тактике производства отдельных следственных действий и методике расследования преступлений данной категории.
Методологическую основу исследования составляет совокупность общенаучных и специальных методов познания социально-правовой действительности. В основе работы лежит диалектический метод познания, отражающий взаимосвязь явлений и объектов материального мира, позволяющий рассмотреть объект и предмет исследования во всей полноте их проявлений, учитывая имеющиеся противоречия и последствия их разрешения. В работе использованы такие методы, как сравнительно-правовой, логический, системно-структурный, статистический, конкретно-социологический, теоретический и сравнительный анализ.
Теоретической базой исследования стали труды отечественных и зарубежных ученых в области уголовно-процессуального права, криминалистики и других отраслей наук гуманитарного профиля.
Эмпирическую основу диссертации составляют данные ГИАЦ МВД России с 2001 по 2008 гг., материалы 150 уголовных дел и 65 постановлений об отказе в возбуждении уголовных дел, расследованных и вынесенных следственными органами и органами дознания органов внутренних дел по 15 субъектам Российской Федерации. В ходе исследования проанализированы сведения о преступлениях, справки, иные аналитические материалы органов внутренних дел, прокуратуры, судов, контролирующих органов, содержащие информацию о мерах противодействия преступлениям, связанным с незаконным оборотом леса и лесопродукции.
Научная новизна исследования заключается в том, что в правовой теории впервые комплексно рассмотрены проблемы, связанные с расследованием преступлений в сфере оборота леса и лесопродукции, представлена криминалистическая характеристика уголовно наказуемых деяний данной категории, разработаны соответствующие рекомендации по совершенствованию деятельности органов предварительного следствия и дознания на стадиях возбуждения и расследования уголовного дела, решен комплекс задач по организации и проведению отдельных следственных действий, сформулированы теоретические основы видовой методики расследования преступлений.
Автором определены элементы криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции, создан алгоритм решения наиболее спорных вопросов квалификации преступлений данной категории, разработаны и представлены в распоряжение следователей (дознавателей) оптимальные научные рекомендации по тактике производства отдельных следственных действий и методике расследования указанных противоправных деяний.
На защиту выносятся следующие положения:
1. Авторское определение криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции, которая представляет собой информационную модель преступлений, совершаемых в сфере экологии, экономической деятельности, против собственности, государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления и направленных на нелегальную заготовку древесины, незаконное производство из нее лесопродукции, завладение, пользование и распоряжение полученными противоправным путем лесоматериалами, денежными средствами, вырученными от их реализации, а также создание условий для осуществления преступной деятельности в данной сфере правоотношений.
2. Результаты исследования способов совершения преступлений, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции, как системы активных действий, совершаемых, как правило, в составе организованных преступных групп, в условиях неочевидности, с корыстным умыслом, использованием коррумпированных связей, включающих в себя предварительную подготовку и непосредственное осуществление незаконной рубки лесных насаждений, завладение полученными преступным путем лесоматериалами, контрабандный вывоз лесопродукции за рубеж, а также присвоение вырученных денежных средств или иных материальных ценностей.
Наиболее распространенным способом незаконного перемещения лесопродукции через таможенную границу Российской Федерации является обманное использование документов, зачастую сопряженное с недостоверным декларированием.
3. Авторская классификация преступлений, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции, в зависимости от предмета преступного посягательства. Выделяются уголовно-наказуемые деяния, где предметом преступления выступают:
– лесные насаждения, а также деревья, кустарники, не относящиеся к лесным насаждениям (незаконная рубка лесных насаждений);
– лес, лесопродукция как товар (хищение, легализация незаконно заготовленной древесины, незаконное предпринимательство, контрабанда и др.);
– денежные средства, иные предметы, материальные ценности, полученные в ходе реализации лесоматериалов (незаконный возврат налога на добавленную стоимость, невозврат валютной выручки из-за рубежа, легализация денежных средств, полученных преступным путем, и др.) либо используемые для беспрепятственного доступа к природным ресурсам или осуществления торгового оборота незаконно полученной древесины и ее производных (взятки, подделка документов и др.).
