ЛЕНИНГРАДСКИЙ ОРДЕНА ЛЕНИНА ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ имени А. А. ЖДАНОВА
Н. С. ЛЕЙКИНА
ЛИЧНОСТЬ ПРЕСТУПНИКА
И УГОЛОВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
ИЗДАТЕЛЬСТВО ЛЕНИНГРАДСКОГО УНИВЕРСИТЕТА
1968
Печатается по постановлению
Редакционно-издательского совета
Ленинградского университета
В монографии на основе анализа советского законодательства и судебной практики рассматриваются важные для практики и не разработанные в теории вопросы о значении особенностей личности преступника для определения наказания. В книге рассказано, каковы пределы изучения личности преступника в стадии предварительного расследования и каково значение особенностей личности для назначения наказания судом.
Автор стремился определить структуру проблемы личности преступника в ее уголовно-правовом аспекте и на этой основе показать, какое большое значение придает советское уголовное право личности преступника. Это весьма важно также и для разоблачения клеветнических утверждений некоторых буржуазных юристов о репрессивном характере советского уголовного права и игнорировании им личности
Монография представляет интерес для юристов как практиков, так и научных работников.
1—10—2 68—67
Лейкина Нина Семеновна Личность преступника и уголовная ответственность
Редактор Г. П. Тихонова
Обложка художника Л. А. Яценко
Техн. редактор Е. Г. Учаева Корректоры Ю. П. Андрейков, С. Е. Хазанова
М 26 943. Сдано в набор 29X1 1967 г. Подписано к печати 26 II 1968 г.
Формат бум. 60X90'/i6. Бум. тип. № 1. Уч.-изд. л. 8,92. Печ. л. 8.
Бум. л. 4. Тираж 5000. Зак. № 789. Цена 54 коп.
Издательство ЛОЛГУ им. А. А. Жданова
Типография ЛОЛГУ. Ленинград, Университетская наб., 7/9.
ГЛАВА I ПОНЯТИЕ «ЛИЧНОСТЬ ПРЕСТУПНИКА»1
Проблема личности в последние годы привлекла к себе особенно большое внимание философов, социологов, психологов. Интерес к ней обусловлен возрастающим значением личности в нашем государстве и связанным с этим направленным развитием гуманитарных наук.
В правовой науке, в частности в уголовно-правовой, проблема личности еще не получила достаточно глубокого и полного освещения. В исследовании личности преступника предприняты лишь первые шаги. Между тем проблема личности преступника является едва ли не одной из наиболее важных в уголовном праве, уголовном процессе и отчасти в криминологии.
1. Раскрыть содержание понятия «личность преступника» применительно к советскому уголовному праву невозможно без учета общетеоретических положений марксистской философии по вопросу о личности. Главная заслуга марксистской философии в этом вопросе заключается в обосновании вывода о том, что личность — это категория общественно историческая. В этом подлинная сущность личности человека, закономерность его бытия. Личность многогранна, она охватывает обществен-1 ную сущность человека, его психологию и в какой-то мере био-1 логию. Главное содержание личности составляет общественная, социальная ее сущность. Человек — это прежде всего общественный индивид. К- Маркс писал: «...сущность человека не есть абстракт, присущий отдельному индивиду. В своей действительности она есть совокупность всех общественных отноше-
1 Слово «личность» исторически возникло как обозначение маски, которую надевал актер, затем как обозначение самого актера и исполняемой им. роли. В дальнейшем это слово употребляется как обозначение реальной роли, которую человек играет в жизни. Подробно происхождение понятия «личность» см.: С. Л. Рубинштейн. Принципы и пути развития психологии. М., Изд. АН СССР, 1959, стр. 120—125
ний».2 Это положение раскрывает процесс формирования личности и ее социальное содержание. Идеалисты утверждали, что индивид, субъект становится личностью, когда он абстрагируется от своего конкретного «я» и постигает себя как предмет, возведенный мышлением в простую бесконечность, т. е. когда у него возникает самосознание.3 Маркс охарактеризовал такое понимание личности, как метафизически-теологическую карикатуру на человека, поскольку реальные свойства его превращаются в «свойства воображаемого „бесконечного самосознания"».* Многие материалисты до Маркса, признавая природную основу человека, видели его сущность в конечном итоге в том же, в чем и Гегель. «В воле, мышлении и чувстве заключается высшая абсолютная сущность человека, как такового, и цель его существования», — писал Фейербах.5
Таким образом, до Маркса в философии господствовало убеждение, что сущность человека определяется самосознанием, которое не зависит от хода исторического процесса и не определяется системой общественных отношений. Общественное содержание понятия «личность человека» было впервые раскрыто Марксом. Такое понимание человеческой личности потребовало анализа всех материальных и духовных отношений, формирующих человека и определяющих его социальную сущность, взаимосвязанных между собой и складывающихся в определенных исторических условиях.
Основу общества составляют материальные общественные отношения. Они обусловливают и духовные отношения. Вся совокупность общественных связей образует социальный организм, который определяет содержание личности, в свою очередь реализуемое в общественных отношениях. Экономические, правовые, политические, идеологические, нравственные, эстетические и другие отношения не только характеризуют место личности в обществе в целом, но и определяют принадлежность человека к конкретным группам (класс, учебный или трудовой коллектив, семья и т. д.).
Личность воплощает в себе черты определенного общественного строя. В социалистическом обществе, где уничтожена частная собственность и система эксплуатации, нет антагонистических противоречий между классами, между личностью и обществом, сформировался социально новый исторический тип личности свободного труженика.
Только социализм и коммунизм создают подлинные возможности для свободного развития личности. Человек, ставший
2 К- Маркс и Ф. Энгельс. Соч., т. 3, стр. 3
3 Г. Гегель. Соч., т. VII. М.—Л., Соцэкгиз, 1934, стр 64.
4 К. Маркс и Ф. Энгельс. Соч., т. 2, стр. 153.
5 Л. Фейербах. Избранные философские произведения, т. II, Госполит-
издат, 1955, стр. 32.
полноправным членом общества, получил возможность трудиться для блага общества и одновременно для себя, а потому достиг больших результатов в развитии всех своих способностей. «Условия для всестороннего развития личности созданы благодаря историческим социальным завоеваниям — освобождению от эксплуатации, безработицы и нищеты, от дискриминации по признакам пола, происхождения, национальности, расы. Каждому члену общества предоставлены равные возможности для творческого труда и образования. Исчезают отношения зависимости и неравенства между людьми в общественной и семейной жизни. Личное достоинство каждого гражданина охраняется обществом. Каждому гарантируется равный и свободный выбор рода занятий и специальности с учетом интересов общества. По мере сокращения времени на материальное производство расширяются возможности для развития способностей, дарований, талантов в области производства, науки, техники, литературы и искусства. Досуг людей будет все больше посвящаться общественной деятельности, культурному общению, умственному и физическому развитию, научно-техническому и художественному творчеству. Физкультура и спорт прочно войдут в повседневный быт людей».6
Буржуазные философы и политики утверждают, что марксизм-ленинизм отрицает индивидуальность и растворяет личность человека в безликой массе. Так, католический «критик» марксизма И. Бохенский писал, что «когда марксисты говорят о человеке, они имеют в виду коллектив».7 Такое утверждение ложно. Марксистская теория выступает против абстрактного толкования понятия «личность», обосновывая положение, что «только в коллективе индивид получает средства, дающие ему возможность всестороннего развития своих задатков»,8 а это возможно лишь при создании необходимых общественных условий.
Поскольку человек является носителем производственных отношений, его как личность характеризует в первую очередь положение в системе производственных отношений, классовая принадлежность. Рабочий, колхозник, представитель интеллигенции выполняют в обществе разнообразные социальные функции и это наряду с другими факторами оказывает влияние на формирование их личности. Однако связи человека в обществе не исчерпываются теми связями, которые определяются выполне-
6 Материалы XXII съезда КПСС. Госполитиздат, 1962, стр. 411—412. По
этому вопросу см. также Тезисы ЦК КПСС «50 лет Великой Октябрьской со
циалистической революции». «Коммунист», 1967, № 10, стр. 18—19.
7 J. Bochenski und G. N i e in e у e r. Handbuch des Weltkommunis-
mus. Munchen, 1958, S. 636.—Цитируется по статье М. Б Митина «Человек
как объект философских исследований» (в сб.: «Человек и эпоха». М., изд.
«Наука», 1964, стр. 58).
8 К. М а р к с и Ф. Энгельс Соч, т. 3, стр. 75.
нием производственной функции. Человека как личность формирует не только вся совокупность материальных отношений, но и политические, идеологические, правовые, нравственные, бытовые, семейные, культурные, эстетические и другие отношения, составляющие общественное бытие и общественное сознание.
