WWW.DISUS.RU

БЕСПЛАТНАЯ НАУЧНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

 

Управление сбалансированным развитием инновационного и инвестиционного циклов предприятия

На правах рукописи

Толкаченко Оксана Юрьевна

Управление сбалансированным развитием инновационного и инвестиционного циклов предприятия

Специальность

08.00.05 – Экономика и управление народным хозяйством

(управление инновациями)

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

кандидата экономических наук

Нижний Новгород – 2010

Работа выполнена в ФАОУ ДПО «Государственная академия
профессиональной переподготовки и повышения квалификации

руководящих работников и специалистов инвестиционной сферы»
(ФАОУ ДПО ГАСИС)

Научный руководитель: доктор технических наук,

доктор экономических наук, профессор

Тебекин Алексей Васильевич

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Ларионов Аркадий Николаевич

кандидат экономических наук, доцент

Колосова Татьяна Валентиновна

Ведущая организация: Институт экономики РАН

Защита диссертации состоится «03» декабря 2010 г. в 14.00 на заседании диссертационного совета Д 212.162.08 при ГОУ ВПО «Нижегородский государственный архитектурно-строительный университет» по адресу: 603950, Нижний Новгород, ул. Ильинская, 65, корп. Х, ауд. 330.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Нижегородский государственный архитектурно-строительный университет».

Автореферат разослан «02» ноября 2010 г.

Ученый секретарь
диссертационного совета,
кандидат экономических наук, доцент
С.В. Горбунов

1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность исследования. Эффективность развития экономики страны во многом определяется пропорциями между отраслями деятельности, с одной стороны, и выпуском важнейших видов продукции в натуральном выражении, необходимых для сбалансированного развития, с другой стороны. Выпуск востребованной на рынке продукции предприятиями, являющимися ключевым звеном национальной экономики, во многом определяется жизненным циклом продукции. Внедрение в производство инновационной продукции, как необходимый шаг выживания на рынке, сопряжено с обновлением основных фондов, что требует аккумулирования большого объема инвестиционных ресурсов. Временной разрыв между моментом инвестирования в инновационную продукцию и получаемой отдачей в виде выручки и прибыли требует решения проблемы управления сбалансированным развитием инновационного и инвестиционного циклов предприятия.

Традиционно для устранения разрывов между темпами появления новых научно-технических идей и скоростью развития средств производства, обеспечивающих возможность материализации этих идей, обеспечивает программно-целевой подход. То есть программно-целевой подход рассматривается как универсальное средство обеспечения сбалансированного развития научно-технического и промышленного потенциала предприятия, объединенных общностью цели развития этой экономической системы.

Однако следует признать, что программно-целевой подход сбалансированного развития научно-технического и промышленного потенциалов предприятия зависим от инвестиционных возможностей последнего. Очевидно, что чем радикальнее инновация, предполагаемая к разработке и внедрению на предприятии, тем большее количество инвестиционных ресурсов должно быть направлено на инновационную деятельность, что, при использовании предприятием собственных средств, сильно ослабляет возможности осуществления текущего основного производства, а при использовании заемных средств – финансовую устойчивость предприятия.

Таким образом, инновационный вектор развития предприятий, обусловленный ростом рыночной конкуренции, требует от предприятия искать баланс между смещенными во времени циклами инновационного и инвестиционного развития.

Сбалансированное развитие предприятия в этих условиях сопряжено с рядом проблем.

Во-первых, в условиях нестабильности внешней среды возникает проблема сбалансированного развития традиционного и инновационного производства во времени при неуклонном росте доли последних. То есть существует проблема управления инвестиционными процессами создания инновационной продукции предприятий таким образом, чтобы не допускать существенных временных разрывов в хозяйственном обороте.

Во-вторых, существует проблема рационального сочетания инноваций различной степени радикальности, поскольку вероятность возврата инвестиций входит в противоречие с потенциальным их объемом.

В-третьих, существует проблема сбалансированного инвестирования всех основных направлений создания инновационной продукции предприятия, начиная от маркетинговых исследований и заканчивая закреплением авторских прав на инновационную продукцию за предприятием.

В-четвертых, существует проблема запаса инвестиционных возможностей, поскольку по мере реализации (материализации) инноваций потребный объем инвестиций при выявлении новых фактов и дополнительных эффектов может изменяться как в большую, так и в меньшую сторону.

Таким образом, вынужденное смещение характера развития производства в сторону инновационного требует совершенствования управления развитием предприятия в части сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия.

Степень научной разработки проблемы. Проблемам инновационной деятельности экономических систем посвящено большое число научных исследований. Среди зарубежных и отечественных ученых, отразивших в своих работах проблемы развития инновационной деятельности, можно выделить: Анчишкина А.И., Берлинера Ю.И., Васильева А.В., Глазьева С.Ю., Дагаева А.А., Долгова В.Г., Друкера П., Егорова А.Ю., Имамутдинова И.Н., Клайнкнехта А., Кругликова А.Г., Кулагина А.С., Ланина А.Б., Ларионова А.Н., Логинова В.П., Маевского В.И., Немчинова В.С., Норта Д., Опенлендера К., Пригожина А.И., Рудзицкого В.М., Санто Б., Сенчагова В.К., Такера Р., Тебекина А.В., Уотермена Р., Фатхутдинова Р.А., Ходырева А.А., Чередниковой Л.Е., Шелтона Р., Шумпетера Й., Эпштейна М., Якимовича В.А. и др.

Значительный вклад в разработку различных аспектов проблемы управления инвестированием, в том числе при осуществлении инновационной деятельности экономических систем, внесли: Александер Г., Абрамов С., Бейли Б., Бланк И., Ван Хорн Дж., Воропаев В., Гордон Л., Гуляев С.,Декинсон Э., Долгов С., Железова В., Замараев С., Иноземцев В., Идрисов А., Кейнс Дж., Кондратьев Н., Леонтьев В., Лукас Р., Льюис У., Лапуста М., Макманус Дж., Маршалл А., Меньш Г., Мэнсфилд Э., Новицкий Н., Норт Д., Орешин В., Петраков Н., Перу Ф., Смирнов А., Скотт А., Телегина Е., Тинберген Я., Удзава Х., Уильямсон О., Харрод Р., Хилл П., Холл А., Шарп У., Шишински Е., Шорт Дж., Чибриков Г., Эрроу У., Юркевич В., Яременко Ю. и другие.