4. Разработанный диссертантом перечень обстоятельств, подлежащих обязательному установлению при расследовании незаконных рубок лесных насаждений и контрабанды лесопродукции:
– категория лесов, в которых произведена заготовка древесины, отнесение их к лесному фонду либо к собственности субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, режим пользования лесами;
– характеристики лесного участка или иного участка местности, на котором произведена рубка;
– количество, порода, объем срубленных деревьев;
– способы и виды произведенных рубок, правила пользования лесами, которые были нарушены или не соблюдены;
– при наличии разрешительных документов – определение законности их происхождения, количество, породы, объем деревьев, срубленных не на разрешенном участке либо в нарушение разрешительных документов;
– установление причинно-следственной связи между противоправными действиями и наступившими последствиями;
– определение размера ущерба, причиненного незаконной рубкой, с использованием установленных Постановлением Правительства Российской Федерации от 8 мая 2007 г. № 273 такс, кратно увеличивающих величину ставок за единицу объема лесных ресурсов, в зависимости от места, времени рубки.
При контрабанде лесопродукции подлежат обязательному установлению объем, размеры, рыночная стоимость лесопродукции, а также порода древесины, из которой произведен нелегально обращаемый товар.
5. Алгоритм действий дознавателя, следователя в стадии возбуждения уголовного дела по фактам незаконной рубки лесных насаждений и контрабанды лесопродукции, предусматривающий обязательность проведения до принятия процессуального решения предварительной проверки поступивших сведений при непосредственном участии специалиста, обладающего познаниями в области лесного хозяйства или внешнеэкономической деятельности, в том числе путем проведения оперативно-розыскных мероприятий.
До возбуждения уголовного дела о незаконной рубке лесных насаждений является необходимым проведение осмотра места незаконной заготовки древесины, а по делам о контрабанде осмотр незаконно перемещаемой через границу РФ лесопродукции в случае ее задержания.
6. Типичные следственные ситуации, складывающиеся при расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции, представляющие собой упорядоченные динамические комплексы информационных признаков и взаимосвязей, и алгоритмы действий следователя (дознавателя), проводимых в этих ситуациях.
7. Научно-методические и практические рекомендации по проведению отдельных следственных действий по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции: осмотра места происшествия, изъятой лесопродукции; допроса специалиста, свидетелей, подозреваемых, обвиняемых лиц; судебно-криминалистических экспертиз (ботанической, дендрохронологической, почвоведческой, трасологической и др.).
Теоретическое и практическое значение работы состоит в возможности использования результатов диссертационного исследования в практической деятельности органов дознания и предварительного следствия, прокуратуры и судов, в научных исследованиях, связанных с дальнейшей разработкой методики расследования данного вида преступлений, в преподавании курсов «Уголовный процесс» и «Криминалистика», при подготовке и переподготовке специалистов в юридических образовательных учреждениях.
Полученные в ходе исследования результаты могут служить теоретической базой для совершенствования действующего уголовного, уголовно-процессуального, экологического законодательства, разработки иных нормативных актов, направленных на борьбу с преступлениями, связанными с незаконным оборотом леса и лесопродукции.
Апробация результатов исследования. Основные выводы и положения, сформированные в диссертации, докладывались на Международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Сибирском регионе» (Красноярск, 2007 г.), отражены в опубликованных автором девяти научных работах, три из которых в изданиях рекомендованных ВАК.
По результатам диссертационного исследования соискателем подготовлено и опубликовано учебно-методическое пособие (2008 г.), а также создан макет уголовного дела о преступлениях, связанных с незаконными рубками лесных насаждений и хищениями древесины (ст. ст. 160 и 158 УК РФ). Данные научные разработки используются в деятельности Следственного комитета при МВД России, органов предварительного расследования, оперативных подразделений ГУВД по Красноярскому краю, Иркутской области, в учебном процессе Омской академии МВД России.
Структура диссертации. Диссертационная работа состоит из введения, двух глав, включающих шесть параграфов, заключения, списка использованных источников и пяти приложений.
Основное Содержание работы
Во введении обосновываются выбор и актуальность темы, цель диссертационного исследования, определяются методология, научная новизна, теоретическая и практическая значимость диссертации, излагаются основные положения, выносимые на защиту, указываются формы апробации результатов исследования.
Первая глава «Теоретико-правовые проблемы расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции» состоит из трех параграфов.
В первом параграфе «Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции» исследуется исходная информация о событии преступления (время, место, обстановка), способ совершения преступления, предмет преступного посягательства, личность преступника, материальные последствия (материальный ущерб), обстоятельства, способствующие осуществлению преступной деятельности.
