Управление процессом вовлечения объектов интеллектуальной собственности в экономический оборот
На правах рукописи
БЕЛЫХ АННА НИКОЛАЕВНА
УПРАВЛЕНИЕ ПРОЦЕССОМ ВОВЛЕЧЕНИЯ ОБЪЕКТОВ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ В ЭКОНОМИЧЕСКИЙ ОБОРОТ
Специальность 08.00.05 — «Экономика и управление народным хозяйством» (экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами: промышленность)
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
Москва
2009
Работа выполнена в Московском государственном университете приборостроения и информатики (МГУПИ)
Научный руководитель: кандидат экономических наук, доцент
Королев Дмитрий Алексеевич
Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор
Пискулов Юрий Васильевич
кандидат экономических наук, доцент
Меркулина Ирина Анатольевна
Ведущая организация: ГОУ ВПО «Московский государственный открытый университет»
Защита диссертации состоится 19 мая 2009 г. в 12 часов на заседании Диссертационного совета № 212.119.05 в Московском государственном университете приборостроения и информатики по адресу: 107996, г. Москва, ул. Стромынка, д. 20, кор. 1, в зале заседания Ученого совета.
С диссертацией можно ознакомиться в научно-технической библиотеке Московского государственного университета приборостроения и информатики.
Автореферат разослан: 17 апреля 2009 г.
Ученый секретарь диссертационного совета
Кандидат экономических наук, доцент Абрамян С.И.
I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования.
Одним из направлений государственной политики РФ на ближайшие годы является формирование экономических условий для вывода на рынок конкурентоспособной инновационной продукции в интересах реализации стратегических национальных приоритетов страны и переход к инновационной экономике. Со вступлением в силу Четвертой части Гражданского Кодекса РФ, регулирующей вопросы в области закрепления прав на результаты интеллектуальной деятельности (РИД), все больший интерес вызывают экономические аспекты управления интеллектуальной собственностью.
В Стратегии развития науки и инноваций в Российской Федерации на период до 2015 года определены задачи инновационной политики, заключающиеся в создании эффективной инновационной системы и развитии институтов использования и правовой охраны результатов исследований и разработок, имеющих прямое и непосредственное отношение к сфере интеллектуальной собственности. Но несмотря на большой интерес со стороны государства и частного предпринимательства к обозначенной выше проблеме, на практике за последние годы предприняты недостаточные меры для того, чтобы изменить ситуацию, в частности сделать экономику страны восприимчивой к инновациям. По последним данным в России в среднем используется 8-10% инновационных идей и проектов, тогда как, например, в США эта цифра достигает 62%, а в Японии – 95%. При этом отмечается, что наиболее существенный объем внедряемых инноваций приходится на сектор реальной экономики, включающий различные отрасли промышленности.
Наличие интеллектуальной собственности в виде нематериальных активов в составе внеоборотных средств предприятия является необходимым условием для повышения конкурентоспособности и доходности его деятельности. Однако вовлечение объектов интеллектуальной собственности в экономический оборот сопряжено с рядом проблем. Наряду с вопросами создания, правового регулирования, стратегического управления и оценки объектов интеллектуальной собственности (ОИС), специалистами в области охраны и управления интеллектуальной собственностью выделена краеугольная проблема, которая заключается в обеспечении баланса интересов субъектов экономических отношений в части закрепления и реализации прав на результаты научно-исследовательской деятельности. При этом субъектами таких отношений могут выступать государственные учреждения, частные предприятия и физические лица. Решение данной проблемы требует всестороннего исследования существующих организационно-экономических механизмов создания и использования результатов интеллектуальной деятельности, разработки методики оплаты ОИС при передаче прав на возмездной основе, а также методических рекомендаций по реализации прав на использование ОИС для конкретных отраслей экономики.
Вопросы создания ОИС и стратегического управления в рассматриваемой области нашли свое отражение в исследованиях Близнеца И.А., Лопатина В.Н., Леонтьева К.Б., Челышева М.Ю., Воробьева Ю.И., Бромберга Г.В., Логачева В.А., Сергеева А.П., Бобрышева В.А., Усольцевой С.В., Коршунова Н.М., Корчагина А.Д. и др. Работы Мухина В.И., Аблёзговой О.В., Шатракова А.Ю., Мерсиянова А.А., Алдошина В.М., Колганова С.К. содержат основополагающие экономические подходы к изучению интеллектуальной собственности. Вопросам оценки и коммерциализации интеллектуальной собственности посвятили свои исследования Козырев А.Н., Федотова М.А., Костин А.В., Андреев Г.И., Витчинка В.В., Смирнов С.А., Шипова Е.В., Шишляев Д.В., Другаченок Е.Е., а также зарубежные авторы Ольсен Ф., Пасифико К., Тил Г., Десмонд Г. и Келли Р. В трудах Антоновой М.В., Кашина И.Л., Заббаровой И.Н., Забелиной И.Н., Морозова С.В. изложены методические основы управления интеллектуальной собственностью на предприятиях конкретных отраслей экономики.