Однако, в общей проблеме управления инновационным и инвестиционным развитием предприятия вопросы управления сбалансированным развитием инновационного и инвестиционного циклов предприятия не нашли должного отражения в научной литературе. Это предопределило цель, задачи, объект, предмет и гипотезу научного исследования.

Цель диссертационной работы заключается в разработке системы управления сбалансированным развитием инновационного и инвестиционного циклов производственного предприятия.

Достижение поставленной цели осуществлялось путем решения ряда логически взаимосвязанных научных задач, последовательно раскрывающих тему диссертационного исследования, включая:

- определение тенденций развития инновационной деятельности предприятия в современных условиях,

- выявление проблем сбалансированного развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия и потенциальные пути их решения,

- анализ особенностей инновационного цикла промышленного предприятия,

- анализ особенностей инвестиционного цикла промышленного предприятия,

- формирование критериев сбалансированности развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия,

- разработку алгоритма сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия,

- формирование блок-схемы системы управления сбалансированным развитием инновационного и инвестиционного циклов предприятия,

- разработку практических рекомендаций по применению механизма сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия.

Объектом исследования в работе являются производственные предприятия, осуществляющие инновационную и инвестиционную деятельность.

Предметом исследования являются организационно-экономические отношения, возникающие при разработке и функционировании системы управления сбалансированным развитием инновационного и инвестиционного циклов производственного предприятия.

Гипотеза научного исследования. Постиндустриальное развитие общества требует усиления инновационной направленности производства. Охарактеризуем две основные группы инноваций, отличающиеся степенью новизны разработки: радикальные и улучшающие.

Радикальные инновации требуют большого объема инвестиций и характеризуются большим периодом разработки инноваций, а значит и возврата средств. Потенциально радикальные инновации могут обеспечить большой временной лаг реализации продукции, а, следовательно, дохода и прибыли. Но при этом радикальные инновации характеризуются высоким уровнем неопределенности их реализации.

Улучшающие инновации напротив, не требуют большого объема инвестиций и характеризуются высокой скоростью разработки инноваций, а значит и возврата средств. При этом вероятность реализации улучшающих инноваций достаточно высока. Но при этом улучшающие инновации не в состоянии обеспечить большой временной лаг реализации продукции, а, следовательно, больших объемов дохода и прибыли.

Таким образом, для сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов на производственном предприятии требуется создание соответствующей системы управления.

Теоретико-методологическую основу исследований составили фундаментальные научные положения теории управления инновациями и теории управления инвестициями, включая: системный анализ; комплексный анализ; методы дифференциации и интеграции; метод программно-целевого планирования; методы линейного и динамического программирования; численные методы поиска экстремума; методы вариационного исчисления; методы теории игр.

Теоретическую основу исследования инновационной деятельности предприятий составили специализированные методы поиска инновационных путей развития, включая методы исследования инновационных процессов; методы проектного управления; методы анализа инвестиционных возможностей экономических систем.

Теоретическую основу исследования инвестиционной деятельности предприятий составили специализированные методы теории инвестиционного анализа, экономико-математического моделирования и прогнозирования, теории принятия решений, теории исследования операций и микроэкономической теории.

В качестве методологии исследования в работе использованы научные положения по организации инновационной и инвестиционной деятельности, осуществлению инновационных проектов и инвестиционных программ в целом, методы исследования систем управления, а также общенаучные методы познания: диалектический, абстрактно-логический, статистический, функциональный и структурно-уровневый методы исследований, методы системного анализа и синтеза, эволюционный и исторический подходы.

Информационную базу исследований составили данные Министерства промышленности и торговли РФ, Министерства экономического развития РФ, Федеральной службы государственной статистики, статистические данные субъектов РФ, методические рекомендации министерств и ведомств РФ по осуществлению инновационной деятельности, а также инвестиционные проекты по реализации инновационных проектов и программ.

Диссертация соответствует пункту 4.14. «Разработка теории и методологии формирования коротких и длинных инвестиционных циклов для сбалансированного накопления основного капитала» Паспорта специальностей ВАК.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в теоретическом обосновании и экспериментальном подтверждении системы управления сбалансированным развитием инновационного и инвестиционного циклов предприятия, обеспечивающей поддержание инновационного уровня предприятий и стабильности его финансового положения при поступательном росте объемов производства и реализации продукции, за счет рационального распределения и перераспределения инвестиционных ресурсов на осуществление инноваций различных степени радикальности, с учетом ожидаемых результатов их реализации.

В числе наиболее важных научных результатов, полученных лично автором и определяющих научную новизну и значимость проведенных исследований, можно выделить следующие:

1. Разработан алгоритм решения основных проблем сбалансированного развития инновационной и инвестиционной деятельности производственных предприятий, направленный на формирование механизма сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия.

2. Выявлены особенности реализации инновационного и инвестиционного циклов промышленного предприятия, и показано, что для реализации имитаций, модернизаций, инноваций и инвенций необходимо привлечение на краткосрочные, срочные, среднесрочные и долгосрочные временные интервалы соответственно комплекса ресурсов предприятий, эквивалентом которых могут служить инвестиционные ресурсы.

3. Разработаны критерии сбалансированности развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия, определяемые:

- пропорциями направлений текущей деятельности предприятия, оцениваемыми по уровню интенсивности их подъемов и спадов, и вытекающими из них пропорциями инвестиций в инновационную деятельность предприятий по направлениям: инвенции, инновации, имитации и модернизации;

- условиями обеспечения удовлетворительности показателей его ликвидности, оборачиваемости средств, платежеспособности и финансовой устойчивости.