На основе изучения результатов научных исследований, имеющейся практики расследования уголовных дел автор формулирует понятие криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции. Последняя представляет собой информационную модель совокупности преступлений, совершаемых в сфере экологии, экономической деятельности, против собственности, государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления. Они направлены на незаконную заготовку древесины, производство из нее пользующихся спросом товаров, завладение, пользование и распоряжение полученными противоправным путем лесоматериалами, денежными средствами, вырученными от их реализации, а также на создание условий для осуществления преступной деятельности.
В параграфе дается классификация преступлений, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции. В зависимости от предмета преступного посягательства они подразделяются на следующие категории деяний, где предметом преступления являлись:
– лесные насаждения, а также деревья, кустарники, не относящиеся к лесным насаждениям (незаконная рубка лесных насаждений);
– лес, лесопродукция как товар (хищения, легализация незаконно заготовленной древесины, незаконное предпринимательство, контрабанда и др.);
– денежные средства, иные материальные ценности, полученные от реализации лесоматериалов (незаконный возврат налога на добавленную стоимость, невозврат валютной выручки из-за рубежа, легализация денежных средств, имущества, полученных преступным путем, и др.);
Отдельную группу составляют деяния, где лес и лесопродукция не являлись предметом преступления, однако были совершены для беспрепятственного доступа к природным ресурсам либо осуществления торгового оборота незаконно полученной древесины и ее производных (взятки, подделка документов и др.).
Способ совершения преступлений, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции, состоит из системы активных действий, предусматривающих предварительную подготовку, совершаемых, как правило, в условиях неочевидности, с корыстным умыслом, использованием коррумпированных связей, направленных на незаконную рубку лесных насаждений, завладение полученными преступным путем лесоматериалами, их реализацию, в том числе за рубежом, присвоение вырученных денежных средств или иных материальных ценностей. Наиболее часто уголовно наказуемые деяния данной категории совершаются в составе групп по предварительному сговору или организованных преступных групп, в число которых в качестве организаторов могут входить иностранные граждане.
Автором дается понятие предметов преступных посягательств при незаконной рубке лесных насаждений и контрабанде лесопродукции. В качестве предмета незаконной рубки лесных насаждений с целью дальнейшей переработки и реализации выступают зрелые древесные растения, не имеющие значительных пороков, при обработке которых можно получить качественную лесопродукцию. Исключение составляет противоправная заготовка древесины для использования в качестве дров.
Предметом контрабанды лесопродукции являются трансгранично перемещаемые товары, изготовленные из древесины определенных пород путем механического, химического воздействия, с размерами и свойствами, предусмотренными государственными стандартами, техническими регламентами или иными отраженными в договорах, контрактах техническими условиями, а также имеющие стоимость, на основе которой исчисляются таможенные пошлины.
В ходе изучения криминалистической характеристики контрабанды лесопродукции диссертант приходит к выводу о том, что наиболее распространенным способом незаконного перемещения лесопродукции через таможенную границу Российской Федерации является обманное использование документов, зачастую сопряженное с недостоверным декларированием.
В заключительной части параграфа автор предлагает принять нормативный акт, предусматривающий порядок осуществления и приостановления деятельности юридических и физических лиц по скупке и реализации лесопродукции.
Второй параграф «Предмет доказывания по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции» посвящен изучению обстоятельств, подлежащих обязательному установлению при расследовании незаконных рубок лесных насаждений и контрабанды лесопродукции.
Автор отмечает, что для незаконных рубок лесных насаждений, как наиболее распространенных в сфере незаконного оборота леса и лесопродукции, наряду с иными обстоятельствами, входящими в предмет доказывания, подлежат обязательному установлению:
– категория лесов, в которых произведена заготовка древесины, отнесение их к лесному фонду либо их принадлежность к собственности субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, режим пользования лесами;
– характеристики лесного участка или иного участка местности, на котором произведена рубка;
– количество, порода, объем срубленных деревьев;
– способы и виды произведенных рубок, правила пользования лесами, которые были нарушены или не соблюдены;
– при наличии разрешительных документов – определение законности их происхождения, количество, порода, объем деревьев, срубленных не на том участке либо в нарушение разрешительных документов;
– установление причинно-следственной связи между противоправными действиями и наступившими последствиями;
– определение размера ущерба, причиненного незаконной рубкой, с использованием установленных в зависимости от собственности лесов Правительством Российской Федерации либо субъектов Российской Федерации такс, кратно увеличивающих величину ставок за единицу объема лесных ресурсов в зависимости от места, времени рубки.