Кроме того, на формирование человеческой личности влияет и его индивидуальное бытие, поскольку личность каждого человека представляет собой индивидуальное бытие общественных отношений. В истории конкретной общественной формации и определенного класса человек имеет свою историю. Индивидуальное бытие человека — это совокупность отношений, связей в производственном, семейном коллективе, коллективе товарищей (микросреде), составляющих историю жизни данного человека. К- Маркс писал: «...развитие индивида обусловлено развитием всех других индивидов, с которыми он находится в прямом или косвенном общении...»9 Поэтому, оценивая общественную сущность личности человека, не следует преуменьшать значение той микросреды, в которой развивается и формируется каждый конкретный человек.
Однако все многообразие сторон, образующих личность, не может быть сведено к совокупности общественных отношений, носителем которых является личность.10 Именно за это в философской литературе была подвергнута справедливой критике книга В. Г. Малышева «Человеческая личность и ее проявления».11
Марксистский подход к проблеме личности означает диалектическое единство социального и психического содержания личности, опосредования их друг через друга. Прежде всего следует учитывать, что сущность человека как личности заключается в том, что он является носителем сознания, поэтому воздействие всей совокупности общественных условий на личность человека опосредуется его внутренним миром. Внутренний же мир человека или психологическая характеристика — это устойчивое единство психических процессов и психических свойств данного лица.12 «Психические явления органически вплетаются в целостную жизнь личности, поскольку основная жизненная функция всех психических явлений и процессов заключается в регуляции деятельности людей. Будучи обусловлены внешним воздействием,
9 К. Маркс, Ф.Энгельс. Соч., т. 3, стр. 440.
1(> См.: К. Н. Платонов. Сознание и личность. Проблемы сознания. М., изд. «Наука», 1966, стр. 188—192.
11 В. Г. Малышев. Человеческая личность и ее проявления. Изд. МГУ,
1964. — Критику точки зрения В. Г. Малышева см.: Б. Д. П а р ы г и н. Со
циальная психология как наука. Изд. ЛГУ, 1965, стр. 115.
12 См.: В. Е. Давидович. Общество и личность. М., изд. «Высшая
школа», 1962, стр. 6.
психические процессы обусловливают поведение, опосредствуя зависимость поведения субъекта от объективных условий».13
Индивидуальное сознание (психика) человека представляет собой взаимодействие психических процессов (ощущения, восприятия, памяти, мышления), психического состояния (бодрости, усталости, активности, пассивности, раздражительности), психических свойств личности (темперамента, направленности, способностей, характера).
Наиболее существенное значение имеют те личные качества, которые направляют деятельность человека: мотивы и задачи, которые он ставит перед собой, свойства характера, определяющие его отношение к другим людям, способности, т. е. возможности для осуществления общественно полезной деятельности. Личность — это живой действующий человек, обладающий только ему присущей совокупностью биологических и психологических свойств. Сознание каждого человека не является зеркальным отражением окружающей его внешней среды, поэтому нет двух людей совершенно одинаковых во всем. Общественное и индивидуальное бытие человека многократно опосредуется его внутренним миром, представляющим единственное и неповторимое явление. Но исключительность и неповторимость каждого человеческого индивидуума заключается в своеобразии не самих признаков и свойств, присущих человеку, а в своеобразии связей этих качеств и вытекающих из этого особенностей их проявления.14
Свойства характера могут быть присущи разным людям, как и биологические особенности человека: цвет глаз, величина и очертания рта и т. д. В той мере, в какой биологические свойства — результат эволюции живых существ, они являются общими для всех людей. Психологические свойства человека, определяемые общественными условиями, также представляют собой общее по отношению к конкретному их проявлению. К. Маркс писал: «Индивид есть общественное существо. Поэтому всякое проявление его жизни — даже если оно и не выступает в непосредственной форме коллективного, совершаемого совместно с другими, проявления жизни, — является проявлением и утверждением общественной жизни».15
Индивидуальность личности каждого человека представляет собой форму выражения общего в отдельном. Только учитывая эту индивидуальность и неповторимость человеческой личности, можно понять, почему одинаковые внешние воздействия вызывают разную реакцию у различных людей. Внутреннее отраже-
13 С. Л. Рубинштейн. Принципы и пути развития психологии. М.,
Изд. АН СССР, 1959, стр. 122.
14 См.: Р. Миллер. Личность и общество. М., изд. «Прогресс», 1965,
стр. 155.
15 К. Маркс и Ф. Энгельс. Из ранних произведений. Госполитиз-
дат, 1956, стр. 590.
ние внешнего мира и ответная реакция каждой личности специфична, как и весь внутренний мир человека, хотя он и социально детерминирован. Некоторые стороны внутреннего мира человека, его психологического склада в большой мере обусловлены биологической природой. Тип нервной системы, лежащий в основе темперамента человека, присущ человеку и влияет на образ его поведения. И. П. Павлов считал, что прирожденные свойства нервной системы наряду с воспитанием и обучением формируют образ поведения личности.16
Все эти общие, конструктивные представления о понятии «личность» необходимы для раскрытия содержания личности преступника.
2. Перед исследователем проблемы «личность преступника» прежде всего возникает вопрос, правомерно ли выделять такое понятие, не будет ли это означать признание у преступников каких-либо прирожденных биологических свойств, отличающих их от других людей и обусловливающих совершение ими преступлений.
Этот вопрос особенно важно решить потому, что в философской литературе понятие «личность» иногда определяется следующим образом. «Личность — это человек, обладающий исторически обусловленной степенью разумности и ответственности перед обществом, пользующийся (или способный пользоваться) в соответствии со своими внутренними качествами определенными правами и свободами, вносящий своей индивидуальной деятельностью вклад в развитие общества и ведущий образ жизни, соответствующий идеалам его эпохи или класса».17 Такое определение, как правило, неприемлемо для раскрытия содержания личности всех людей. Если исходить из него, то все лица, которые не ведут образ жизни, соответствующий идеалам их эпохи или их класса, не могут быть признаны личностями. Применительно к преступникам это означает, что ни один из них не является личностью. Такой подход к решению вопроса о личности преступника был бы неправильным. Каждый человек из числа лиц, совершающих антиобщественные поступки, является носителем многообразных общественных отношений и обладает как отрицательными, так и положительными качествами. Не признать в нем личность — это значит свести человека как общественное существо к биологическому индивиду.
В юридической литературе утвердилось мнение, что вполне правомерно существование понятия «личность преступника».18 Однако некоторые авторы считают, что это понятие услов-
- И. П. Павлов. Собр. соч., т. 3, кн. 2. М.—Л., Изд. АН СССР, 1961,
стр. 269. - в. П. Тугаринов. Личность и общество. М, изд. «Мысль», 1965,
стр. 88.
18 Это соответствует законодательству (ст.ст. 51, 52, 37, 43, 44 и другие
статьи Уголовного кодекса РСФСР).
ное, поскольку «преступной личности не существует, так же как не существует каких-либо специфически преступных свойств и качеств».19 Такое мнение верно лишь в том смысле, что отрицательные черты человека, проявившиеся в совершении преступления, не прирожденные. Вместе с тем у преступника имеются социально обусловленные свойства, создающие возможность антиобщественного поведения, которая превращается в действительность при соответствующих условиях. Поэтому преступник как личность отличается от других людей тем, что он совершил преступление вследствие присущих ему антиобщественных взглядов, отрицательного отношения к общественным интересам.
Наличие антиобщественных взглядов, отрицательных черт и их проявление в соответствующей ситуации в виде преступления характерно для всех преступников. Поэтому преступников можно условно объединить в группу для изучения их социально-психологической природы, но при этом нужно учитывать, что преступники не составляют социальной группы, а в течение своей жизни входят в разные коллективы, которые и формируют их как личность.20
Для изучения личности преступника, как и личности вообще,, исходным положением является признание личности общественно исторической категорией. Сущность личности преступника составляют общественные отношения, носителем которых она является. Поэтому, для того чтобы охарактеризовать личность преступника, нужно прежде всего выявить общественные отношения, которые сформировали его как личность, и те общественные отношения, субъектом которых она является.
Преступление как акт антиобщественного поведения и отрицательные взгляды и свойства, вызвавшие его совершение, являются лишь одной из сторон, характеризующих личность, и не исчерпывают других общественных связей преступника. К. Маркс писал, что государство должно видеть в человеке, совершившем преступление, «нечто большее, чем правонарушителя...Разве каждый из граждан не связан с государством тысячью жизненных нервов, и разве оно вправе разрезать все эти нервы только потому, что этот гражданин самовольно разрезал какой-нибудь один нерв? Государство должно видеть и в
19 А. М. Я к о в л е в. Некоторые теоретические вопросы изучения личности
преступника В сб.: «Проблемы искоренения преступности». М., изд. «Юриди
ческая литература», 1965, стр. 59.