4. Сформирован механизм сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия, предусматривающий реализацию алгоритм сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия и построение на этой основе, с учетом индивидуальных особенностей деятельности предприятия, блок-схемы системы управления сбалансированным развитием инновационного и инвестиционного циклов предприятия.

5. Разработан алгоритм сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия, который позволяет на основе анализа внутренних и внешних факторов развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия сформировать варианты сбалансированного стратегического развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия с учетом анализа взаимодействия инновационных и ресурсных циклов предприятия, включая инвестиционные ресурсы. Это позволяет определить пропорции инвестиций в инновационное развитие с учетом тенденций и пропорций развития традиционной деятельности, и, в конечном итоге, достичь сбалансированности развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия в соответствии с предложенным критерием сбалансированности.

6. Сформирована блок-схема системы управления сбалансированным развитием инновационного и инвестиционного циклов предприятия, обеспечивающая достижение равномерности суммарных значений чистой текущей стоимости по традиционной и инновационной деятельности в соответствии с выделенными интервалами цикла: краткосрочным, соответствующим периоду внедрения имитаций инноваций; срочным, соответствующим периоду внедрения модернизаций; среднесрочным, соответствующим периоду внедрения инноваций; долгосрочным, соответствующим периоду внедрения инвенций в практику деятельности.

При этом сбалансированность развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия поддерживается перераспределением инвестиционных ресурсов с учетом скорости возврата инвестиций, вложенных в каждое из направлений и выполнения условий по ликвидности, оборачиваемости средств, платежеспособности и финансовой устойчивости предприятия.



7. Разработаны практические рекомендации по применению механизма сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия, включая:

- анализ особенностей инновационного и инвестиционного циклов промышленных предприятий различных типов,

- построение и использование критериев сбалансированности развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия;

- реализацию алгоритма сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия;

- формирование системы управления сбалансированным развитием алгоритма инновационного и инвестиционного циклов предприятия.

Теоретическая значимость диссертационного исследования заключается в том, что содержащиеся в них основные теоретические положения и выводы могут быть использованы при совершенствовании системы управления предприятием, а также:

- для оценки целесообразности, ожидаемой эффективности и перспективности инновационных проектов различной степени радикальности;

- для управления инновационными и инвестиционными циклами предприятия;

- для оперативной адаптации инновационной деятельности предприятия к происходящим рыночным изменениям.

Полученные результаты могут быть использованы для решения задач рационального распределения инвестиционных ресурсов по направлениям инновационных проектов различной степени радикальности.

Теоретическая значимость работы также заключается в том, что на основе предложенного методологического подхода к оценке исполнения проектов в строительной сфере позволяют формировать методики подобного рода оценки для инвестиционных проектов различной функциональной направленности, масштабности, уровня унификации производственно-технологических решений и т.д.

Предложенный механизм сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия может быть использован в качестве инструмента построения комплексных проектов и программ предприятия.

Практическая ценность представленной диссертационной работы состоит в целесооб­разности применения ее положений и выводов в текущей деятельности промышленных предприятий при управлении сбалансированным развитием инновационного и инвестиционного циклов предприятия путем рационального распределения инвестиционных ресурсов между радикальными, совершенствующими и комбинаторными инновациями в зависимости от их характеристик инвестиционной емкости, доходности, периода окупаемости и вероятности реализации.

Практическая значимость полученных результатов также заключается в том, что их использование позволит:

  • совершенствовать процессы принятия решения о целесообразности и эффективности инвестирования инновационных проектов промышленных предприятий;
  • рационализировать процессы управления инвестиционными и инновационными циклами промышленных предприятий путем ориентации на реализацию множества инновационных проектов различной степени радикальности с учетом изменения конъюнктуры рынка;
  • эффективно распределять ресур­сы в рамках отдельных инновационных проектов с учетом состояния инвестиционных циклов промышленного предприятия;
  • минимизировать риски инве­стирования промышленного предприятия в инновационные проекты на основе мониторинга процессов реализации проектов на всех фазах;
  • корректировать программы инновационных проектов промышленного предприятия с использованием предложенного механизм сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия.

Основные положения диссертации могут быть использованы:

  • при разработке стратегий развития промышленных предприятий;
  • при формировании инвестиционных программ развития промышленных предприятий;

- в учебном процессе вузов при изучении дисциплин «Инновационный менеджмент» и «Инвестиционный менеджмент».

Достоверность и обоснованность основных результатов и выводов исследования обусловлена опорой на методологические и теоретические принципы сбалансированного инновационного и инвестиционного развития экономических систем, опорой на достижения современных экономических наук; использованием комплекса надежных методов оценки инновационных проектов и инвестиционных программ, адекватных предмету и задачам исследования; корректным применением методов сбора, обработки данных и интерпретации результатов исследования, подтверждаемым сопоставимостью показателей, полученных теоретическим и экспериментальным путем.

Апробация результатов исследования. Основные теоретические и методологические положения диссертационной работы отражены в 12 научных работах общим объемом 3,5 п.л. (вклад автора 3,3 п.л.), в том числе 5 работ объемом 1,5 п.л. из перечня изданий, рекомендуемых ВАК.

Сформированная автором система управления сбалансированным развитием инновационного и инвестиционного циклов предприятия обсуждена и одобрена на научно-практических конференциях и семинарах, в том числе на ХХ международных Плехановских чтениях.

Результаты, полученные автором, нашли применение в учебном процессе Тверского государственного университета, НОУ «Тверской институт экономики и менеджмента» и Тверского филиала «Московского государственного университета экономики, статистики и информатики», а также внедрены в практику деятельности российской консалтинговой фирмы ООО «Единый центр консалтинга и аудита».