Для контрабанды лесопродукции, как и иных преступлений, связанных с незаконным оборотом древесины и изделий из нее, обязательному установлению подлежат объем, размеры, рыночная стоимость либо установленная на основании заключения экспертов стоимость лесопродукции, выступающей в качестве товарной единицы, а также порода древесины, из которой произведена нелегально обращаемая продукция.
В заключении параграфа уточняется, что для доказательства взяток, иных преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления, совершаемых в процессе незаконного оборота леса и лесопродукции, не требуется точного определения качественных, количественных характеристик лесных насаждений и лесоматериалов.
В третьем параграфе «Особенности квалификации преступлений, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции» исследуются вопросы, возникающие в ходе расследования незаконных рубок лесных насаждений и контрабанды лесопродукции при квалификации уголовно наказуемых деяний.
На основе проведенного системного анализа действующих законодательных и нормативных актов автор приходит к выводу о том, что незаконной рубкой лесных насаждений должны признаваться действия, причинившие значительный и большой ущерб, осуществленные:
– без лесорубочного билета, лесного билета, выданных до 1 января 2009 г., либо с лесорубочным билетом, лесным билетом, но в нарушение действующего законодательства;
– без заключения в соответствии с установленными федеральным органом исполнительной власти правилами, порядком использования лесов для ведения отдельных видов деятельности, договоров аренды лесного участка, купли-продажи лесных насаждений, договора на выполнение работ по охране, защите, воспроизводству лесов и купли-продажи лесных насаждений, без подачи лесной декларации, подготовленной на основе прошедшего государственную или муниципальную экспертизу проекта освоения лесов, а также договора на постоянное (бессрочное) пользование лесным участком;
– вне условий, предусмотренных названными выше договорами либо лесной декларацией, т. е. рубка: деревьев, кустарников, лиан не тех пород или не подлежащих либо запрещенных к рубке; за границами лесного участка, предоставленного для заготовки древесины либо иных видов использования лесов, либо не на том участке; в объеме, превышающем установленный; с нарушением сроков рубки;
– до начала либо по истечении срока действия указанных договоров;
– после вынесения решения о приостановлении, ограничении или прекращении деятельности лица, использующего леса, или права пользования лесным участком, аренды лесного участка, в том числе после ликвидации юридического лица или прекращения у гражданина статуса предпринимателя.
Рубка не отнесенных к лесным насаждениям деревьев, кустарников, лиан будет считаться незаконной, если данные действия совершены без соответствующего разрешения (в некоторых случаях – порубочного билета[5] ), выдаваемого органами государственной власти, органами самоуправления согласно действующему законодательству, а также решений органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации.
С учетом того, что на лесных плантациях проведение рубок лесных насаждений и осуществление подсочки лесных насаждений допускаются без ограничений, автором констатируется, что проведение рубки деревьев и кустарников без разрешения лица, эксплуатирующего лесную плантацию, не будет представлять собой состав преступления, предусмотренного ст. 260 УК РФ. Совершенные действия должны квалифицироваться как имущественные преступления.
Диссертант считает правильным квалифицировать действия лиц, осуществивших незаконную рубку лесных насаждений и завладевших продукцией, добытой преступным путем, как совершение экологических преступлений. Действия лиц, иным образом способствовавших завладению полученными в ходе незаконной рубки материальными ценностями или их сбыту (трелевка, раскряжевка, транспортировка и т. п.) и осознававших противоправный характер своих действий, а также заранее обещавших приобретение полученного преступным путем имущества, следует квалифицировать как пособничество в экологических преступлениях.
Действия лиц, незаконно завладевших продукцией, полученной в результате осуществления другими лицами незаконной рубки лесных насаждений, не обнаруженной и не оприходованной органом управления лесным хозяйством, однако в силу обстоятельств не осознававших противоправного характера происхождения имущества, следует квалифицировать как покушение на негодный предмет хищения. В случае если лица были осведомлены о совершении незаконной рубки лесных насаждений иными лицами и завладели продукцией, полученной в результате совершения данного преступления, также не обнаруженной и не оприходованной органом управления лесным хозяйством, их действия необходимо квалифицировать как экологическое преступление.