20 В социологии социальная группа определяется как «группа людей,
объединенная общностью определенных целей и интересов и общими усилия
ми в их достижении» (Социология в СССР. М., изд. «Мысль», 1965, т. I,
стр. 434). Преступные организации могут составлять «малую группу», что
означает «собрание некоторого числа людей, согласованно взаимодействующих
относительно продолжительное время на основе общих им ценностей, непо
средственно влияющих друг на друга и при этом сознательно выделяющихся
из окружения» (там же, стр. 439).
нарушителе... человека, живую частицу государства, в которой бьется кровь его сердца, солдата, который должен защищать родину, свидетеля, к голосу которого должен прислушиваться суд, члена общины, исполняющего общественные функции, главу семьи, существование которого священно, и, наконец, самое главное — гражданина государства».21
Преступники являются носителями антиобщественных взглядов и нравов, но это не исключает того, что на них, как и на других реальных общественных индивидах, отражаются черты определенного общественного строя.
Природа социалистического строя сказывается на личности человека, формируя в нем положительные черты и свойства. Те негативные качества, которые обусловливают преступное поведение, вызваны особенностями индивидуального бытия и влиянием отрицательных взглядов и отношений, еще сохранившихся •в общественном сознании. Исследуя личность преступника и зависимость ее от общественного бытия, следует прежде всего учитывать, что преступники не составляют особого класса и не •занимают особого места в системе производственных отношений.22
Классовую принадлежность каждого преступника определяет не факт совершения преступления, а, так же как и всех других граждан, место в системе общественного производства. Среди лиц, совершающих преступления, имеются рабочие, колхозники, служащие и др.
Данные изучения социальной принадлежности преступников убедительно свидетельствуют о том, что среди лиц, совершающих преступления, большинство составляют люди, занятые трудом в различных сферах общественного производства, или члены их семей.23 Другой подход привел бы к ошибочному определению социальной структуры общества: «Иначе пришлось бы утверждать, что общество состоит не из социальных групп, а из граждан, соблюдающих законность, и преступников. Такое
21 К. Маркс и Ф. Энгельс. Соч., т. 1, стр. 132.
22 По определению В. И. Ленина, «классами называются большие груп
пы людей, различающиеся по их месту в исторически определенной системе
общественного производства, по их отношению (большей частью закреплен
ному и оформленному в законах) к средствам производства, по их роли в об
щественной организации труда, а следовательно, по способам получения и
размерам той доли общественного богатства, которой они располагают. Клас
сы, это такие группы людей, из которых одна может присваивать труд другой,
благодаря различию их места в определенном укладе общественного хозяй-
ства> (В. И. Ленин. Поли. собр. соч., т. 39, стр. 15).
23 По данным криминологического изучения, доход лиц, совершивших
имущественные преступления, от общественно полезной деятельности соста
влял у 58,5% обследованных 40 руб. на душу в семье, а у 33% —60 руб. (см.:
С. С. Остроумов и В. Г. Ч у г у н о в. Изучение личности преступника по
материалам криминалистических исследований. «Советское государство и
право», 1955, №9, стр. 95).
10
понимание противоречий извращало бы научный подход к социальной структуре социалистического общества».24
Люди, принадлежащие к одному и тому же классу, отличаются друг от друга своим поведением. Социально-психологическая характеристика многих преступников вообще не соответствует типическим чертам класса, к которому они принадлежат. Было бы вульгарным социологизмом полагать, что социальный облик всех людей определяется их классовой принадлежностью. Может произойти разрыв личности со своей социальной классовой средой, что, однако, не изменяет классовой принадлежности такого лица. Это, в частности, происходит у рецидивистов — людей с глубокой антиобщественной установкой, не занимающихся общественно полезным трудом. Сторонники сек-тантско-догматической концепции считают воров, тунеядцев, хулиганов классом,а борьбу против них—проявлением социального антагонизма. Такая концепция и вытекающие из нее выводы противоречат природе социалистического общества, задачам его дальнейшего развития, искажают марксистско-ленинское учение о классах и классовой борьбе, ибо антагонистическое противоречие — это такое противоречие, при котором противоположности враждебны друг другу, борьба их неуклонно углубляется и завершается революционной перестройкой всей системы, внутри которой это противоречие существует.25
В социалистическом обществе нет антагонистических противоречий между личностью и обществом. Его социальная структура определяется наличием дружественных классов — рабочего класса, крестьянства, а также интеллигенции, между которыми нет непримиримо враждебных противоречий, а существуют лишь различия, связанные с их местом в системе производственных и других, вытекающих из них, отношений.
Преступники не составляют класса, антагонистического по отношению к общественной системе и качественно однотипным группам трудящихся (рабочему классу, крестьянам, интеллигенции). Причины, вызывающие совершение преступлений, не вытекают из природы социалистической системы отношений, и потому ликвидация преступности как антисоциального явления необходима и возможна.
Преступники совершают действия, которые не могут быть расценены как акты классовой борьбы (за исключением особо опасных государственных преступлений). Их действия не направлены на причинение вреда непосредственно классовым интересам рабочих, крестьян или интеллигенции, на изменение экономического или политического положения класса и не осознаются самими преступниками как акт классовой борьбы.
24 П. Федосеев. Диалектика развития социализма. «Коммунист», 1965,
№ 14, стр. 26.
25 См.: П. К о п н и н. К вопросу о противоречиях общественного разви
тия. «Правда», 1966, 10 февраля, № 41.
11
Иной классовый смысл имеют особо опасные государственные преступления. Они в ряде случаев выражают стремление империалистической реакции причинить ущерб государству трудящихся путем использования неустойчивых лиц из числа советских граждан. Такие преступления носят характер актов классовой борьбы.
В связи с тем, что отдельные юристы ГДР считали все преступления прямым проявлением классовой борьбы, В. Ульбрихт говорил: «Мы только тогда подойдем к правильной оценке преступлений и преступников, когда мы будем проводить различие между антагонистическими противоречиями, которые в этих преступлениях проявляются, и неантагонистическими общественными противоречиями, которые покоятся на диспропорциях и противоречиях в хозяйстве и на старых буржуазных привычках и идеологической отсталости».26
Борьба с преступностью — это борьба не между классами, а между единым советским народом и носителями пережитков прошлого. Она имеет своей целью искоренение этих пережитков из сознания членов общества.27
Поэтому «партия рассматривает борьбу с проявлениями буржуазной идеологии и морали, с остатками частнособственнической психологии, суеверий и предрассудков как составную часть работы по коммунистическому воспитанию».28
В постановлении ЦК КПСС и Совета Министров СССР от 23 июля 1966 г. «Об усилении борьбы с преступностью» борьба с преступностью и причинами, ее порождающими, признается всенародным делом.
Пережитки капитализма в сознании людей, выражающиеся в совершении преступных действий, представляют значительную опасность. Поэтому борьба с этими пережитками носит острый характер.
В капиталистическом обществе преступники в определенной мере отражают психологию класса, к которому они принадлежат. Однако это не означает, что в этих условиях общеуголовное преступление является формой классовой борьбы. По точному определению классиков марксизма, преступление является актом борьбы «изолированного индивида».29
Марксистская философия признает экономическую, политическую и идеологическую формы классовой борьбы. Если экономическая форма борьбы заключается в отстаивании пролетариатом своих экономических интересов, то борьба за уничтожение капиталистической эксплуатации есть борьба политическая,
26 Walter Ulbricht. Die Staatlehre des Marxismus-Leninismus und ih,e
Anwendung in Deutschlard. Staat und Recht, 1958, Nr 4, S. 337.
27 По этому вопросу см. «Строительство коммунизма и духовный мир че
ловека». М., изд. «Наука», 1966, стр. 343—344.
28 Материалы XXII съезда КПСС. Госполитиздат, 1962, стр. 412.
и К. Маркс и Ф. Энгельс. Соч., т. 3, стр. 323.
12
а борьба против буржуазных идей и предрассудков за овладение социалистической идеей широкими массами пролетариата —• идеологическая.30
Применительно к вопросам преступности и борьбы с нею в условиях эксплуататорского строя из указанных положений марксистской философии следует ряд выводов. Понятие преступления во всяком обществе — классовое. Господствующий класс объявляет преступным такое деяние, которое общественно опасно с точки зрения его классовых интересов, опасно для «существования и воспроизводства системы общественных отношений, обеспечивающих его господство. Деяния, объявляемые государством преступными, не однородны по своему содержанию. Эксплуатируемые совершают направленные непосредственно против классовых интересов эксплуататоров действия, которые буржуазное государство считает политическими преступлениями. Революционная борьба рабочего класса, объявляемая буржуазией преступлением, есть не что иное, как непосредственный акт классовой борьбы трудящихся (политической или экономической в зависимости от целей и характера этой борьбы).