Проведенный анализ исследований и публикаций делает очевидным тот факт, что вопросы оценки и учета интеллектуальной собственности на предприятиях, а также механизмы определения авторского вознаграждения изучены достаточно подробно. Вместе с тем не существует методики определения эффективного способа коммерциализации ОИС, учитывающей интересы продавца и покупателя прав на результаты интеллектуального труда.
Практика в области коммерческого использования ОИС показывает, что возникла необходимость в разработке моделей, описывающих процесс согласования интересов продавца и покупателя конкретного ОИС в части оплаты стоимости, а также содержащих конкретные методические рекомендации по этому вопросу, что определяет актуальность диссертационного исследования.
Цель и задачи исследования.
Целью диссертационного исследования является разработка способов управления процессом вовлечения ОИС в экономический оборот, основанных на согласовании интересов продавца и покупателя прав на ОИС при принятии управленческих решений, с учетом существующей экономической практики в области лицензионных соглашений.
Для достижения данной цели в диссертационной работе были поставлены и решены следующие задачи:
- изучение существующих методов оценки стоимости объектов интеллектуальной собственности, конкурентных преимуществ и экономических эффектов, обеспечиваемых внедрением результатов интеллектуальной деятельности на предприятии;
- выявление особенностей заключения лицензионных договоров и использования форм лицензионных вознаграждений, а также причин, определяющих трудности согласования интересов продавца и покупателя прав на ОИС при заключении соглашений в области закрепления прав на результаты интеллектуальной деятельности;
- создание моделей дифференцированной оплаты ОИС, с учетом кооперации интересов продавца и покупателя;
- разработка методики выбора модели дифференцированной оплаты ОИС в соответствии с экономическими интересами продавца и покупателя прав на ОИС;
- проверка адекватности разработанных моделей и создание методических рекомендаций по определению эффективных способов коммерциализации ОИС.
Объектом исследования являются экономические субъекты, действующие в области создания и использования объектов интеллектуальной собственности.
Предметом исследования являются организационно-экономические отношения, возникающие при вовлечении ОИС в экономический оборот.
Методология и методика исследования.
Работа опирается на труды отечественных и зарубежных авторов по проблемам организационно-экономического управления и правового регулирования в сфере интеллектуальной собственности, материалы научно-практических конференций и периодической печати по исследуемой области. В работе используются методы системного анализа, финансового анализа, статистики и экономико-математического моделирования; для определения размеров платежей, осуществляемых покупателем прав на ОИС в зависимости от результатов хозяйственной деятельности, использован метод дисконтирования.
В качестве информационной базы исследования использовались статистические данные Федеральной службы по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам РФ (Роспатента), Федеральной службы государственной статистики РФ (Росстата), Министерства экономического развития и торговли РФ, Торгово-промышленной палаты, законодательные и нормативные акты РФ, научно-методические разработки Республиканского НИИ интеллектуальной собственности (РНИИИС), данные Всемирной организации интеллектуальной собственности (ВОИС) и Федерального агентства по образованию (ФАО).
Научная новизна диссертационного исследования состоит в следующих полученных результатах:
- разработаны модели дифференцированной оплаты ОИС, применение которых позволяет покупателю снизить экономические риски, связанные с использованием ОИС, и сократить финансовую нагрузку, а продавцу — наиболее полно удовлетворить потребность в денежных средствах;
- разработана классификация объектов интеллектуальной собственности с выделением следующих признаков: наличие рисков, связанных с получением экономического эффекта от внедрения ОИС, точность оценки риска, доля ОИС, требующая единовременной оплаты;
- разработана методика выбора модели дифференцированной оплаты ОИС в соответствии с экономическими интересами продавца и покупателя прав на ОИС;
- предложен способ составления балльной шкалы для определения диапазонов значений стоимостных параметров лицензионных соглашений;
- сформирована стратегия действий продавца при реализации прав на ОИС с учетом рыночной конъюнктуры.
Практическая значимость. Результаты диссертационного исследования могут быть использованы при принятии управленческих решений собственниками (продавцами) и покупателями прав на ОИС (предприятиями и организациями в различных сферах деятельности, а также физическими лицами) для повышения экономической эффективности управления интеллектуальной собственностью в процессе заключения лицензионных соглашений как на макроэкономическом уровне, так и на уровне отдельных предприятий. Результаты исследования могут быть применены как для объектов патентного, так и авторского права.
Основные положения и выводы диссертационной работы используются в лекционном и практическом материале для преподавания дисциплин «Основы бизнеса», «Экономика» и «Мировая экономика» на кафедре «Экономические информационные системы» МГУПИ.