Изучив следственную и судебную практику, учитывая специфику лесопродукции как предмета контрабанды (крупногабаритность, формирование партии для отправки за рубеж и др.), а также способы ее транспортировки, диссертант приходит к выводу, что действия по незаконному перемещению через таможенную границу Российской Федерации товара такого вида будут считаться оконченными с момента:
а) обнаружения недостоверности сведений, указанных лицом в представленной им таможенной декларации;
б) установления фактов подложности документов (договоров (контрактов), лицензий, сертификатов, паспортов сделок и т. п.), передаваемых в таможенный орган для таможенного оформления;
в) въезда автотранспортного средства, перевозящего лесопродукцию, в пункт пропуска через Государственную границу Российской Федерации в целях убытия его с таможенной территории Российской Федерации;
г) сдачи транспортным организациям лесопродукции для отправки за пределы таможенной территории Российской Федерации;
д) совершения действий, непосредственно направленных на фактическое пересечение таможенной границы транспортными средствами, осуществляющими перевозку лесоматериалов вне установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации мест.
В связи с тем, что государством не регулируется ценообразование на экспортируемые лесоматериалы, а лицами, осуществляющими незаконное перемещение товаров через таможенную границу Российской Федерации, в представляемых в таможенных органах документах в большинстве случаев указываются недостоверные сведения, в том числе о цене товара, автор считает правильным, что при определении размера контрабанды лесопродукции необходимо исходить из стоимости сделки, а при недостоверности сведений, указанных в договорах, контрактах, – из фактической (рыночной) стоимости товара данной категории или стоимости, установленной на основании заключения экспертов.
В заключительной части параграфа диссертант предлагает внести соответствующие дополнения и изменения в Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 5 ноября 1998 г. № 14 «О практике применения судами законодательства об ответственности за экологические правонарушения» в части определения незаконной рубки лесных насаждений, квалификации данных уголовно наказуемых деяний.
Делается вывод о целесообразности введения правил единого государственного учета заготовленной, переработанной и реализованной древесины, за исключением системы розничной торговли, что, по мнению соискателя, будет способствовать пресечению контрабандного вывоза лесопродукции за рубеж, снижению объема оборота заготовленной в результате противоправных действий древесины. Диссертант полагает, что надлежит также предусмотреть использование электронных чипов, содержащих сведения о юридическом лице, осуществившем отпуск лесопродукции, характеристику древесины, сведения о занесении в единый государственной реестр учета оборота лесоматериалов.
Вторая глава «Особенности возбуждения и расследования уголовных дел о преступлениях, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции» состоит из трех параграфов.
В первом параграфе «Особенности возбуждения уголовных дел о преступлениях, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции» дается характеристика круга вопросов, подлежащих рассмотрению и разрешению на стадии возбуждения уголовного дела по фактам незаконной рубки лесных насаждений и контрабанды лесопродукции лицом, правомочным проводить предварительное расследование.
Анализ материалов уголовных дел показал, что самым распространенным поводом к их возбуждению является сообщение о совершенном преступлении, полученное из органов управления лесным хозяйством, иных правоохранительных и контролирующих органов, что составляет 86% от всех зарегистрированных заявлений и сообщений; в 13% случаев – непосредственное выявление признаков преступления сотрудниками органов внутренних дел, в том числе в результате осуществления ими оперативно-розыскных мероприятий. Другим источником информации, содержащим сведения о признаках исследуемых преступлений, являются сообщения граждан. По данным проведенного исследования их количество составляет 1%.
Основная масса уголовных дел о контрабанде лесопродукции возбуждается органами дознания ФТС России при непосредственном обнаружении таможенными органами противоправных действий – 66%, 30% дел возбуждается подразделениями предварительного следствия органов внутренних дел и транспортной прокуратуры по результатам оперативно-розыскной деятельности, 2% – по информации иных правоохранительных, контролирующих органов.
Незаконная рубка лесных насаждений и контрабанда лесопродукции относятся к неочевидным преступлениям, в связи с этим на момент принятия процессуального решения о возбуждении уголовного дела по данным фактам дознаватель, следователь располагают минимальным объемом информации об обстоятельствах преступлений и лицах, их совершивших. В связи с этим поступающие сведения о деяниях, связанных с незаконным оборотом леса и лесопродукции, требуют предварительной проверки, в том числе путем проведения оперативно-розыскных мероприятий.