Структура и содержание работы. Цель исследования предопределила логику и структуру работы, состоящую из введения, трех глав, заключения, списка литературы и приложения. Содержание работы:

Введение

Глава 1. Теоретико-методологические основы развития инновационной деятельности предприятия

1.1. Сущность и базовые принципы осуществления инновационной деятельности предприятия

1.2. Тенденции развития инновационной деятельности предприятия в современных условиях

1.3. Проблемы сбалансированного развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия и потенциальные пути их решения

Глава 2. Анализ особенностей инновационного и инвестиционного циклов промышленного предприятия

    1. Анализ особенностей инновационного цикла промышленного предприятия
    2. Анализ особенностей инвестиционного цикла промышленного предприятия
    3. Критерии сбалансированности развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия

Глава 3. Формирование механизма сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия

3.1. Разработка алгоритма сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия

3.2. Формирование блок-схемы системы управления сбалансированным развитием инновационного и инвестиционного циклов предприятия

3.3. Разработка практических рекомендаций по применению механизма сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия

Заключение

Список литературы

Приложение

2. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ИССЛЕДОВАНИЙ

1. В процессе исследования теоретико-методологических основ развития инновационной деятельности предприятия на первом этапе работы были выявлены сущность и базовые принципы осуществления инновационной деятельности предприятия.

Проведенные исследования показывают, что инновационная деятельность предприятия направлена на использование результатов научных исследований и опытно-конструкторских разработок для получения прибыли на основе расширения и обновления номенклатуры выпускаемой продукции (товаров, услуг), применения нового сырья, использования новых технологий, внедрения новых организационных структур и освоения новых рынков.

Таким образом, инновация представляет результат комплексного процесса, состоящего в разработке, организации производства, формы распространения и коммерческого использования инновации, удовлетворяющего конкретную общественную потребность. В ходе этого процесса инновационная идея приобретает экономическое содержание, новшество приобретает товарную стоимость и выступает на рынке в качестве объекта собственности.

Технический прогресс включает следующие основные состояния инновационного процесса: инвенция, инновация, имитация и модификация. Данные понятия являются базовыми для инновационной деятельности и охватывают вопросы ее методологии и организации.

Под инвенцией понимаются новые научно-технические знания, технологии, процессы, изобретения и другие факторы, полученные в результате проведения фундаментальных, поисковых и прикладных научно-исследовательских работ, создающие необходимые условия для реализации инноваций.

Под инновацией по Й. Шумпетеру понимают научно-технические комбинации, мотивированные предпринимательским духом. Это означает, что новизна продукта или процесса должна обеспечивать экономический эффект его использования.

Под имитацией понимается воспроизведение инновации уже апробированной на рынке.

Под модификацией понимаются физические или организационные изменения в объекте нововведения, которые не связаны с расширением базиса научно-технических знаний. Но при этом модификация позволяет сдвинуть вправо последние стадии жизненного цикла инновационной продукции.

Совокупность этапов и действий по достижению цели и результатов инновации представляет собой инновационный процесс, основные этапы которого приведены на рис.1.

1. Идея гипотеза возможного совершенствования производственно-хозяйственной деятельности, способная обеспечить рыночный успех и экономическую выгоду
2. Открытие установление ранее неизвестных процессов и явлений, связей и зависимостей, и т. д.
3. Исследование - теоретическое обоснование и экспериментальное подтверждение не случайности выявленных в ходе открытия эффектов и уточнение условий и границ их достижения
4. Разработка материализация результатов исследования, демонстрирующая возможность их производственно-хозяйственного использования
5. Внедрение введение инновации в хозяйственный оборот предприятия, демонстрирующее дополнительные возможности и ограничения по ее использованию, предполагающее возможную доработку инновации
6. Текущая реализация эксплуатация инновации в производственно-хозяйственной деятельности предприятия, сопряженная с возможным вытеснением предыдущих инноваций
7. Модернизация доработка инновации с целью продления ее жизненного цикла
8. Ликвидация замена морально устаревшего нововведения следующим

Рис.1. Основные этапы инновационного процесса.

Идентифицируя состояния инновационного процесса (инвенция, инновация, имитация и модификация) и его этапы (рис.1), выделим соответственно: этапы 1-3 – для инвенции, этапы 4-5 – для инновации, этап 6 – для имитации, этап 7 – для модернизации.

Рассматривая инновационную деятельность как комплекс научных, технологических, организационных, финансовых и коммерческих мероприятий предприятия, направленный на коммерциализацию накопленных знаний, технологий и оборудования, в качестве результата инновационной деятельности выделяются новые или дополнительные товары и услуги. Базовыми принципами инновационной деятельности предприятия являются:

- признание приоритетного значения инновационной деятельности для повышения эффективности производственно-хозяйственной деятельности предприятия;

- доминирование стратегических аспектов осуществления инноваций, исходя из их жизненной значимости для обеспечения конкурентоспособности предприятия;

- обеспечение новизны, характеризующей степень предполагаемых изменений, а, следовательно, и уровень необходимых инвестиций в ресурсы;

- научная обоснованность инновационной деятельности, базируется на учете законов и тенденций научно-технического и экономического развития, учитывает объективные условия и специфические черты деятельности конкретного предприятия;

- снижение в процессе деятельности неопределенности и риска, степень которых прямо пропорциональна уровню новизны;

- комплексность действий, предполагающая координацию различных участников и отдельных этапов инновационного процесса, что требует самостоятельной организационной структуры инновационными процессами;

- концентрация ресурсов на создании и распространении инноваций, обеспечивающих прогрессивные структурные сдвиги в деятельности предприятия;

- создание условий внутренней конкуренции для развития инновационной деятельности предприятия;

- преодоление противоречий и конфликтов, включая конфликты интересов участников производственно-хозяйственной деятельности при внедрении инноваций;

- бюджетная сбалансированность инновационной деятельности;

- гибкость и эластичность инновационной деятельности, означающая требование динамичной реакции на отклонения в ходе работ и изменения внешних и внутренних факторов;

- непрерывность, подразумевающая преемственность и взаимосвязь жизненных циклов инноваций различного уровня новизны и продолжительности создания и использования.