Общеуголовные преступления совершаются представителями различных классов, и борьба с ними продиктована стремлением обеспечить буржуазный правопорядок и сохранить соответствующие условия для существования всей системы эксплуатации. Третью группу составляют преступления, совершаемые представителями господствующего класса (банкротство, мошенничество, должностные преступления), которые, по меткому выражению К. Маркса, совершают ненужный иерархии грех.31
В условиях эксплуататорского общества уголовные преступления, совершаемые как лицами из трудящихся классов, так и лицами, принадлежащими к господствующему классу, ни по форме, ни по содержанию не являются выражением классовой борьбы, хотя и возникают в результате антагонистических и неантагонистических противоречий капиталистического мира, и уголовно-правовая борьба с ними осуществляется в классовых интересах буржуазии.
Вместе с тем в эксплуататорском обществе все преступления непосредственно обусловлены его природой. Психология личности, мотивы и интересы, которые побуждают к совершению преступлений, прежде всего определяются положением в обществе того класса, к которому человек принадлежит. Объективные причины и отрицательное значение общеуголовных преступлений для развертывания классовой борьбы не всегда осознаются лицами, которые относятся к трудящимся классам, и
- Основы марксистской философии. М., Госполитиздат, 1959, стр. 476—
479. - См.: К. М арке и Ф.Энгельс. Соч., т. 1, стр. 278.
13
потому с точки зрения задач классовой борьбы пролетариата они неприемлемы.
В социалистическом обществе условия, в которых формируется личность, определяются не только общественным бытием, но и общественным сознанием. Общественное сознание— это отражение общественного бытия в самом широком смысле. Оно включает совокупность общественных взглядов, представлений, чувств и эмоций, общественную психологию, науку, идеологию. Кроме общественных идей, взглядов, теорий, правильно отражающих назревшие интересы общества, в общественном сознании существуют старые взгляды, которые выражают интересы отживающих сил общества и играют отрицательную роль в формировании индивидуального сознания. Объясняется это отстаиванием общественного сознания от общественного бытия. Это положение очень важно для исследования преступности и личности преступника.
То обстоятельство, что в общественном сознании сохраняются пережитки, объясняет, почему в социалистическом обществе существует преступность: она порождается ложными, искаженными представлениями некоторых людей о мире, о человеческих отношениях.
Общественное сознание по объему и содержанию может приобрести различный смысл в жизни разных людей, вызвать различные чувства, различные побуждения и соответственно-различное поведение. Это зависит от обстоятельств жизни данного человека и от индивидуальных особенностей его личности. Сущность личности преступника определяется не только теми свойствами, которые сформировались под влиянием условий общественной жизни, но и историей его жизни, той микросредой, в которой он с детства находился.
Семья, школа, люди, в общении с которыми человек проводит свой досуг, с которыми он работает, — все это в тесном взаимодействии формирует и положительные и отрицательные черты характера, интересы, взгляды, убеждения.
В правовой литературе последних лет правильно подчеркивается непосредственная связь между характеристикой личности преступника и условиями ее формирования в семье, школе,, производственном коллективе, кругу товарищей. А. Б. Сахаров, В. Н. Кудрявцев, А. М. Яковлев 32 в своих работах обстоятельно освещают влияние этих условий на формирование личности преступника и совершение им преступлений.
В анкету для изучения личности преступника, разработан-
32 А. Б. С а х а р о в О личности преступника и причинах преступности в СССР. М, Госюриздат, 1961; В. Н. Кудрявцев. Категория причинности в советской криминологии. «Советское государство и право», 1965, № 11, стр. 80; А. Яковлев. Некоторые теоретические вопросы изучения личности преступника
14
ную Всесоюзным научно-исследовательским институтом по изучению причин и разработке мер предупреждения преступности, с полным основанием включены такие вопросы, как данные о родителях (образование, профессия, участие в общественной жизни), данные об обвиняемом (его профессия, должность, трудовой стаж, участие в общественной жизни, жилищно-быто-вые условия, семья и отношение к ней), а также о других условиях нравственного формирования.33
Индивидуальные условия нравственного формирования представляют собой производное от общественного бытия и общественного сознания, однако отражение окружающего мира в индивидуальном сознании не является зеркальным. «Из всей совокупности того, что ему (человеку. — Н. Л.) предлагает жизнь, воспитатели, школа, книги, он берет то, что ему каким-то образом подходит, что увязывается с его прошлым опытом, запасом идей, с его настроениями, личными особенностями, интересами и т. д. Из всего этого он сам делает свои выводы и, основываясь на них, сам намечает для себя свою жизненную линию».34
Никакое воздействие из внешнего мира непосредственно не вызывает у человека ответной реакции. Только будучи опосредовано внутренним содержанием человека как личности, эти внешние влияния (те из них, которые были «отобраны») могут обусловить то или иное поведение. При этом следует иметь в виду ряд обстоятельств.35
- Соотношение причин каждого конкретного преступного-
деяния индивидуально, хотя причины преступности могут быть
обобщены и сведены в определенные категории. Это объясняет
ся тем, что одни и те же причины в зависимости от особен
ностей личности оказывают различное влияние в конкретной си
туации. - Формирование антиобщественной направленности, анти
социальных мотивов и проявление их в виде преступного дея
ния не одновременный процесс. В ряде случаев отрицательное
влияние сказывается через длительный период времени. Это за
висит от двух обстоятельств: во-первых, личность нельзя вос
принимать как нечто раз навсегда данное. Внутренний склад
человека, совершившего преступление, в процессе жизнедея
тельности изменяется, приобретая новые черты, теряя старые.
Во-вторых, одни и те же черты характера по-разному проявля
ются в зависимости от обстановки.
Для характеристики психологии преступника особое значе-
33 А. А. Г е р ц е н з о н. Введение в советскую криминологию. М, изд.
«Юридическая литература», 1963, стр. 148.
34 Г. А. Медынский. Трудная книга. Госполитиздат, 1964, стр. 15.
35 См.: В Н. Кудрявцев. Категория причинности в советской крими
нологии.
15
ние имеют те свойства личности (устойчивые, постоянные особенности ее), сочетание которых образует ее направленность и характер.
Под направленностью личности преступника следует понимать систему побуждений и мотивов, определяющую избирательность отношений и активности человека. Мотивами могут быть осознанные потребности и интересы, морально-политические установки, идеалы, чувства, помыслы. Потребности человека обусловлены общественными условиями его жизни. Уровень потребностей определяет уровень развития человека. Если низменные потребности у человека доминируют над всеми другими, возникают мотивы антиобщественного характера. Направленность личности определяется по содержанию и уровню испытываемых потребностей, характеру интересов, мировоззрению и убеждениям.
Характер — это сложившийся под влиянием условий жизни образ поведения человека,36 который выражается в отношении к общественным задачам и к окружающим его людям, к своим обязанностям.
Структура характера определяется содержанием потребностей, убеждений, интересов, морально-волевых и эмоциональных качеств.
Анализ статистических данных и результаты выборочных исследований свидетельствуют о том, что уровень культуры преступников низок. В Ленинграде в 1961 г. 40%, а в 1962 г.— 25% преступников не имели начального образования или окончили не более 4 классов. По данным выборочного обследования, проведенного Всесоюзным научно-исследовательским институтом по изучению причин и разработке мер предупреждения преступности, из числа совершивших преступление 53,5% составляли лица с низшим образованием, 38,6%—лица с неполным средним образованием.37
Антиобщественные взгляды — неотъемлемый элемент искаженных, не соответствующих действительности представлений преступников. Их интересы, как правило, ограничены и примитивны.
Лицам, совершившим преступления в связи с систематическим потреблением алкоголя, свойственно стремление к пьяному разгулу, грубость, неуживчивость, снижение требовательности к себе.
У преступников преобладают материальные и совсем не развиты духовные и социальные потребности. Хотя значительная часть их и занимается общественно полезным трудом, но, как правило, интерес к труду проявляют немногие. Примитивен ха-
36 А. Г. Ковалев. Психология личности. ЛГПИ им. А. И. Герцена.
1963, стр. 206.
37 Д. А. Г е р ц е н з о н. Введение в советскую криминологию, стр. 177.
16
рактер материальных интересов преступников, совершающих корыстные преступления.
Преступникам свойственны индивидуалистические, эгоистические черты, нежелание считаться с интересами других людей, с общественными интересами. Как правило, они отрицательно относятся к требованиям права и морали и либо открыто проявляют это отношение, либо тщательно скрывают его.38
Перечисленными свойствами и чертами не исчерпывается характеристика всех преступников. У каждого из них свой психологический облик, проявляющийся в их поведении. В. И. Ленин писал: «...по каким признакам судить нам о реальных „помыслах и чувствах" реальных личностей? Понятно, что такой признак может быть лишь один: действия этих личностей...».39
Преступник, как и каждый человек, выполняет в обществе много различных социальных ролей. Для его характеристики важно знать, какую долю среди этих социальных ролей составляют антиобщественные деяния.