Апробация работы. Разработанные модели дифференцированной оплаты ОИС и методика их выбора были применены для создания методических рекомендаций по использованию результатов интеллектуальной деятельности, полученных в ходе выполнения государственных заказов ФАО на разработку учебно-методических комплексов в рамках реализации мероприятия «Мероприятие по формированию кадровой составляющей информационно-аналитической системы наноиндустрии», направления «Развитие информационно-аналитической составляющей инфраструктуры наноиндустрии» федеральной целевой программы «Развитие инфраструктуры наноиндустрии в Российской Федерации на 2008-2010 годы», утвержденной постановлением правительства Российской Федерации от 2 августа 2007 года №498.
Способ составления балльной шкалы для определения диапазонов значений стоимостных параметров лицензионных соглашений был использован на предприятии ООО «Учебные физические электроприборы» для расчета суммарных объемов периодических паушальных платежей и отчисляемых роялти.
Основные результаты работы докладывались и обсуждались на двух международных, двух всероссийских и региональной конференциях:
- Втором Всероссийском Форуме «Интеллектуальная собственность России – 2008» (г. Москва, 2008г.);
- Международной научной конференции «Актуальные проблемы и инновации в экономике, управлении, образовании, информационных технологиях 2009» (г. Ставрополь, 2009г.);
- III Всероссийской научно-практической конференции «Проблемы развития предприятий: теория и практика» (г. Пенза, 2009г.);
- Региональной научно-технической конференции студентов и аспирантов «Энергия-2009» (г. Иваново, 2009г.);
- VII Международной научно-практической конференции «Совершенствование управления научно-техническим прогрессом в современных условиях» (г. Пенза, 2009г.).
Публикации. Основные положения диссертации опубликованы в 6 печатных работах, общим объемом 2,2 п.л.
Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, библиографического списка литературы из 102 наименований, 6 приложений. Диссертация содержит 115 страниц, 9 рисунков, 7 таблиц.
II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обоснована актуальность темы диссертации, сформулированы цель и задачи, теоретические и методологические основы исследования, раскрыта научная новизна и практическая значимость рассматриваемых проблем.
В первой главе — «Интеллектуальная собственность как объект экономических отношений» — исследована сущность интеллектуальной собственности как объекта коммерциализации, проведен обзор существующих классификаций ОИС, методов оценки стоимости ОИС, конкурентных преимуществ и экономических эффектов от внедрения ОИС на предприятии, а также проанализирован ряд вопросов, связанных с согласованием интересов продавца и покупателя прав на ОИС и с определением форм вознаграждений при заключении лицензионных соглашений.
Критический анализ отечественных и зарубежных работ, посвященных управлению интеллектуальной собственностью предприятия, выявил достаточно глубокую степень проработки темы в части организационных отношений в области закрепления прав на результаты интеллектуальной деятельности, классификации и оценки ОИС, под которыми понимаются объекты собственности на результаты интеллектуальной деятельности. Между тем, методические основы для решения вопросов в области экономических взаимоотношений, возникающих при управлении ОИС на предприятиях, разработаны недостаточно.
Классификация ОИС осуществляется по целому ряду признаков. Многообразие видов интеллектуальной собственности обуславливает необходимость создания и применения различных методик управления ОИС с учетом их специфики.
Организационно-экономические механизмы управления ОИС на предприятии предполагают анализ использования, выявление избыточных и определение доминирующих объектов ОИС, определение форм коммерциализации новых идей, расходов по правовой охране интеллектуальной собственности, мотивацию авторов творческих достижений и многое другое.
Коммерциализация ОИС включает в себя процесс вовлечения результатов интеллектуального труда в сферу экономических отношений и осуществляется путем передачи полного или частичного набора прав интеллектуальной собственности от продавца к покупателю ОИС.
Целью вовлечения ОИС в экономический оборот для собственника является получение выгод от его использования в хозяйственной деятельности предприятия. Вовлечение ОИС в экономический оборот может происходить путём его использования в деятельности предприятия собственника или внесения в уставный капитал предприятия, а также посредством заключения договора об уступке прав, лицензионного договора или договора коммерческой концессии.
Лицензионные операции — основной и наиболее отработанный механизм коммерциализации объектов интеллектуальной собственности. Они отличаются высокой доходностью, позволяя одним предприятиям компенсировать свои затраты на создание ОИС и увеличить доходы за счет продажи права использования своих патентов, а другим — приобретать ОИС на более выгодных условиях, чем если бы их создавали самостоятельно.
Одной из наиболее важных экономических составляющих лицензионных операций является определение авторского вознаграждения за права на использование объектов интеллектуальной собственности. Сбалансировать степень риска продавца и покупателя позволяет варьирование форм денежного вознаграждения за предоставление лицензии. Денежное вознаграждение является платой за лицензию и выступает преимущественно в форме лицензионных платежей. В международной и отечественной практике используются следующие виды лицензионных платежей:
- паушальные платежи, представляющие собой фиксированную сумму, фактически не зависящую от результатов освоения и коммерческой реализации объекта лицензии;
- роялти — платежи, подразумевающие периодические выплаты покупателем за приобретенный ОИС в течение всего срока действия лицензионного соглашения с начала коммерческого использования объекта лицензии;
- комбинированные платежи, включающие в себя выплаты посредством сочетания паушальных платежей и роялти.