2. При выявлении тенденций развития инновационной деятельности предприятия в современных условиях, с использованием классификации инноваций по различным признакам (табл.1) и выделенных базовых принцип инновационной деятельности предприятия, в результате анализа мирового опыта инновационного развития было установлено следующее.

Во-первых, существенно возросла роль интеллектуальной составляющей (кадровых ресурсов) относительно материальной и инвестиционной составляющих.

Во-вторых, в ХХI веке – веке информатизации значительно выросла активность информационных (в то числе патентных) исследований, включающих сбор, обработку и анализ информации о рынках разработок конкурентов, предпочтениях и ожиданиях потребителей, проводимых в процессе создания, освоения и реализации промышленной продукции.

В-третьих, осуществление промышленными предприятиями постоянного мониторинга конкурентного состояния используемых технологий.

В-четвертых, по мере роста доли инновационной продукции в общем объеме продукции предприятий произошло смещение от отдельных инновационных проектов к портфельному управлению инновациями.

В-пятых, постоянно расширяется спектр вариантов коммерциализации инноваций.

  В-шестых, в силу постоянного роста сложности инноваций под влиянием инноваций и естественным ростом проблем их материализации растет доля инновационных решений, полученных при объединении ресурсных усилий (кооперировании) нескольких специализированных предприятий.

В-седьмых, возросла роль, количество, качество вариантов реализации объектов инновационной инфраструктуры, начиная от технопарков и технополисов, и заканчивая консультационными и венчурными компаниями.

В-восьмых, расширился диапазон приемов и методов осуществления инновационной деятельности – от приемов, воздействия только на реализацию, продвижение и распространение инновации, к приемам воздействия на все этапы инновационного процесса (рис.2).

В-девятых, гораздо активнее стали использоваться возможности научного обоснования при принятии решений на основе множественного подхода.

В-десятых, при осуществлении инновационной деятельности предприятия ориентируются на широкий спектр инвестиционных возможностей, начиная от прямого финансирования и заканчивая использованием технологий и ноу-хау.

3. Выявление, на основе анализа мирового опыта, тенденций развития инновационной деятельности предприятий в современных условиях позволило проанализировать проблемы развития инновационной деятельности предприятий в отечественной экономике.

Таблица 1

Классификация инноваций

Признак Характеристики
1 По степени новизны: - базисные инновации - реализуют крупные изобретения и являются основой для формирования новых поколений и направлений создания продукции; - улучшающие инновации - связаны с внедрением мелких и средних изобретений и преобладают на стадиях распространения и стабильного развития научно-технического цикла; - частичные (псевдо-) инновации - направлены на частичное улучшение устаревших видов техники и технологии
2 По причинам возникновения: - реактивные инновации направлены на выживание фирмы, появляются как реакция на радикальные инновационные преобразования, осуществляемые конкурентами. - стратегические инновации носят упреждающий характер и направлены на получение значительных конкурентных преимуществ в перспективе.
3 По направленности различают: - продуктовые инновации, которые направлены на производство и использование новых продуктов и услуг; - рыночные инновации, открывающие новые сферы применения продуктов и позволяющие реализовать потребности в продуктах, услугах на новых рынках; - новые технологии, - применение нового сырья, - новые способы организацию процессов и управления.
4 По функциональным областям деятельности предприятия: - внедрение инноваций в производство, в закупки, в сбыт, в персонал и т.д.
5 По роли в воспроизводственном процессе Потребительские инновации и инвестиционные
6 По степени сложности (или масштабу) Сложные (синтетические) и простые инновации
7 По уровню неопределенности и риска Инновации с высоким, средним и низким уровнем риска
8 По требуемой сумме инвестиций на реализацию инновации малая, средняя, большая
9 По времени разработки Долгосрочные, среднесрочные и краткосрочные
10 По области распространения результатов Межотраслевые, внутриотраслевые и внутрифирменные инновации

 Приемы и методы осуществления инновационной деятельности. -0

Рис.2. Приемы и методы осуществления инновационной деятельности.

Во-первых, согласно данным Росстата, на фоне роста формальных показателей результативности инновационной деятельности выросла ее затратоемкость, а количество предприятий, осуществляющих исследования и разработки (то есть занимающиеся базовыми (радикальными) инновациями) в последние годы не имеет тенденций к росту.

Во-вторых, у предприятий, стремящихся к осуществлению инновационной деятельности, нет достаточного количества собственных средств для осуществления разработок, а также серьезного положительного опыта в осуществлении инновационной деятельности без государственной поддержки.

В-третьих, отечественные предприятия по-прежнему недостаточно внимания уделяют проведению и эффективности реализации различных видов маркетинговых исследований.

В-четвертых, недостатки в организации инновационной деятельности на различных этапах часто приводят к тому, что даже самые перспективные идеи получают незначительные шансы для коммерциализации.

В-пятых, для России характерен недостаточный уровень развития инновационной инфраструктуры в целом.

В-шестых, существует проблема общей технологической отсталости отечественной экономики.

В-седьмых, как в отечественной, так и в мировой практике существует проблема оценки стоимости инноваций как нематериальных активов предприятий.

В-восьмых, в силу существенного ослабления отечественной промышленности на мировом рынке в новейшей российской истории и утраты многих промышленных технологий существует проблема не только перехода от этапа разработки к этапам внедрения и текущей реализации (рис.1), но и преемственности поколений работников, занятых на ключевых этапах инновационного процесса.

В-девятых, существует проблема обеспечения сбалансированного развития инновационной и инвестиционной деятельности промышленных предприятий, связанная с недостаточным уровнем реализации системного подхода к их управлению.

Если проанализировать выделенные проблемы, то следует признать, что первые восемь из них носят системный характер и не могут быть решены в рамках одного предприятия. В то же время проблема обеспечения сбалансированного развития инновационной и инвестиционной деятельности может быть решена в рамках одного предприятия путем вариации характеристик реализуемых инноваций (табл.1). Для решения указанной проблемы в работе был разработан алгоритм, схема которого представлена на рис.3. Предложенный алгоритм направлен на формирование механизма сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия.