И. С. Кон, разрабатывающий методологию изучения личности, считает, что социально-психологическое содержание личности может быть понято путем раскрытия социальных ролей, осуществляемых человеком в обществе.40 Каждый человек выполняет множество социальных ролей. Одни роли как бы «даются» человеку обществом объективно, независимо от его воли (пол, возраст, национальная принадлежность, социально-экономическая роль, определяемая классовой принадлежностью, отношениями собственности), другие «выбираются» в соответствии с жизненными установками (семья, профессия, участие в общественной жизни, коллектив и пр.).
Каждый человек по-своему воспринимает предписания социальной системы. Восприятие роли (понимание ее содержания, своих прав и обязанностей), отношение к ней (принимает ли человек роль или отвергает, какое значение ей придает, согласуется ли она с другими ролями) определяет индивидуально-психологический аспект поведения.
Выполнение роли зависит от определяемого социальной системой содержания поведения и индивидуально-психологического восприятия этих требований каждым человеком в данной конкретной обстановке. Это в свою очередь оказывает влияние на формирование личных качеств человека.
Применительно к личности преступника указанная закономерность действует так же: взаимодействие отрицательных со-
38 Попытку дать описание психологии преступника предпринял А. Б. Са
харов (см • А. Б. Сахаров. О личности преступника и причинах преступ
ности в СССР).
39 В. И. Ленин Поли. собр. соч, т. 1, стр. 423—424.
40 И. С. Ко н. Личность как субъект общественных отношений. М., изд.
«Знание», 1966, стр. 5—12.
2 Н. С. Лейкина 17
циальных взглядов и отношений, еще существующих в обществе, и неблагоприятных влияний микросреды формируют антиобщественную роль — совершение преступления, которая воспринимается конкретным лицом в соответствии с его индивидуально-психологической структурой. От последней зависит, совершит человек преступление или нет, возникнет ли острый конфликт между личностью и обществом, какое значение будет иметь совершение преступления для данного человека, как социально-отрицательная роль согласуется с другими социально-полезными ролями, выполняемыми этим человеком.
Совершение преступления означает, что человек становится преступником. Для оценки его общественной опасности важно знать, насколько значительное место среди выполняемых им ролей занимают антисоциальные действия — совершение преступления. Другими словами, нужно определить, присуща ли личности преступника антиобщественная установка, которая является важнейшим компонентом структуры личности и представляет собой «некоторую ось сознания, вокруг которой вращаются помыслы и чувства человека и с точки зрения которой решаются многие жизненные вопросы».41
Социальная ориентация выявляется по интересам и стремлениям, по тому, как они преломляются в действиях, в поведении человека. Она раскрывает глубинные процессы индивидуального сознания личности, дает возможность понять реакцию личности на ситуацию, так как реакция зависит от устоявшихся социальных ориентации.
А. Б. Сахаров,42 Г. М. Миньковский,43 Г. Г. Зуйков44 придерживаются той точки зрения, что антиобщественная установка свойственна всем преступникам. Между тем если под социальной установкой понимать систему социальной ориентации, которую человек для себя принял (как считают А. Г. Здравомыслов, В. Я- Ядов),45 или, что то же самое, способность «действовать определенным образом или избирательное установление связей* (как считает А. М. Яковлев),46 то очевидно, что антиобществен-
41 А. Г. Здравомыслов, В. А. Ядов. Отношение к труду и цен
ностные ориентации личности. В сб.: «Социология в СССР», т. II. М, изд.
«Мысль», 1965, стр. 199.
42 А. Б. Сахаров. О личности преступника и причинах преступности
в СССР, стр. 58—59, 172—195.
43 Г. М. М и н ь к о в с к и й, Т. М. А р з у м а н я н, В. К. 3 в и р б у л ь,
М. И. Кацук, В. И. Ш и н д. Деятельность органов расследования, прокуро
ра и суда по предупреждению преступлений. М., Госюриздат, 1962, стр. 13—14.
44 Г. Г. 3 у й к о в. К вопросу о понятии причин преступления и условий,
способствующих его совершению. В сб.: «Вопросы предупреждения преступ
ности». М, изд. «Юридическая литература», 1965, стр. 85—86.
- А. Г. Здравомыслов, В. А. Ядов. Отношение к труду и цен
ностные ориентации личности. - А. М. Яковлев. Некоторые теоретические вопросы общей методики
изучения личности преступника. В сб.: «Проблемы искоренения преступности»,
стр. 85.
18
ной установки нет у лиц, совершивших преступление под влия
нием случайного стечения обстоятельств, в состоянии аффекта,
вызванного противоправным действием, при превышении преде
лов необходимой обороны, впервые по неосторожности и т. д.
В этих преступлениях не выражается ориентация на совершение
антиобщественных действий. Они лишь свидетельствуют об от
сутствии у виновного достаточных сил для того, чтобы законны
ми действиями противостоять неблагоприятно сложившейся си
туации. >»»
Антиобщественная установка есть у рецидивистов, хулига-1 нов, воров, лиц, совершающих преступления на почве пьянства, и др. Круг интересов таких лиц узок, примитивен, морально" правовые позиции как регуляторы поведения отсутствуют, общественно-трудовые интересы ограничены. Совершение преступлений не встречает у них внутренних препятствий, а пре ступное поведение оценивается как положительное.
Глубина и стойкость антиобщественной установки непосредственно зависит от индивидуального опыта. Так, например, у рецидивистов каждое вновь совершаемое преступление углубляет антисоциальную ориентацию и облегчает совершение последующего преступления.
Личность преступника, как и личность любого другого человека, характеризуется и психофизиологическими природными свойствами: типом нервной системы и темпераментом, складывающимся на его основе, возрастными и половыми особенностями. Эти особенности влияют на динамику, уравновешенность, быстроту реакции, подвижность нервных процессов возбуждения и торможения и их проявления в поведении личности, способность к выполнению общественных функций. Однако, являясь одним из структурных образований в комплексе, образующем личность, они еще не определяют отношение человека к обществу, к другим людям. Отношение к общественным интересам, нравственный уровень личности — это категория социальная, и поэтому указанные свойства не могут привлекаться для объяснения причин преступности или причин конкретного преступления.
В трудах физиологов и психологов, исследовавших психическую деятельность, подчеркивалась социальная природа содержания психики человека. И. М. Сеченов писал, что характер психического содержания «на 999/1000 дается воспитанием в обширном смысле слова и только на 1/1000 зависит от индивидуальности».47
Советские психологи единодушно отрицают влияние темперамента на содержательную сторону отношения человека к действительности. Так, например, В. С. Мерлин писал: «Тип высшей нервной деятельности не определяет отношения лич-
47 И. М. Сеченов. Рефлексы головного мозга. М., Изд. АН СССР, 1961, стр. 94
ности к действительности с содержательной стороны, но он оказывает значительное влияние на некоторые формы этого отношения».48
Именно потому, что преступление — это деяние социальное, а не биологически детерминированное (вред, причиняемый душевнобольными, не считается преступлением), законодатель устанавливает ответственность и наказание, которые, будучи социальными категориями, могут детерминировать поведение в нужном для общества направлении. Если бы это было не так, право не могло бы регулировать поведение людей. Это очевидное положение, однако, разделяют не все юристы. Так, И. С. Ной, В. А. Шабалин и Ю. А. Демидов писали: «До последнего времени в советской юридической науке господствовал упрощенный, временами вульгарно-социологический подход к объяснению причин антиобщественной направленности поведения правонарушителей. Совершенно игнорировались „прирох<денные свойства нервной системы" индивидов, которым академик И. П. Павлов наряду с воспитанием и обучением в самом широком смысле придавал определенное значение в формировании „образа поведения" личности».49 Авторы подчеркивают, что при исследовании причин преступности и характеристике преступника важно исследовать соотношение «прирожденных программ поведения» человека, «закодированных» в его сознании на уровне социальных инстинктов, с «программами поведения», вырабатываемыми им в процессе общественной практики.50
Позиция И. С. Ноя, В. А. Шебалина и Ю. А. Демидова весьма спорна. Прирожденные свойства человека, «прирожденная программа поведения», безусловно, имеют важное значение для формирования образа поведения человека, что и имел в виду И. П. Павлов,51 но они лишь влияют на динамику, уравновешенность нервных процессов и их проявление и не определяют систему отношений человека к обществу и другим людям. Быстрота реакции, подвижность нервных процессов имеют одинаковое отношение как к плохим, так и к хорошим поступкам человека. Психофизиологические особенности человека (возраст, пол) сами по себе не определяют его поведения. Они преломляются через социально-психологические условия и лишь будучи опосредствованы последними влияют на поступки человека. Тем не менее природные свойства человека входят
48 В. С. Мерлин Роль темперамента в эмоциональной реакции на от
метку. «Вопросы психологии», 1955, № 6, стр. 62.