На момент решения вопроса о возбуждении уголовного дела по факту незаконной рубки лесных насаждений наиболее часто складывается ситуация, когда отсутствует информация о лицах, совершивших деяние, а заготовленная древесина вывезена с места рубки для дальнейшей реализации, переработки либо использования в личных целях (75% дел), а по уголовным делам о контрабанде лесопродукции – когда неизвестно лицо, реально осуществившее незаконное перемещение лесопродукции за рубеж, и груз вывезен с таможенной территории Российской Федерации (65% случаев).
Правоотношения в области лесопользования, экспорта лесопродукции регулируются достаточно большим объемом законодательных, ведомственных нормативных правовых актов, имеется специфика при исследовании мест рубок, установлении количественных, качественных характеристик срубленных и поврежденных лесных насаждений, заготовленной древесины, а также при определении объема и стоимостных показателей вывезенных, незаконно перемещенных за рубеж лесоматериалов. Поэтому участие специалиста по уголовным делам данной категории начинается на стадиях предварительной проверки поступившей информации о преступлении либо возбуждения уголовного дела.
Для объективной оценки поступившей информации о совершении незаконной рубки лесных насаждений до принятия процессуального решения о возбуждении уголовного дела обязательно проведение осмотра места противоправной рубки или повреждения древесных растений.
Уголовные дела о незаконном перемещении лесопродукции через таможенную границу Российской Федерации возбуждаются по результатам проведенного анализа финансово-бухгалтерских, таможенных, уставных и иных документов.
Незаконная рубка лесных насаждений предшествует осуществлению контрабандного вывоза лесопродукции, в связи с этим при решении вопроса о возбуждении уголовных дел признаками, указывающими на перемещение незаконно заготовленной лесопродукции через таможенную границу Российской Федерации, будут являться сведения о нелегальности происхождения древесины, изготовлении фиктивных документов, подтверждающих правомочность лица по распоряжению лесоматериалами, о подделке разрешительных документов, участии в хозяйственных операциях фирм-однодневок, а также иные данные, свидетельствующие о создании условий для беспрепятственного вывоза лесопродукции за рубеж.
Во втором параграфе «Тактика отдельных следственных действий при расследовании преступлений, связанных с незаконной рубкой лесных насаждений» рассматриваются следственные ситуации, возникающие при проведении расследования незаконных рубок, алгоритм проведения отдельных следственных действий.
Исследование материалов уголовных дел данной категории показал, что в ходе расследования складываются следующие следственные ситуации:
1) лица, осуществившие незаконную рубку, задержаны в процессе совершения противоправных действий;
2) выявлен факт осуществления незаконной рубки, однако лица, совершившие ее, не установлены;
3) обнаружены места хранения, переработки либо реализации нелегально заготовленной древесины, но место совершения незаконной рубки не уточнено, лица, причастные к уголовно наказуемым деяниям, не выявлены.
Основными следственными действиями, проводимыми в ходе расследования уголовных дел, возбужденных по факту незаконной рубки лесных насаждений, являются: осмотр места происшествия, изъятой лесопродукции, орудий преступления; допрос специалиста, свидетелей, подозреваемых, обвиняемых лиц; проведение судебно-криминалистических экспертиз (ботанической, дендрохронологической, почвоведческой, трасологической и др.).
По мнению автора, для придания проводимым по уголовным делам следственным действиям и иным мероприятиям профилактического характера, обеспечения возмещения причиненного незаконной рубкой лесных насаждений при принятии процессуального решения в связи с деятельным раскаянием или примирением сторон представляется целесообразным Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 5 ноября 1998 г. № 14 «О практике применения судами законодательства об ответственности за экологические правонарушения» дополнить п. 20 абзацем следующего содержания:
«При решении вопроса о прекращении уголовного дела об экологических преступлениях в связи с деятельным раскаянием или примирением сторон следует исходить из обстоятельств дела, подтверждающих полное возмещение нанесенного в целом животному и растительному миру ущерба, рассчитанного на основании утвержденных Правительством Российской Федерации такс. Уменьшение размера возмещаемого вреда возможно с учетом имущественного положения гражданина в случае совершения им преступления по неосторожности».
В связи с отсутствием законодательного регулирования отнесения к процессуальным издержкам затрат на погрузку (разгрузку), транспортировку вещественных доказательств, имеющих значительный размер из-за громоздкости лесопродукции, видится необходимым изменить содержание п. 6 ч. 1 ст. 131 УПК РФ, изложив его в следующей редакции:
«6) суммы, израсходованные на хранение, погрузку (разгрузку), транспортировку (пересылку) вещественных доказательств;».