4. Анализ особенностей инновационного цикла промышленного предприятия показал, что в соответствии с общей схемой осуществления полного инновационного процесса (рис.1) можно выделить четыре типа инноваций, преследующих разные цели и характеризующиеся различным количеством и продолжительностью циклов (табл.2).

Представленные в табл.2 циклы инноваций (i=1,…,4) могут одновременно реализовываться на предприятии в разных количествах Ni. При этом даже при условии независимости всех реализуемых предприятием инноваций с учетом смещений во времени моментов их осуществления, сумма одновременно производимых инновационных процессов Ni образует инновационный цикл, характеризующийся длительностью перехода от минимума инновационной активности к максимуму и наоборот. Одновременное осуществление Ni инноваций, формирующих инновационный цикл, с одной стороны, связано с минимизацией рисков инновационной деятельности (табл.3), а, с другой стороны, с параллельной реализаций множества ресурсных циклов предприятия, схема взаимодействия которых с инновационным циклом представлена в табл.4. Взаимодействие инновационных и ресурсных циклов образует матрицу {Ai}.

 Алгоритм решения проблем сбалансированного развития инновационной и-1

Рис.3. Алгоритм решения проблем сбалансированного развития инновационной и инвестиционной деятельности промышленных предприятий.

Анализируя матрицу {Aij} следует признать, что технико-технологический, ресурсно-технологический и капитальный цикл во многом предопределяются результатами инновационной деятельности. В то же время информационно-коммуникационный, кадровый и инвестиционный циклы во многом сами предопределяют возможности и перспективы осуществления инновационной деятельности. Учитывая внутреннюю взаимосвязь и взаимозависимость параметров Aij матрицы табл.4, представляется целесообразным рассмотреть ресурсный цикл, оказывающий наиболее быстрое и эффективное влияние на инновационную деятельность предприятия – инвестиционный цикл.

Таблица 2

Типы, цели, количество и продолжительность циклов инноваций

Тип инновации Цель инновационной деятельности Продолжительность цикла Количество циклов*
1 Инвенция Продажа идеи инновации Средняя Один или несколько
2 Инновация Самостоятельная реализация всех этапов инновационного процесса Большая Максимальное количество
3 Имитация Воспроизводство уже известной на рынке инновации Средняя Среднее количество
4 Модернизация Незначительное совершенствование известной инновации Краткосрочная Один или несколько

* - для одной инновации

5. Анализ особенностей инвестиционного цикла промышленного предприятия показал, что в общем случае он связан: с финансовым циклом предприятия, характеризующим, в первую очередь текущую («традиционную») деятельность, и инновационным циклом, характеризующим инновационную деятельность (рис.4).

С учетом текущей деятельности производственного предприятия по Мi направлениям взаимосвязь инновационного и инвестиционного циклов предприятия можно представить в виде следующей схемы (рис.5).

Схема, представленная на рис.5, предполагает рациональное распределение и перераспределение инвестиций между традиционными и инновационными направлениями деятельности. При этом общий результат как традиционной, так и инновационной деятельности определяется суммарными величинами чистой текущей стоимости NPV на текущий момент времени t. Несмотря на общее понимание необходимости перераспределения инвестиционных ресурсов как между традиционным и инновационным направлением деятельности предприятия, так и внутри этих направлений, для управления сбалансированным развитием развития инвестиционной и инновационной деятельности предприятия с учетом традиционной (текущей) деятельности возникает необходимость в разработке соответствующих критериев.

Таблица 3

Риски инновационной деятельности

Тип риска Содержание
1 производственный риск риск невыполнения планируемых объемов работ и/или увеличения затрат, недостатки производственного планирования и, как следствие, увеличение текущих расходов предприятия
2 инвестиционно-финансовый риск риск возможного обесценивания инвестиционно-финансового портфеля, состоящего как из собственных ценных бумаг, так и приобретенных
3 рыночный риск риск, связанный с возможным колебанием рыночных процентных ставок, как собственной национальной единицы, так и зарубежных курсов валют
4 политический риск риск убытков или снижения прибыли вследствие изменений в государственной политике
5 финансовый риск риск, связанный с осуществлением операции с финансовыми активами и включающий процентный, кредитный и валютный риски
6 Научно-технические риски Отрицательные результаты исследований, отклонения параметров внедрения, несоответствие технического уровня производства техническому уровню инновации, несоответствие кадров профессиональным требованиям реализации инноваций, отклонения в сроках реализации инвестиционных процессов, возникновение непредвиденных научно-технических проблем
7 Риски правового обеспечения проекта Ошибочный выбор территориальных рынков; недостаточный уровень патентной защиты; задержка в получении патентных прав; ограниченность сроков патентной защиты; «утечка» отдельных технических решений; появление патентно-защищенных конкурентов
8 Риски коммерческого предложения Несоответствие рыночной стратегии фирмы существующим условиям; отсутствие поставщиков необходимых ресурсов и комплектующих; невыполнение поставщиками обязательств по срокам и качеству поставок; отсутствие проработанных маршрутов и методов сбыта

6. Разработка критериев сбалансированности развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия потребовала выявить основные требования и условия их осуществления.

Во-первых, для достижения стабильной деятельности предприятия необходимо исходить из обеспечения удовлетворительности показателей его ликвидности, оборачиваемости средств, платежеспособности и финансовой устойчивости. При выполнении этих условий следует решать задачи наращивания прибыли, рентабельности реализации продукции, рентабельности активов, рентабельности собственного и заемного капитала, доходности акционерного капитала.