- И. С Ной, В. А. Шебалин, Ю. А. Демидов. О расширении на
учной основы изучения личности преступника. Тезисы докладов и сообщении
на межвузовской конференции по теоретическим и методологическим пробле
мам правовой науки. Кишинев, 1965, стр. 215. - Там же. — Критический анализ этого положения см.: И. И. Карпе ц
О природе и причинах преступности в СССР. «Советское государство и право,
1966, № 4. - В указанных тезисах авторы ссылаются на И. П. Павлова.
в структуру личности и должны учитываться в процессе реалн- ' зации уголовной ответственности.
Достижение целей наказания, его эффективность предполагают индивидуальный подход к осужденному и воздействие на него, что невозможно без учета темперамента, возраста, пола и других психофизиологических особенностей личности преступника.
Только так следует подходить к анализу преступности и ее причин и определению конкретных мер перевоспитания преступника.
Причиной преступности и преступлений являются антисоциальные взгляды и привычки. Но чтобы достичь цели наказания и перевоспитать конкретного преступника, нужно знать не толь-ко общий детерминант, но и все механизмы взаимодействия, в м числе темперамент, возраст, пол и другие природные свойства, которые влияют на поведение, будучи опосредованы социально-психологическими условиями.
ГЛАВА II
ПОНЯТИЕ ОБ УГОЛОВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ И СТАДИЯХ ЕЕ РЕАЛИЗАЦИИ
Задача исследования личности преступника в уголовно-правовом ее аспекте состоит в анализе свойств, которые характеризуют человека как субъекта преступления, а также в определении всей совокупности индивидуальных качеств личности применительно к назначению наказания.
Всестороннее изучение личности преступника необходимо для: 1) установления причин совершения им преступления,1 2') решения вопроса о привлечении к уголовной ответственности, 3) определения общих начал назначения наказания, 4) определения условий отбытия наказания и освобождения от него.2 При решении вопроса о привлечении к уголовной ответст-венности, при назначении наказания и при его исполнении лич-[ ность преступника имеет различное значение. В связи с этим Исследование обстоятельств, характеризующих личность преступника, должно проводиться применительно к каждому из этих институтов, причем предварительно должны быть определены их содержание, назначение и соотношение.
Преступность как социальное явление обусловлена не природой социалистического строя. Это дает возможность ликвидировать ее в переходный к коммунистическому строю период. Для реализации задачи ликвидации преступности необходимо воздействовать как на те объективные причины, которые ее обусловливают, так и на тех лиц, которые своими действиями нарушают государственный и общественный правопорядок.
Уголовное право регулирует отношения между государством и личностью в связи с совершением преступления. Задача иско-
' Этот вопрос в данной монографии не рассматривается, так как он составляет предмет исследования специальной науки криминологии.
2 Вопрос об условиях отбытия наказания относится к исправительно-трудовому праву и выходит за рамки настоящей работы.
22
ренения преступности путем перевоспитания преступников выдвигает проблему личности преступника на одно из ведущих мест в уголовном праве. Но проблема личности преступника неотрывна от проблемы уголовной ответственности.
Личность преступника интересует уголовное право не абстрактно, а как субъект преступления, как субъект уголовной ответственности. В отличие от морали, где действуют нормы, устанавливающие, что такое добро и зло и какое моральное воздействие может быть применено к человеку, уголовное право определяет, что такое преступление и какие меры правового воздействия могут быть применены к преступнику. Уголовно-правовые меры ограничивают права личности. Вопрос о том, вправе ли государство их применять и в каких пределах, зависит от принципов, на которых строятся отношения между личностью и обществом, личностью и государством в условиях социалистического общества.3
Известно, что преступление представляет собой конфликт между определенной личностью и государством, личностью и обществом. Этот конфликт порожден взаимодействием социальных условий и индивидуально-психологического строя личности, который в свою очередь социально обусловлен. Для ликвидации конфликта, который в большинстве случаев не исчерпывается совершенным преступлением, и для предупреждения возможных конфликтов со стороны других неустойчивых лиц государство прибегает к мерам наказания. Право государства
на применение таких мер обусловлено тем, что уголовная ответ- ственность и ее реализация в виде наказания могут детерминировать поведение преступника в дальнейшем, воздействовать на поведение других людей в желательном для общества и госу- дарства направлении.
Моральные основания уголовной ответственности заключены не в том, что конкретный преступник, обладая свободной, ни от чего не зависящей волей, мог бы не совершить преступления и ответственность является возмездием за зло, причиненное им по свободной воле обществу, а в том, что преступление — это акт, содержание и общественное отрицательное значение которого лицо осознает, в связи с чем возможна и необходима оценка его со стороны общества, ответственность и применение мер наказания, которые могут изменить отношение личности к общественным ценностям.
Преступник, как и все граждане нашей страны, обладает личной свободой. Неправильно утверждение некоторых авто-
3 В уголовно-правовой литературе вопрос о праве государства на применение ответственности и принципах реализации этого права был рассмотрен Т. Л. Сергеевой в статье ^Основания уголовной ответственности по советскому уголовному прав\» (Уч зап ВНИИСЗ, 1964, вып 18. стр. 3—68). В этой статье много положений, с которыми нельзя согласиться, однако постановка этого вопроса заслуживает одобрения.
23
ров, что «правонарушения в социалистическом обществе не могут рассматриваться как поступки личности, действующей свободно».4
. Свобода воли преступника, как и любого другого гражданина нашего общества, — это одно из основных проявлений | жизнедеятельности человека. Она заключается в способности человека действовать согласно собственным решениям. Принимая решение совершить преступление, преступник делает выбор. Но этот выбор человек производит, будучи не изолированным от общественных условий. В. И. Ленин писал: «Жить в обществе и быть свободным от общества нельзя».5 Интересы, желания, мотивы, установка преступника формируются под воздействием окружающей среды. Объекты выбора его действий также предоставлены ему этой средой.
Свобода выбора означает способность человека принять решение, понимая его общественный смысл, возможные последствия. Марксистское положение о том, что «свобода воли означает, следовательно, не что иное, как способность принимать решения со знанием дела»6 применительно к уголовно-правовым категориям означает, что конкретное лицо, совершившее преступление, можно признать ответственным лишь при условии, если оно понимало общественно опасный характер своих действий, предвидело или могло предвидеть вредные результаты этих действий для общества. Едва ли вызывает сомнение, что детерминированность поведения преступника отнюдь не означает фатальности его. Активная роль сознания и способность к разумному действованию дают основания для моральной оценки и ответственности.
Ответственность — это категория социальная. Она возлагается обществом на человека, нарушающего нравственные правовые нормы, государственную и общественную дисциплину, правила социалистического общежития.
В философской литературе ответственность довольно часто рассматривается как морально-психологическая категория, означающая осознание человеком своего долга, своих обязанностей перед обществом: «Ответственность — это способность человека предвидеть результаты своей деятельности и определять ее исходя из того, какую пользу или вред она принесет обществу».7
По мнению Г. Смирнова, ответственность «это оценка выбора, решения, поступка, оценка их пользы или вреда для общества. Быть ответственным — значит предвидеть последствия
4 Н. А. Беляев, Д. А. Керимов. Личность и законность. Уч. зап.
НИИКСИ. Изд. ЛГУ, «Человек и общество», вып. I, 1966, стр. 130.
5 В. И. Ленин Пглн. собр. соч., т. 12, стр. 104.
6 К. Маркс и Ф. Энгельс. Соч., т. 20, стр. 116.
7 В. П. Тугаринов. Личность и общество. М., изд. «Мысль», 1965V
стр. 52.
24
своих действий, руководствоваться в своих действиях интересами народа, прогрессивного развития общества».8
Такие определения ответственности не отражают действи
тельного смысла ее как социального института, к которому об
щество и государство прибегают в случае невыполнения граж
данином своих обязанностей перед обществом. ___
Ответственность — это обязанность подвергнуться опреде- ленным мерам, возлагаемая государством на человека в связи
с невыполнением им своей социальной роли по соблюдению об- щественного правопорядка. Возложение такой обязанности обществом преследует цель воздействовать на нарушителя и других неустойчивых лиц для того, чтобы они не совершали вредных для общества действий.
Правильно писала А. П. Черменина: «Ответственность объективно выполняет роль контроля в соотнесении должного с возможным, свободной воли с необходимостью в поведении. Социальная ответственность — подотчетность (правовая, политическая, экономическая и т. д.), вменение, положенность к ответу —• это одно из средств реализации должного».9
Ответственность может получить адекватное отражение в сознании виновного, и тогда преступник воспринимает эту обязанность как справедливую. Виновный может отрицательно воспринимать ее, но сознание и чувство страха может предостеречь от совершения антиобщественных поступков. Возможно также отрицательное отношение к ответственности и отсутствие страха. Тогда ответственность и ее реализация не приводят к положительным результатам и опасность совершения новых антиобщественных действий не устраняется.