Складывающаяся оперативная обстановка в сфере незаконного оборота леса и лесопродукции, наработанная практика расследования уголовных дел о преступлениях данной категории, произошедшие изменения в законодательстве требуют, по мнению диссертанта, переработки совместного указания Генеральной прокуратуры России от 14 мая 1997 г. № 25/7, МВД России от 12 мая 1997 г. № 1/8588, Рослесхоза от 16 апреля 1997 г. № Д0-5-27/166 «Об усилении координации и взаимодействия в борьбе с нарушениями федерального лесного законодательства и порядке оформления и передачи материалов о лесных пожарах и лесонарушениях в правоохранительные органы» в части увеличения перечня предоставляемых органом управления лесного хозяйства документов при выявлении факта лесонарушения, организации взаимодействия при расследовании преступлений, не только связанных с лесными пожарами и незаконными рубками лесных насаждений, но и иных уголовно наказуемых деяний, где предметом преступления выступают лес и лесопродукция.
Должностным лицам Рослесхоза, полагает соискатель, следует вменить в обязанность подачу исковых заявлений в рамках расследуемых уголовных дел о незаконных рубках лесных насаждений, а органам прокуратуры и органам внутренних дел – принятие мер по возмещению причиненного в ходе противоправных действий ущерба.
Третий параграф «Особенности следственных действий при расследовании преступлений, связанных с незаконным перемещением лесопродукции через таможенную границу Российской Федерации» посвящен исследованию этапов расследования контрабанды лесоматериалов, вопросов, возникающих при определенных следственных ситуациях, а также при проведении конкретных следственных действий.
Изучение материалов уголовных дел показало, что при расследовании контрабанды лесопродукции возникают следующие следственные ситуации:
1) груз лесоматериалов, незаконно перемещаемых через таможенную границу Российской Федерации, задержан, установлены лица, причастные к его контрабандному вывозу;
2) груз лесоматериалов, незаконно перемещаемых через таможенную границу Российской Федерации, задержан, но лица, причастные к его контрабандному вывозу, не установлены;
3) лесоматериалы были незаконно перемещены через таможенную границу Российской Федерации, но есть основания подозревать конкретных лиц в совершении контрабандного вывоза;
4) лесоматериалы были незаконно перемещены через таможенную границу, но сведений о совершении контрабандного вывоза конкретными лицами не имеется.
Следственными действиями, наиболее характерными для уголовных дел, возбужденных по фактам незаконного перемещения лесопродукции через таможенную границу Российской Федерации, являются выемки документов в подразделениях ФТС, ФНС, Минпромторга или Минэкономразвития России, Россельхознадзора, иных контролирующих органах, кредитно-финансовых организациях, коммерческих структурах, либо обыски, в ходе которых у подозреваемых (обвиняемых) изымаются документы, подтверждающие факт перемещения лесопродукции через таможенную границу.
Расследование уголовных дел данной категории сопровождается проведением судебно-криминалистических экспертиз (судебно-биологической, дактилоскопической, технической экспертизы документов, речеведческой, судебной бухгалтерской, финансово-экономической) и иных следственных действий, в ходе которых подтверждаются либо опровергаются недостоверность, ложность сведений, содержащихся в документах, а также представленных в таможенные органы сведений.
Осмотр места происшествия, лесопродукции, транспортных средств, перевозивших лесоматериалы, а также судебно-криминалистические экспертизы изъятых лесоматериалов (ботаническая, дендрохронологическая, судебная товароведческая) проводятся в случае задержания груза при прохождении таможенного оформления или пересечении таможенной границы.
Учитывая, что применяемые для производства измерений лесоматериалов методы дают погрешность до 5%, при осмотре изъятой лесопродукции является обязательным занесение в протокол следственного действия сведений о методе выполнения измерений объема круглых и иных лесоматериалов. На основе установленного объема товара впоследствии определяется рыночная стоимость груза, контрабандно вывозимого с территории Российской Федерации.
По делам о контрабанде лесопродукции важное доказательственное значение имеют следственные действия, проведенные в рамках международных следственных поручений, в ходе которых получены сведения о покупателях, объеме, виде лесопродукции, породе древесины, порядке взаиморасчетов между покупателем и продавцом, их взаимоотношениях, закрепленные в ходе проведенных допросов и выемок.