Таблица 4

Схема взаимодействия инновационных и ресурсных циклов предприятия

Ресурсные циклы Инновационные циклы Информационно-коммуникационный (использовании новых научных знаний и способов переработки информации) Технико-технологический (переход на новые производственные технологии) Ресурсно-технологический (использование в производстве новых видов сырья и энергии) Капитальный (обновление основного капитала на основе инвестиционных и амортизационных процессов) Кадровый (качественная и количественная смена трудового потенциал) Инвестиционный (инвестирование инновационной деятельности)
Инвенции (N1) А11 А12 А13 А14 А15 А55
Инновации (N2) А21 А22 А23 А24 А25 А55
Имитации (N3) А31 А32 А33 А34 А35 А55
Модернизации (N4) А41 А42 А43 А44 А45 А55

Во-вторых, при оценке динамики выручки предприятия по текущим направлениям деятельности Мm необходимо ориентироваться на изменения общей емкости рынка по этим направлениям.

Если рынок растет интенсивно, то следует ориентироваться на расширенное воспроизводство и инвестировать средства в имитацию процессов производства продукции N3, поддерживая темп развития предприятия.

Если рынок растет плавно, то следует ориентироваться на расширенное воспроизводство по направлениям традиционной деятельности Мm и одновременно инвестировать средства в модернизацию продукции N4, препятствуя падению темпа развития предприятия.

Если рынок плавно сокращается, то следует ориентироваться на обычное воспроизводство по направлениям традиционной деятельности Мm и одновременно инвестировать средства в инновации N2, чтобы сменить спад темпа развития предприятия ростом.

 Связь инвестиционного цикла промышленного предприятия с финансовым-2

Рис.4. Связь инвестиционного цикла промышленного предприятия с финансовым циклом текущей деятельности и инновационным циклом.

Если рынок сокращается интенсивно, то следует ориентироваться на сокращение воспроизводства по направлениям традиционной деятельности Мm и одновременно инвестировать средства в инвенции N1, чтобы кардинально изменить направления и темпы развития предприятия.

В общем случае основные требования и условия осуществления сбалансированности развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия можно сформулировать следующим образом:

 Взаимосвязь инновационного и инвестиционного циклов предприятия с-3

Рис.5. Взаимосвязь инновационного и инвестиционного циклов предприятия с учетом текущей деятельности.

, (1)

где - скорость изменения выручки предприятия по m-му направлению деятельности;

I(N1), I(N2), I(N3), I(N4) – объем инвестиций в инвенции, инновации, имитации и модернизации соответственно,

Lk, Lk* - фактическая и требуемая k-ая составляющая ликвидности предприятия,

Оm, Оm* - фактическая и требуемая оборачиваемость средств предприятия по m-му направлению деятельности,

F, F* - фактический и требуемый уровень финансовой устойчивости предприятия.

В целом критерий сбалансированности развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия при соблюдении условий (1) можно представить в виде:

, (2)

где - доля выручки предприятия по направлениям текущей деятельности m, удовлетворяющим требованиям первой строки условий (1),

- доля выручки предприятия по направлениям текущей деятельности m, удовлетворяющим требованиям второй строки условий (1),

- доля выручки предприятия по направлениям текущей деятельности m, удовлетворяющим требованиям третьей строки условий (1),

- доля выручки предприятия по направлениям текущей деятельности m, удовлетворяющим требованиям четвертой строки условий (1),

Rm(1), Rm(2), Rm(3), Rm(4) – рентабельность производства предприятия по выделенным традиционным направлениям,

R0 – текущая рентабельность деятельности предприятия,

R1 – ожидаемая рентабельность деятельности предприятия при осуществлении инновационной деятельности по направлениям N1, N2, N3, N4,

G – средняя расчетная ставка процента по заемным средствам,

V – объем привлекаемых заемных средств,

и – доли собственных и заемных средств, обеспечивающих требуемый уровень финансовой устойчивости предприятия в соответствии с условиями (1).

Таким образом, сбалансированность развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия, при условии обеспечения удовлетворительности показателей его ликвидности, оборачиваемости средств, платежеспособности и финансовой устойчивости, определяется пропорциями направлений текущей деятельности предприятия:

- оцениваемыми по уровню интенсивности их подъемов и спадов,

- и вытекающими из них пропорциями инвестиций в инновационную деятельность предприятий по направлениям: инвенции, инновации, имитации и модернизации.

7. При формировании механизма сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия на первом этапе был разработан алгоритм сбалансированного развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия. Сформированный алгоритм представлен на рис.6.

Предложенный алгоритм (рис.6) позволяет на основе анализа внутренних и внешних факторов развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия сформировать варианты сбалансированного стратегического развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия и, с учетом анализа взаимодействия инновационных и ресурсных циклов предприятия {Aij}, включая инвестиционные ресурсы. Это позволяет определить пропорции инвестиций в инновационное развитие с учетом тенденций и пропорций развития традиционной деятельности, и, в конечном итоге, достичь сбалансированности развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия в соответствии с предложенным критерием (2).

8. На основе разработанного алгоритм сбалансированного развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия (рис.6) в работе была сформирована блок-схема системы управления сбалансированным развитием инновационного и инвестиционного циклов предприятия (рис.7).

 Алгоритм сбалансированного развития инновационной и инвестиционной-13

Рис.6. Алгоритм сбалансированного развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия.

 Блок-схема системы управления сбалансированным развитием-14

Рис.7. Блок-схема системы управления сбалансированным развитием инновационного и инвестиционного циклов предприятия

Основная идея предложенной блок-схемы системы управления сбалансированным развитием инновационного и инвестиционного циклов предприятия заключается в достижении равномерности суммарных значений чистой текущей стоимости по традиционной и инновационной деятельности

(3)

в соответствии с выделенными интервалами цикла:

t1 – краткосрочным, соответствующим периоду внедрения имитаций инноваций,

t2 – срочным, соответствующим периоду внедрения модернизаций,

t3 – среднесрочным, соответствующим периоду внедрения инноваций,

t4 – долгосрочным, соответствующим периоду внедрения инвенций в практику деятельности.