Целью вовлечения ОИС в экономический оборот для покупателя является получение прибыли от его использования за счет улучшения существующих, получения качественно новых технических характеристик или функциональных возможностей продукции, направленных на сокращение затрат, трудоемкости, экономию материалов и т.п. С учетом того, что извлечение прибыли распределено во времени, вопрос определения порядка, сроков и размеров выплат лицензионного вознаграждения собственнику ОИС требует детальной проработки, так как это в конечном итоге оказывает влияние на экономические показатели процесса коммерциализации интеллектуальной собственности. Как правило, интересы продавца и покупателя прав на ОИС являются противоположными и могут быть согласованы посредством достижения компромиссов. Важным аспектом согласования интересов сторон в данном процессе является использование экономических расчетов для обоснования предложений об условиях оплаты каждой из сторон. Все это требует создания методики определения порядка оплаты ОИС на основе сочетания интересов сторон лицензионного договора.
Определение размера лицензионного вознаграждения невозможно без оценки стоимости ОИС. В диссертационной работе предполагается, что продавец определил его рыночную стоимость, и рассматриваются вопросы ее получения, то есть механизмы коммерциализации ОИС. Сам же вопрос определения рыночной стоимости ОИС остается нетривиальным, поэтому в работе рассмотрены основные подходы и методики оценки ОИС, дано описание возможных целей проводимой оценки и её этапов, выделена зависимость стоимости интеллектуальной собственности от стадий жизненного цикла ОИС.
Проведенный анализ отечественного опыта в области управления объектами интеллектуальной собственности позволил сделать вывод об отсутствии отработанных механизмов вовлечения ОИС в экономический оборот, что существенно тормозит внедрение инновационных разработок и научных открытий в реальный сектор экономики. В условиях заявленного правительством перехода к инновационному пути развития экономики это является одним из основных факторов, сдерживающих развитие экономики в целом. Выявлена необходимость создания способов коммерциализации ОИС, включающих в себя разработку моделей оплаты ОИС, методики выбора наиболее рациональной модели оплаты, стратегию действия продавца, а также методики определения экономических параметров лицензионных соглашений.
Во второй главе — «Моделирование экономических отношений в процессе коммерциализации объектов интеллектуальной собственности» — рассмотрены вопросы кооперации интересов продавца и покупателя прав на ОИС, сформированы модели дифференцированной оплаты ОИС, основанные на комбинировании форм лицензионных вознаграждений, рассмотрено применение метода дисконтирования для определения размеров платежей, осуществляемых при рассроченной оплате ОИС, изложены вопросы формализации конкурентной борьбы покупателей ОИС за права на его использование, разработана стратегия действий продавца при реализации прав на ОИС с учетом рыночной конъюнктуры.
Установлено, что результатами внедрения ОИС в деятельность предприятий могут являться некоторые конкурентные преимущества или определенный экономический эффект (дополнительная прибыль). В свою очередь это подразумевает необходимость совершенствования рыночных механизмов согласования интересов субъектов правовых отношений в сфере предоставления прав на использование ОИС.
При заключении лицензионного договора главным вопросом, с точки зрения экономики, является согласование стоимости ОИС и способа ее оплаты, так как оба эти параметра должны удовлетворять интересам и возможностям как продавца, так и покупателя прав на ОИС. При реализации прав на использование ОИС продавец преследует цель максимизации суммарной прибыли, а каждый из покупателей стремится оптимизировать затраты на его приобретение и внедрение с учетом ожидаемого экономического эффекта и его распределения во времени.
Целесообразные варианты сочетаний форм лицензионных вознаграждений и соответствующих им сумм определяются рисками, связанными с внедрением ОИС, возможностями его покупателя по иммобилизации денежных средств, а также потребностью продавца в денежных средствах в определенный момент времени. Для решения данных вопросов были разработаны модели дифференцированной оплаты ОИС, применение которых подразумевает предварительное решение собственником и покупателем прав на ОИС целого спектра задач. Собственник и покупатель прав ОИС должны провести оценку интеллектуальной собственности, а также возможных результатов и рисков, связанных с её внедрением. Соответствующие параметры приняты в качестве исходных данных, в частности собственник определяет цену продажи ОИС (
) на основе себестоимости (
) и желаемой прибыли (
).
Так как договор может подразумевать распределение платежей по времени, модель дифференцированной оплаты ОИС может быть представлена в виде:
, (1)
где 
– единовременный паушальный платеж; 
– периодические паушальные платежи; 
– роялти, где 
– база ее начисления – дополнительная прибыль покупателя прав на ОИС от его внедрения.
В равенстве (1) цена ОИС выражается через его себестоимость и прибыль продавца, которые могут быть распределены между рассматриваемыми формами лицензионных вознаграждений в различных соотношениях.