В действующем уголовном законодательстве содержание понятия «уголовная ответственность» не раскрыто. В Общей части УК РСФСР, а также УК других союзных республик понятия «уголовная ответственность» и «наказание» применяются как одноплановые, но не как равнозначные. Так, ст. 3 предусматривает, что «уголовной ответственности, и наказанию подлежат...». В ст.ст. 38, 39 говорится об обстоятельствах, смягчающих и отягчающих ответственность, в ч. I ст. 50 УК — об освобождении от уголовной ответственности, в ст.ст. 51, 52 сказано об освобождении от уголовной ответственности и наказания с передачей дела на рассмотрение товарищеского суда или виновного на поруки, ч. II ст. 50 УК предусматривает условия освобождения виновного от наказания. Следовательно, каждое из этих понятий имеет свой смысл, свои особенности.
В уголовно-правовой литературе по этому вопросу имеются две точки зрения. Сторонники одной из них противопоставляют
8 Г. Смирнов. Свобода и ответственность личности. «-Коммунист»,
1966, № 14, стр. 62.
9 А. П. Черменина. Проблема ответственности в современной бур>
жуазной этике. «Вопросы философии», 1963, № 2, стр. 86. '
понятия «уголовная ответственность» и «назначение наказания». Так, Н. А. Беляев, определяя юридическую природу передачи на поруки, справедливо возражает против того, что передача на поруки — это мера уголовного наказания.10 Он утверждает: «Передача на поруки — это форма освобождения от наказания. Передачу на поруки нельзя рассматривать как освобождение от уголовной ответственности».11 Следовательно, автор исходит из того, что освобождение от наказания не означает освобождения от уголовной ответственности. Сторонники противоположной точки зрения полностью отождествляют понятия «уголовная ответственность» и «наказание». Так, О. С. Иоффе и М. Д. Шаргород-I ский определяли юридическую ответственность как меру Государственного принуждения, основанную на юридическом и общественном осуждении поведения правонарушителя и выражающуюся в установлении для него определенных отрицательных последствий в форме ограничений личного или имущественного права.12
Аналогичное определение дано В. Д. Филимоновым: «Уго-.ловную ответственность можно определить как меру государственного принуждения, выражающуюся в вынесении судом от имени государства порицания лицу за совершенное преступление и в применении к нему наказания».13
Как противопоставление понятий «уголовная ответствен-
ность» и «наказание», так и их отождествление неправильно. Эти категории органически связаны между собой, но не тождественны.
В русском языке слово «ответственность» объясняется как «обязанность, необходимость дать отчет в своих действиях, поступках и т. п. и принять на себя вину за их возможные послед-
10 См.: И. Д. Перлов. Отдача на поруки. «Советская юстиция», 1959,
№ 9.
11 Н. А. Беляев. Предмет советского исправительно-трудового прав».
Изд. ЛГУ, 1960, стр. 29.
12 См : О С. И о ф ф е, М. Д. Ш а р г о р о д с к и й. Вопросы теории пра
ва. М., Госюриздат, 1962, стр. 318. — Эта позиция подвергнута критике в ра
боте В. Г. Смирнова. «Функции советского уголовного права» (Изд. ЛГУ,
1965, стр. 77—78) М. Д Шар гор о деки и е последующем изменил определение
(ответственности, сформулировав ее как правовую обязанность правонарушителя претерпеть меры государственного принуждения за виновно совершен-l| ное противоправное деяние.
13 В. Д. Филимонов. Понятие освобождения от уголовной ответст
венности и наказания. В сб.: «Вопросы экономики и права». Изд Томского
ун-та, 1963, стр. 138. — Позднее автор изменил свою позицию. Недавно проф.
Н. И. Загородников вновь предложил определение уголовной ответственно
сти, в котором отождествляет ее с наказанием. «Реальное применение уго
ловно-правовой нормы, выраженное в отрицательной оценке специальным
органом государства — судом, поведения лица, совершившего общественно
опасное деяние и в применении к нему мер государственного принуждения»
(Н. И. Загородников «О пределах уголовной ответственности,». «Советское
государство и право», 1967, № 7, стр. 39).
26
•ствия, за результат».14 В уголовном праве понятие «ответственность» употребляется именно в этом смысле.
До недавнего времени в юридической литературе не было уделено должного внимания проблеме уголовной ответственности. Авторы учебников и монографий по советскому уголовному праву не только не рассматривали ее специально, но даже не давали определения уголовной ответственности.
Заслуга Я. М. Брайнина заключается в том, что он исследовал понятие «уголовная ответственность» в связи с уголовным правоотношением, однако его позиция содержит спорные положения.15
- Правильно полагая, что уголовная ответственность берег \.
свое начало в правоотношении, автор сводит саму уголовную \
ответственность лишь к обязанности, не указывая, что обязан
ности подвергнуться наказанию корреспондирует право быть
наказанным в соответствии с характером и опасностью преступ
ления, с учетом смягчающих и отягчающих обстоятельств, в
том числе обстоятельств, относящихся к личности преступника. - Уголовная ответственность, по мнению автора, — это
«обязанность лица подлежать действию уголовного закона»,
которая возникает в момент предъявления обвинения. Такое
утверждение логически вытекает у Я. М. Брайнина из призна
ния, что совершение преступления является фактом, обусловли
вающим возникновение особого рода отношения — вла-
стеотношения, которое носит односторонний характер и право
отношением не является.16 На самом деле обязанность подле
жать действию уголовного закона возникает с того момента,
когда совершено преступление. Уже тогда милиция и следствен
ные органы получают определенные права и обязанности по
изобличению виновного, а у него возникают обязанность понести
наказание и в связи с этим соответствующие права, т. е. возни
кают правоотношения. - Я- М. Брайнин видит сущность уголовной ответственности в
обязанности подлежать действию уголовного закона. Однако
это довольно расплывчатое определение. Под уголовным зако
ном следует понимать совокупность правил, регулирующих
борьбу с преступностью. Таким правилом будет и освобождение
от уголовной ответственности с передачей на поруки или в то
варищеский суд. Следовательно, передача на поруки, согласно
14 Словарь современного русского литературного языка. М, Изд. ЛЧ
СССР, т. 8, стр. 1271.
15 Я. М. Брайнин определяет уголовную ответственность как «основан"
ную на нормах советского уголовного права обязанность лица, совершившего
преступление, подлежать действию уголовного закона при наличии в дейст
виях виновного предусмотренного этим законом состава преступления» (см.:
Я. М. Брайнин. Уголовная ответственность и ее основание в советском
уголовном праве. М, изд. «Юридическая литература», 1963, стр. 25). ^
16 См.: там же, стр. 22.
27
определению Я. М. Брайнина, подпадает под понятие уголовной ответственности.
Представляют интерес суждения об уголовной ответственности, высказанные В. Г. Смирновым.17 Правильно возражая против отождествления уголовной ответственности и мер государственного принуждения, он пытается обосновать понятие «ответственность» в широком смысле «как осознание своего-долга перед обществом и государством, осознание характера и вида связей, в которых живет и действует человек».18 В дальнейшем, анализируя понятие уголовной ответственности, автор не использует это определение уголовной ответственности в широком плане.19
Формулируя понятие «ответственность» как осознание своего долга, В. Г. Смирнов несколькими строками ниже утверждает, что «выражением связи личности с общественной средой служат этические и юридические права и обязанности, которые и определяют содержание понятия ответственности».20 Эти два утверждения не согласуются друг с другом.
Осознание своего долга — это субъективная категория, характеристика психического восприятия человеком своих прав и обязанностей. Только тогда, когда человек воспринимает их как свой долг и руководствуется ими в своем поведении, можно говорить о том, что он осознает свой долг.
Юридическая ответственность — это объективно существующая категория, не зависящая от индивидуального сознания лица, подлежащего ей, это обязанность лица дать ответ за свои действия. Поэтому нельзя считать любые права и обязанности содержанием ответственности, как это делает В. Г. Смирнов. Осознание своей обязанности нести ответ за свои действия — это сознание ответственности, а не самая ответственность. Нельзя отождествлять ответственность и сознание ответственности, объективное с субъективным.
Противоречиво и непонятно утверждение В. Г. Смирнова, что ответственность существует реально и при совершении дозволенных действий. Очевидно, автор имеет в виду, что осознание возможных последствий способно удержать людей от совершения недозволенных действий, но это не дает оснований сделать вывод, что в таких случаях ответственность существует реально или «уголовная ответственность проявляется». Позиция автора приводит к выводу, что лица, соблюдающие законы
17 В. Г. Смирнов. Уголовная ответственность и уголовное наказание.
«Правоведение», 1963, № 4.