При этом сбалансированность развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия поддерживается перераспределением инвестиционных ресурсов I(N1), I(N2), I(N3), I(N4) с учетом скорости возврата инвестиций, вложенных в каждое из направлений, и выполнения условий по ликвидности, оборачиваемости средств, платежеспособности и финансовой устойчивости предприятия (1).

Разработанный алгоритм сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия и сформированная блок-схема системы управления сбалансированным развитием алгоритма инновационного и инвестиционного циклов предприятия являются основой механизма сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия.

9. На заключительном этапе исследований представлены результаты разработки практических рекомендаций по применению механизма сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия.

В табл.4 представлены результаты апробации механизма сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия.

Таблица 4

Результаты апробации механизма сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия

t1 t2 t3 t4
2,76 2,82 1,77 0,98 2,08 0,88
2,43 2,51 2,37 2,81 2,53 0,19

Представленные в табл.4 результаты сравнения деятельности двух подобных по масштабам и направленности действий предприятий на четырех выделенных временных интервалах равных по продолжительности. Первое из них (строка 2) не располагало механизмом сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов, а второе (строка 3) – внедрило подобный механизм. Несмотря на то, что первое предприятие имеет максимальный результат суммарной чистой текущей стоимости на одном из временных интервалов, по таким показателям как среднее значение, так и среднеквадратическое отклонение суммарной чистой текущей стоимости результаты существенно лучше у второго предприятия, которое на четвертом из рассматриваемых временных интервалов не утратило темпы развития, поскольку, в отличие от первого предприятия, опираясь на механизм сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов, не столкнулось с проблемой морального устаревания предлагаемой продукции.

Предложенные в работе рекомендации по применению механизма сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия связаны с:

- анализом особенностей инновационного цикла промышленных предприятий различных типов,

- анализом особенностей инвестиционного цикла промышленных предприятий, реализующих различные инвестиционные стратегии;

- построением и использованием критериев сбалансированности развития инновационной и инвестиционной деятельности предприятия;

- реализацией алгоритма сбалансированного развития инновационного и инвестиционного циклов предприятия;

- формированием системы управления сбалансированным развитием алгоритма инновационного и инвестиционного циклов предприятия.

В заключении работы сформулированы основные выводы, касающиеся разработки системы управления сбалансированным развитием инновационного и инвестиционного циклов производственного предприятия.

3. ОСНОВНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ИССЛЕДОВАНИЙ

А) Публикации в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, определенных ВАК Минобрнауки России

1. Толкаченко О.Ю. Управление сбалансированным развитием инновационного и инвестиционного цикла предприятия [Текст] / Толкаченко О.Ю. // Инновации и инвестиции, № 4. – М.: 2010. – С.33-37.

2. Толкаченко О.Ю. Индикативная методика оценки инвестиционной привлекательности фирмы [Текст] / Толкаченко О.Ю.// Финансовый менеджмент- М., 2008.- №6- С. 88-98.

3. Толкаченко О.Ю. Индикаторы инвестиционной привлекательности [Текст] / Толкаченко О.Ю.// Российское предпринимательство.- М. 2008-декабрь, выпуск 2.- С. 49-53.

4. Толкаченко О.Ю. Классификация к определению инвестиционной привлекательности предприятия [Текст] / Толкаченко О.Ю.// Транспортное дело России- М., 2008. -№4- С.86-87.

5. Толкаченко О.Ю. Индикативная методика оценки инвестиционной привлекательности фирмы [Текст] / Толкаченко О.Ю.// Транспортное дело России- М., 2008. - №4 - С.91-95.

Б) Другие публикации

6. Толкаченко О.Ю. Создание необходимых условий для активации инвестиционного кредитования [Текст] / Толкаченко О.Ю. // Актуальные проблемы региональной экономики. Сборник научных трудов.- Тверь, 2006. – С.35-46.

7. Кузина С.В., Толкаченко О.Ю. Концепция методики оценки инвестиционной кредитоспособности предприятия-заемщика [Текст] / Толкаченко О.Ю.// Вестник Тверского Государственного университета.- 2006.-№10. - С.56-61.

8. Толкаченко О.Ю. К вопросу о методике оценки инвестиционной кредитоспособности предприятия-заемщика [Текст] / Толкаченко О.Ю. // Проблемы и перспективы развития финансового рынка. Сборник научных трудов.- Тверь, 2007. - С.4-8.

9. Толкаченко О.Ю. Теория инвестиционной кредитоспособности предприятия-заемщика [Текст] / Толкаченко О.Ю.// Двадцатые международные плехановские чтения. Тезисы докладов аспирантов, магистрантов, докторантов и научных сотрудников- Москва, 2007.- С.67-68.

10. Толкаченко О.Ю. Методика оценки инвестиционной кредитоспособности предприятия-заемщика, основанная на рентабельности активов [Текст] / Толкаченко О.Ю.// Проблемы и перспективы развития финансового рынка России. Сборник научных трудов.- Тверь, 2007.- С.138-144.

11. Толкаченко О.Ю. Теоретические аспекты инвестиционной привлекательности фирмы [Текст] / Толкаченко О.Ю.// Проблемы и перспективы развития финансового рынка. Сборник научных трудов. Часть II.- Тверь, 2007.-С.129-140.

12. Толкаченко О.Ю. Индикативный подход к оценке инвестиционной привлекательности фирмы [Текст] / Толкаченко О.Ю.// Вестник Тверского государственного университета.- Тверь, 2007, №32(63)- С.176-182.

Подписано в печать 02.11.2010. Формат бумаги 60х90/16. Бумага писчая.

Печать трафаретная. Объем 1 п.л. Тираж 100 экз. Заказ № 119.

Отпечатано в Полиграфическом центре ГОУ ВПО «ННГАСУ»,

603950, Н.Новгород, ул. Ильинская, д 65.



 



<
 
2013 www.disus.ru - «Бесплатная научная электронная библиотека»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.