Значения 
, 
и 
могут входить как в состав себестоимости 
, так и прибыли 
, а поэтому могут быть отнесены как к базовой, так и к дополнительной частям стоимости ОИС. В результате модели дифференцированной оплаты ОИС основываются на рациональных вариантах комбинирования значений 
, 
и 
в частях его стоимости:
- Модели ограниченного распределения рисков и затрат характеризуются постановкой, где
– базовая часть, а 
– дополнительная:
- Модель гарантированной прибыли продавца:
, 
, откуда 
. - Модель равного распределения рисков и затрат:
, 
, 
, откуда 
. - Модель доминирования роялти (с учетом интересов покупателя ОИС):
, 
, 
. - Модель доминирования периодических паушальных платежей (с учетом интересов продавца ОИС):
, 
, 
. - Модель гарантированной окупаемости:
, откуда 
. - Модели распределения затрат характеризуются общей постановкой, где
– базовая часть, а 
– дополнительная: - Модель распределения затрат с доминированием интересов продавца ОИС:
, 
, 
, 
. - Модель распределения затрат с доминированием интересов покупателя ОИС:
, 
, откуда 
, 
. - Модель рассроченной оплаты себестоимости ОИС:
, 
.
- Модели распределения рисков характеризуются общей постановкой, где
– базовая часть, а 
– дополнительная:
3.1. Модель рассроченной оплаты себестоимости ОИС с учетом интересов продавца: 
, 
, откуда 
, 
.
3.2. Модель рассроченной оплаты себестоимости ОИС с учетом интересов покупателя: 
, 
, откуда 
, 
.
4. Модели полного распределения рисков или затрат характеризуются общей постановкой, где 
и четкое разделение базовой и дополнительной частей стоимости ОИС отсутствует:
4.1. Модель полного распределения рисков: 
, откуда 
.
4.2. Модель полного распределения затрат: 
, откуда 
.
Для перечисленных моделей могут быть разработаны схемы решения задачи согласования интересов и возможностей продавца и покупателя прав на ОИС. Были рассмотрены условия целесообразности применения предложенных моделей на практике, определяемые сочетанием интересов и возможностей продавца и покупателя прав на ОИС. Установлено, что выбор наиболее рациональной из разработанных моделей дифференцированной оплаты ОИС зависит от: рисков, связанных с внедрением ОИС; наличия у покупателя денежных средств; потребности продавца в денежных средствах в определенный момент времени. Соответствие этих условий и моделей отражено в табл. 1. Детальное описание моделей приведено в диссертационной работе.
Таблица 1. Условия применения моделей дифференцированной оплаты ОИС.
| Модели Условия | Модели ограниченного распределения рисков и затрат | Модели частичного распределения затрат | Модели частичного распределения рисков | Модели полного распределения рисков | ||||||||||
| 1. 1 | 1.2 | 1.3 | 1.4 | 1.5 | 2.1 | 2.2 | 2.3 | 3.1 | 3.2 | 4.1 | 4.2 | |||
| Возмож-ности покуп-ателя | Наличие у покупателя свободных денежных средств, достаточных для единовременной оплаты ОИС | x | x | x | x | x | x | x | ||||||
| Условия оплаты ОИС | Необходимость полной единовременной оплаты ОИС | x | x | x | x | x | x | |||||||
| Возмож-ность частич-ной единовре-менной оплаты ОИС | Паушальные платежи | x | x | x | x | x | x | x | x | x | ||||
| Роялти | x | x | x | x | x | x | x | x | x | x | ||||
| Периоди-ческие паушальные платежи | x | x | x | x | x | x | x | x | ||||||
| Оценка риска неполучения эк. эффекта | Наличие точной оценки о степени риска | x | x | x | ||||||||||
| Низкая степень риска | x | x | x | x | x | x | ||||||||
| Средняя степень риска | x | |||||||||||||
| Высокая степень риска | x | x | x | x | ||||||||||
Специфика интеллектуальной собственности как товара позволяет реализовывать права на его использование нескольким покупателям 
, 
, тогда модель дифференцированной оплаты (1)будет иметь следующий вид:
, (2)
где 
– доход от предоставления прав на использование ОИС покупателю 
, 
– часть себестоимости ОИС, оплачиваемая покупателем 
, 
– размер прибыли продавца от предоставления прав на использование ОИС покупателю 
, а 
, 
и 
– соответственно единовременный паушальный платеж, периодические паушальные платежи и роялти, выплачиваемые покупателем 
.
Распределение выплат во времени требует определения размеров поступающих платежей, поэтому в модели используется метод дисконтирования. Если периодические паушальные платежи и отчисления роялти осуществляются одновременно, то:
, (3)
где 
– сумма всех периодических паушальных платежей, оговоренная в момент заключения лицензионного договора с покупателем ОИС 
, а 
– получаемый им дополнительный экономический эффект.
Если выплаты происходят в различные моменты времени, то:
, (4)
где 
– максимальное количество месяцев в лицензионных договорах.
Реализация прав на использование ОИС в условиях конкуренции может происходить с учетом различных условий, обуславливающих действия продавца при ведении переговоров с покупателями прав.