В заключении диссертации подводятся итоги, формулируются основные выводы и предложения.
Основные положения диссертационного исследования опубликованы
в следующих работах автора:
Статьи в рецензируемых изданиях, рекомендованных
Высшей аттестационной комиссией Министерства образования и науки Российской Федерации для опубликования результатов
диссертационных исследований:
- Королев А. В. Контрабанда нелегально заготовленных лесоматериалов: миф или реальность? // Российский следователь. 2008. № 3. С. 34–37 (0,3 п. л.).
- Горелов М. Г., Королев А. В. Особенности расследования преступлений в сфере незаконного перемещения лесопродукции через таможенную границу Российской Федерации // Закон и право. 2008. № 3. С. 28–30 (0,3 / 0,2 п. л.).
- Горелов М. Г., Королев А. В. Наиболее характерные признаки перемещения нелегальной лесопродукции через таможенную границу Российской Федерации // Закон и право. 2008. № 7. С. 65–67 (0,25 / 0,15 п. л.).
Иные публикации:
- Королев А. В. К вопросу о понятийном аппарате, используемом при расследовании преступлений, связанных с незаконной рубкой лесных насаждений // Проблемы предварительного следствия и дознания: сб. науч. тр. М.: ВНИИ МВД России, 2007. С. 52–64 (0,65 п. л.).
- Королев А. В. Особенности расследования деяний лиц, совершивших незаконную рубку лесных насаждений с использованием своего служебного положения // Проблемы предварительного следствия и дознания: сб. науч. тр. М.: ВНИИ МВД России, 2008. С. 109–118 (0,8 п. л.).
- Королев А. В. Некоторые аспекты криминогенной обстановки, складывающейся на объектах лесопромышленного комплекса Российской Федерации // Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Сибирском регионе: сб. мат-лов междунар. науч.-практ. конф. (15–16 февраля 2007 г.). Красноярск: Сибирский юридический институт МВД России, 2007. С. 274–278 (0,25 п. л.).
- Горелов М. Г., Королев А. В. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с нелегальным вывозом лесопродукции за рубеж. Алгоритм следственных действий, особенности их проведения // Информационный бюллетень СК при МВД России. М.: Объединенная редакция МВД России, 2008. № 2(136). С. 42–54 (0,8 / 0,5 п. л.).
- Горелов М. Г., Королев А. В. Расследование некоторых видов преступлений, связанных с незаконным оборотом лесопродукции (виды, уголовно-правовая характеристика, методика расследования). Учебно-методическое пособие. М.: Вивид-Арт, 2008. 159 с. (10 / 8 п. л.).
- Антонов В. А., Королев А. В. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом леса и лесоматериалов // Идейное и правовое начало уголовного процесса: мат-лы междунар. науч.-практ. конф. М.: МАЭП, 2009. С. 108–120 (0,5 / 0,3 п. л.).
| Подписано в печать __ 20___ г. Формат 60х84 1/16 Заказ № Тираж 80 экз. Печ. л. 1,2 |
Отпечатано на УОП РИО ВНИИ МВД России
[1] См.: Трутнев Ю. П. Незаконные вырубки леса на Дальнем Востоке составили 7 млн. кубометров // Газета.ru: [сайт]. URL: http://www.gazeta.ru/news/business/2008/02/07/n _1173160.shtml (дата обращения: 28.03.2008).
[2] См.: Козлова Т., Боголюбская Т. Просека по кодексу // Рос. газета. 2009. 3 февр.
[3] См.: Мельникова И. В Енисейском районе под следствием оказался инспектор службы в сфере природопользования // Информационное агентство ПРЕСС-ЛАЙН.RU: [сайт]. URL: http://press-line.ru/content/view/108704/242/ (дата обращения: 17.07.2009).
[4] См.: Мондохонов А. Федоренко М. Борьба с незаконными рубками леса // Законность. 2009. № 5. С. 24.
[5] См., напр.: Закон Санкт-Петербурга от 12 мая 2004 г. № 254-38 «Об охране зеленых насаждений» // Вестник Законодательного Собрания Санкт-Петербурга. 2004. № 12; Постановление Правительства Санкт-Петербурга от 20 июня 2008 г. № 743 «О Порядке рубки и пересадки, а также любого другого правомерного уничтожения зеленых насаждений в Санкт-Петербурге» // Санкт-Петербургские ведомости. 2008. 9 июля.