18 Там же, стр. 79. — Подобное понятие ответственности в философской
литературе см.: В. П. Тугаринов. Личность и общество; Г. Смирнов.
Свобода и ответственность личности.
19 См.: В. Г. Смирнов. Функции советского уголовного права. Авторе
ферат докт. дисс. Л., 1964.
20 В. Г. Смирнов. Уголовная ответственность и уголовное наказание,
стр. 79.
28
и не совершающие преступления, несут ответственность. Следовательно, утрачивается различие между преступным и непреступным поведением.
Чувство ответственности и правовая ответственность — это разные категории и их нельзя смешивать или рассматривать первое как широкое понятие ответственности, а второе — как узкое. Каждое широкое понятие должно включать в себя узкое, иначе разрывается их одноплановость. У В. Г. Смирнова широкое и узкое понятия ответственности — это совершенно различные понятия.
Определение понятия «уголовная ответственность», данное В. Г. Смирновым, во многих отношениях противоречиво. В одном месте своей статьи он пишет: «Именно права и обязанности определяют содержание понятия ответственность», в другом — «содержание понятий уголовно-правовой и административно-правовой ответственности в отличие от гражданско-правовой определяется прежде всего моментом порицания, осуждения действий (бездействий) лица, совершившего преступление».21 «Объем и содержание требований ответственности лица, совершившего административный проступок или уголовное преступление, определяется степенью и характером общественной опасности его противоправных действий»; «содержание уголовной ответственности определяется необходимостью восстановления морального ущерба, причиненного советскому обществу и государству преступлением соразмерно их тяжести — общественной опасности» и, наконец, «уголовная ответственность— это требования общества и государства, вытекающие из совершенного лицом преступления, измеряемые степенью и характером общественной опасности этого преступления»; «кара и воздаяние — это специфическое выражение ответственности лица перед обществом и государством за ущерб, который оно причинило правонарушением, компенсация морального ущерба, зла, причиненного преступлением, необходимая для достижения справедливости в отношениях между людьми социалистического общества».22
Из приведенных цитат нельзя сделать сколько-нибудь определенный вывод о том, что автор понимает под ответственностью— требование общества и государства, порицание, необходимость возмещения морального ущерба. Порицание поведения или лица, совершившего преступление, может лежать в основе требования. Требование может быть выражением порицания, но порицание нельзя признать сущностью компенсации морального ущерба.
Определение уголовной ответственности как требования восстановить моральный ущерб, отсутствие в нем других указаний на цели уголовной ответственности, кроме «необходимости вос-
- Там же, стр. 79, 81.
- Там же, стр. 82, 83.
29
становления морального ущерба», дает основание для вывода, что В. Г. Смирнов рассматривает уголовную ответственность, как самоцель, считая требование восстановить моральный ущерб конечной целью уголовной ответственности. С этим согласиться нельзя.
В социалистическом обществе уголовная ответственность не может быть самоцелью. Предъявляя определенные требования к гражданам (уголовная ответственность, как говорит В. Г. Смирнов), Советское государство заинтересовано в том, чтобы предупредить возможность совершения преступлений. К уголовной ответственности государство обращается только как к средству, которое в сочетании с другими может привести к искоренению такого антиобщественного явления, как преступность.
Исследуя институт уголовной ответственности, нужно проанализировать цели, которые государство перед ним ставит. Цель исправления и перевоспитания преступника В. Г. Смирнов считает присущей наказанию. Выражением уголовной ответственности в наказании, по его мнению, служит лишь кара, цель которой состоит в возмещении морального ущерба.
Отрыв уголовной ответственности от субъекта и попытка видеть в ней лишь выражение реакции государства на тот объективный вред, который причинен обществу преступлением,, привел автора также и к другому заблуждению: уголовная ответственность рассматривается им лишь как требование государства, обращенное к преступнику, не включающее определенные права, связанные с выполнением этого требования.
Демократические основы советского права, принцип законности, пронизывающий любой правовой институт, гуманность нашего законодательства состоят, в частности, в том, что возложение государством обязанности на гражданина немыслимо без предоставления ему соответствующих прав, что характеризует и привлечение к уголовной ответственности. Поэтому уголовная ответственность, как и всякая правовая обязанность, предполагает определенные права лица, подвергаемого ей. Игнорирование этих прав точно так же вредно, как и недооценка обязанностей.
Права, предоставляемые преступнику в связи с уголовной ответственностью, весьма важны как средство обеспечения законности и выражение гарантии прав человека, являющейся незыблемым принципом правовой политики государства. ~ Уголовная ответственность — это составная часть уголовного I правоотношения, возникающего в связи с совершением преступления. Совершение преступления и является юридическим фак-том, который порождает уголовное правоотношение/'3 С мо-
23 Указанное положение содержится в учебном пособии «Советское уголовное право» (Часть Общая. Изд. ЛГУ, 1960, стр. 4); в работе Н. А. Беляева «Предмет советского исправительно-трудового права» (изд. ЛГУ, 1960), и др.
30
мента совершения преступления у государства в лице правомочных органов возникает право подвергнуть виновное лицо наказанию, а это лицо становится обязанным «дать ответ», «нести ответ», подчиниться наказанию, назначаемому в пределах,, установленных законом. Уголовная ответственность — это обязанность подвергнуться мере уголовно-правового воздействия, содержащей лишения, страдания, возложенная законом на лицо, совершившее преступление. Как и всякая правовая обязанность, уголовная ответственность предполагает определенные права лица, подвергаемого ей.24 Это имел в виду К. Маркс, когда писал: «У государства есть определенное право по отношению к обвиняемому, так как государство по отношению к данному индивиду выступает как государство. Отсюда для него непосредственно вытекает обязанность относиться к преступнику именно как государство и сообразно с духом государства».25*
Права и обязанности виновных лиц, а также государства в-лице соответствующих органов реализуются в процессе расследования и затем судебного рассмотрения уголовного дела.
Уголовная ответственность имеет свои границы. Она возникает в момент совершения преступления и оканчивается с отбытием наказания и погашением судимости или когда лицо освобождается от нее на основании ст.ст. 10, 50, 51, 52 УК РСФСЕ,
Уголовный закон определяет основания, условия и содержа
ние уголовной ответственности. Уголовно-процессуальный закон
устанавливает процессуальный порядок привлечения соответ
ствующих лиц к уголовной ответственности и порядок назна
чения и исполнения наказаний, т. е. порядок реализации уго
ловной ответственности.
Реализация уголовной ответственности представляет собой процесс воздействия на преступника. Это не одноактное действие, а единый процесс, который распадается на этапы, стадии, характеризующиеся определенными уголовно-правовыми и; уголовно-процессуальными свойствами: привлечение к ответст-
стр. 22); в статье А. А. Пионтковского «Правоотношения в уголовном праве» («Правоведение», 1962, № 2, стр. 89); монографии П. С. Элькинд «Сущность-советского уголовно-процессуального права» (Изд. ЛГУ, 1963). Иное утверж-, дают В. Г. Смирнов, Р. Д. Рахунов, связывающие возникновение уголовного правоотношения с вступлением в законную силу обвинительного приговора (см.: В. Г. Смирнов. Правоотношение в уголовном праве. «Правоведение», 1961, № 3, стр. 92—98; Р. Д. Рахунов. Участник уголовно-процессуальной деятельности. М., Госюриздат, 1961, стр. 62—63).
- Такое или примерно такое определение уголовной ответственности
весьма распространено в литературе (см., например: Н. Лейки на. Стадия
реализации уголовной ответственности и личность преступника. Тезисы до
клада на межвузовской конференции «Проблемы советского уголовного пра
ва в период развернутого строительства коммунизма». Изд. ЛГУ, 1963,.
стр. 18; Б. В о л ж е н к и н. Общественная опасность преступника и основа
ние уголовной ответственности. «Правоведение», 1963, № 3, стр. 96; Н. И.
Загород ников. О содержании уголовно-правовых отношений. «Совет
ское государство и право», 1963, № 11, стр. 86). - К. Маркс и Ф. Энгельс. Соч., т. 1, стр. 137.
венности, назначение наказания, исполнение наказания. Виновное лицо субъективно воспринимает этот объективный процесс также не как один акт, а как процесс, состоящий из различных стадий, имеющих свои особенности. Все эти стадии органически взаимосвязаны и осуществляются последовательно друг за другом.
В процессе расследования решается вопрос о привлечении лица, совершившего преступления, к уголовной ответственности. Привлечение к уголовной ответственности — это первый начальный этап реализации уголовной ответственности. Он оформляется процессуальным актом предъявления обвинения. Сущность первой стадии состоит в признании следственными органами лица ответственным за совершение определенного преступления, в привлечении его в качестве обвиняемого по определенной статье Особенной части Уголовного кодекса.
Какие основания рассматривать этот акт как стадию реализации уголовной ответственности?