Приобретая права на использование ОИС, предприятие может преследовать различные цели, среди которых необходимо отметить увеличение или удержание доли рынка, сокращение издержек, установление барьеров для входа на рынок, ограничение влияния конкурентов, завоевание ведущих позиций на рынке и т.д. Пусть собственником ОИС сформирована выборка его покупателей, которым, с точки зрения максимизации суммарной получаемой прибыли, целесообразно предоставить права на его использование. Каждый из данных покупателей будет заинтересован в исключении как можно большего числа своих конкурентов из выборки, сформированной продавцом ОИС.
В условиях конкурентной борьбы возможны несколько вариантов организации переговоров продавца ОИС с покупателями:
- независимые переговоры об исключении из выборки покупателя, входящего или не входящего в состав участников переговоров;
- совместные переговоры об исключении из выборки покупателя не входящего в состав участников переговоров;
- переговоры об исключении друг друга из выборки покупателей.
Для каждого из вариантов организации переговоров была предложена стратегия действий поведения продавца, учитывающая защиту его интересов в части получения желаемого дохода, в зависимости от действий потенциальных покупателей. Согласно модели, собственник ОИС определяет цену продажи для каждого покупателя с учетом предполагаемой итоговой суммы дохода и возможных соглашений о нераспространении прав на ОИС другим потенциальным покупателям.
Помимо рассмотренных выше ситуаций, возможно еще несколько производных от них вариантов условий конкурентной борьбы покупателей за права на использование ОИС. На рис. 1. представлена разработанная схема определения приоритетности каждого из предложений, поступающих продавцу.
Рис. 1. Схема определения приоритетного предложения.
В третьей главе — «Методическое обеспечение определения экономических параметров вовлечения объектов интеллектуальной собственности в экономический оборот» — представлены разработанные автором: классификация ОИС относительно рисков и затрат, возникающих при вовлечении ОИС в коммерческий оборот, методика выбора наиболее рациональной модели оплаты ОИС, методические рекомендации по определению эффективных способов коммерциализации ОИС для объектов авторского и патентного права.
Результаты моделирования экономических отношений в процессе коммерциализации объектов интеллектуальной собственности позволили расширить классификацию ОИС с учетом рисков и затрат продавца и покупателя прав на ОИС (рис. 2). Данная классификация используется при разработке алгоритма определения наиболее рациональной модели оплаты ОИС.
Рис. 2. Классификация ОИС относительно рисков и затрат продавца и покупателя прав на ОИС.
Универсальная стратегия согласования интересов продавца и покупателя прав на ОИС представлена в виде алгоритма (рис.3), который позволяет определить модель дифференцированной оплаты ОИС, наиболее полно отвечающую интересам покупателя и продавца.
Проведенное исследование позволило определить области и направления применения моделей дифференцированной оплаты ОИС, обосновать целесообразность их использования, теоретическую и практическую ценность для формализации и согласования интересов субъектов правовых отношений в сфере предоставления прав на использование ОИС. В частности были определены особенности применения разработанных моделей в области патентного и авторского права. Особенности использования объектов авторского права заключаются в том, что точная оценка экономического эффекта от их внедрения в ряде случаев оказывается невозможной, что существенно влияет на достоверность получаемых результатов моделирования. Экономическая эффективность использования объектов патентного права в производстве в ряде случаев может быть достаточно точно спрогнозирована, поэтому применение моделей дифференцированной оплаты ОИС дает более точные и адекватные результаты.
Рис. 3. Алгоритм определения наиболее рациональной модели дифференцированной оплаты ОИС.
Анализ особенностей возможного использования ОИС, полученных в ходе выполнения госзаказов ФАО на разработку учебно-методических комплексов в рамках целевой программы «Развитие инфраструктуры наноиндустрии в РФ на 2008-2010 годы», позволил выделить ряд условий, определяющих возможности применения моделей дифференцированной оплаты ОИС:
- режим использования (постоянное использование, периодическое использование);
- цели использования потребителем (для использования внутри организации-потребителя, для использования в качестве учебно-методического материала при проведении семинаров и тренингов в сторонних организациях);
- по степени влияния на финансовые результаты (способные приносить доход непосредственно за счет внедрения в эксплуатацию, опосредованно влияющие на финансовые результаты).
Отметим, что потенциальными потребителями ОИС ФАО являются крупные отраслевые специализированные научно-технологические комплексы и учреждения ВПО, ведущие научно-образовательную деятельность в сфере наноиндустрии. Вышеперечисленные условия, а также специфика использования различными потребителями ОИС ФАО, составили основу для разработки методических рекомендаций по применению моделей дифференцированной оплаты ОИС, позволяющих определить конкретные стоимостные параметры лицензионных соглашений (время выплат, размер единовременного паушального платежа, а также суммарные объемы периодических паушальных платежей и роялти).
Для более точного определения суммарного объема периодических паушальных платежей и роялти собственнику ОИС целесообразно составить балльную шкалу, позволяющую установить возможные диапазоны значений стоимостных параметров лицензионного соглашения. Результат создания такой балльной шкалы для предприятия ООО «Учебные физические электроприборы» представлен в табл. 2. На основании оценки риска предприятие формирует размер периодических паушальных платежей и отчислений роялти пропорционально указанным в табл. 2 долям.
Таблица 2. Доли периодических паушальных платежей и отчислений роялти в зависимости от возможных рисков при внедрении ОИС.
| Степень риска | Оценка риска в долях | Доля периодических паушальных платежей | Доля отчисляемых роялти |
| Низкая | 0 (0%) | 0 (0%) | 1 (100%) |
| 0,1 (10%) | 0,105 (10,5%) | 0,895 (89,5%) | |
| 0,2 (20%) | 0,21 (21%) | 0,79 (79%) | |
| 0,3 (30%) | 0,315 (31,5%) | 0,685 (68,5%) | |
| Средняя | 0,4 (40%) | 0,425 (42,5%) | 0,575 (57,5%) |
| 0,5 (50%) | 0,54 (54%) | 0,46 (46%) | |
| Высокая | 0,6 (60%) | 0,665 (66,5%) | 0,335 (33,5%) |
| 0,7 (70%) | 0,805 (80,5%) | 0,195 (19,5%) | |
| 0,8 (80%) | 0,97 (97%) | 0,03 (3%) | |
| Более 0,8 (более 80%) | 1 (100%) | 0 (0%) |
Собственник (продавец) ОИС может сформировать таблицу, аналогичную представленной, с учетом особенностей видов ОИС и конкретных организационно-экономических условий заключения лицензионного соглашения, в том числе для более детальных оценок существующих рисков.
В соответствии с предложенной классификацией ОИС (рис. 2) и балльной шкалой определения суммарных объемов платежей за покупку ОИС (табл. 2), были определены следующие группы ОИС:
- ОИС с полной единовременной оплатой, при продаже которых продавец настаивает на единовременной полной оплате ОИС;
- ОИС с высокой долей единовременной оплаты — оплата большей части (свыше 50%) ОИС производится единовременно;
- ОИС с низкой долей единовременной оплаты ОИС — оплата меньшей части (до 50%) ОИС производится единовременно;
- ОИС с нулевой единовременной оплатой — ОИС, оплата которого производится посредством периодических паушальных платежей и роялти.
В зависимости от размеров единовременной оплаты части ОИС и оценок рисков были определены диапазоны процентного распределения суммарных объемов периодических паушальных платежей и роялти в составе цены ОИС (табл. 3). Коммерциализация ОИС, требующих полной единовременной оплаты, не предполагает использование периодических паушальных платежей и роялти, поэтому в таблицу данная группа ОИС не включена.
Таблица 3. Распределение суммарных объемов периодических платежей в составе цены ОИС на основе оценки степени риска.
| Доля ОИС, требующая единовременной оплаты | Точность оценки риска | Степень риска | Доля периодических паушальных платежей в цене ОИС | Доля роялти в цене ОИС |
| ОИС с высокой долей единовременной оплаты | Риск точно оценен | Низкая (0-0,3) | до 15,75% | до 44,75% |
| Средняя (0,4-0,5) | до 27% | до 28,75% | ||
| Высокая (0,6-0,8) | до 48,5% | до 16,75% | ||
| Риск неточно оценен | Определена неточно | до 50% | до 50% | |
| ОИС с низкой долей единовременной оплаты | Риск точно оценен | Низкая (0-0,3) | от 5,25 % до 31,19% | от 34,25% до 88,6% |
| Средняя (0,4-0,5) | от 21,25 % до 53,46% | от 23% до 56,93% | ||
| Высокая (0,6-0,8) | от 33,25 % до 96% | от 1,5% до 33,17% | ||
| Риск неточно оценен | Определена неточно | до 99% | до 99% | |
| ОИС с нулевой долей единовременной оплаты | Риск точно оценен | Низкая (0-0,3) | от 10,5 % до 31,5% | от 68,5% до 89,5% |
| Средняя (0,4-0,5) | от 42,5 % до 54% | от 57,5% до 46% | ||
| Высокая (0,6-0,8) | от 66,5% до 97% | от 3% до 33,5% | ||
| Риск неточно оценен | Определена неточно | до 100% | до 100% |
Данные, представленные в табл. 3, иллюстрируют возможность многовариантного комбинирования суммарных объемов периодических паушальных платежей и отчислений роялти в цене ОИС. В свою очередь, это обеспечивает возможность согласования интересов сторон при установлении конкретных значений стоимостных параметров лицензионных соглашений с использованием разработанных моделей дифференцированной оплаты ОИС.
Результаты, полученные в ходе апробации, подтверждают адекватность разработанных моделей и экономическую целесообразность их использования в процессе коммерциализации объектов интеллектуальной собственности. Практическое внедрение результатов диссертационного исследования может способствовать инновационному росту в Российской Федерации за счет ускорения вовлечения ОИС в экономический оборот и внедрения на предприятиях.
III. ЗАКЛЮЧЕНИЕ И ОБЩИЕ ВЫВОДЫ
- На основе анализа и обобщения отечественного и зарубежного опыта установлено, что в настоящее время отсутствуют научно-обоснованные механизмы коммерциализации объектов интеллектуальной собственности, взаимоувязывающие интересы продавца и покупателя прав на ОИС. Это тормозит внедрение научных открытий и инноваций, сдерживая, тем самым, развитие экономики. Разработка методики, предоставляющей способы организации взаимодействия сторон при купле-продаже прав на ОИС, может повысить скорость внедрения достижений науки и техники, обеспечив экономический рост в РФ.
- Разработанные модели дифференцированной оплаты ОИС являются средством вовлечения их в экономический оборот, так как учитывают: риски, связанные с внедрением ОИС; возможности покупателя по иммобилизации денежных средств; потребности продавца в денежных средствах, распределенных во времени; дисконтирование платежей.
- Применение моделей дифференцированной оплаты ОИС в экономической практике может стать эффективным инструментом, позволяющим согласовать интересы продавца и покупателя прав на ОИС при определении условий лицензионного договора, так как модели учитывают аспекты финансового планирования деятельности экономических субъектов в сфере использования и реализации прав на ОИС.
- Разработанная методика выбора наиболее рациональной модели дифференцированной оплаты ОИС в соответствии с экономическими интересами продавца и покупателя является средством управления процессом вовлечения ОИС в экономический оборот.
- Разработанная классификация ОИС с учетом условий оплаты и величины риска недополучения экономического эффекта, а также предложенная методология применения общей модели дифференцированной оплаты к каждому классу объектов ОИС позволяют при заключении лицензионного договора конкретизировать особенности и условия рассроченной оплаты ОИС.
- Разработанная стратегия реализации прав на ОИС, учитывающая особенности конкурентной борьбы среди потенциальных покупателей, позволяет продавцу получить максимальный экономический эффект от реализации ОИС в условиях неопределенности количества покупателей.
- Для определения значений стоимостных параметров лицензионных соглашений (размеров периодических паушальных платежей и отчислений роялти) может быть использована разработанная балльная шкала, которая учитывает оценку и степень риска, возникающего при внедрении ОИС.
- Выявлены особенности применения результатов исследования на практике при коммерциализации ОИС в различных областях, в частности для объектов патентного и авторского права. Установлено, что для объектов авторского права ключевым вопросом является оценка возможного экономического эффекта от их использования, что оказывает существенное влияние на точность расчетов при использовании предложенных моделей. Для объектов патентного права результаты расчетов обладают более высокой точностью.
- Разработана рабочая методика определения условий лицензионных соглашений, включая порядок оплаты за передачу прав на использование ОИС в сфере нанотехнологий для Федерального агентства по образованию РФ.
- Проведены исследования ряда ОИС с целью проверки развиваемых в работе методов и апробации разработанных моделей. По результатам исследований, направленных на обеспечение успешной коммерциализации ОИС, сделан вывод о состоятельности и эффективности разработанного методического обеспечения на современном этапе развития экономики.
ПУБЛИКАЦИИ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ
в изданиях, рекомендованных ВАК:
- Белых А.Н., Зуев А.С. Модели дифференцированной оплаты стоимости объектов интеллектуальной собственности // Известия высших учебных заведений. Проблемы полиграфии и издательского дела. — 2008. — №3. — 0,7 п.л.
- Белых А.Н. Вопросы конкурентной борьбы покупателей за права на использование объектов интеллектуальной собственности // Известия высших учебных заведений. Проблемы полиграфии и издательского дела. — 2009. — №2. — 0,25 п.л.
в других изданиях:
- Белых А.Н. О проблемах формирования рынка интеллектуальной собственности в России в условиях перехода к инновационной экономике // Актуальные проблемы и инновации в экономике, управлении, образовании, информационных технологиях 2009: Международная научная конференция. — Ставрополь, Кисловодск: СевКавГТУ, 2009. — 0,35 п.л.
- Белых А.Н. Особенности оценки интеллектуальной собственности в условиях перехода к инновационной экономике // Современные проблемы инновационного менеджмента, маркетинга и финансов: Региональная научно-техническая конференция студентов и аспирантов «Энергия-2009». — Иваново: ИГЭУ, 2009. — 0,2 п.л.
- Белых А.Н. О некоторых проблемах повышения эффективности инновационной деятельности в России в современных условиях // Совершенствование управления научно-техническим прогрессом в современных условиях: VII Международная научно-практическая конференция. — Пенза: ПГСХА, 2009. — 0,25 п.л.
- Белых А.Н. Коммерциализация интеллектуальной собственности в промышленности: условия, проблемы, решения // Вестник молодых ученых. — М.: МГУПИ, 2009. — 0,4 п.л.
