Г. Н.ШВЕЦОВА-ВОДКА

ОБЩАЯ ТЕОРИЯ

ДОКУМЕНТА и КНИГИ

Учебное пособие

Москва Киев

2009

«Рыбари» «Знання»

УДК 002.2(075.8)

ББК 73.031+76.110я73

Ш35

Рекомендовано Министерством образования и науки

Украины, (письмо № 1.4/18 Г-1214 от 30 мая 2008 г.)

Рецензенты:

С.Г. Кулешов, заведующий отделом документоведения Укра­инского научно-исследовательского института архивного дела и документоведения, доктор исторических наук, профессор;

II.П. Кушнаренко, проректор но научной работе Харьков­ской государственной академии культуры, доктор педагоги­ческих наук, профессор;

Г.В. Силкова, заведующая кафедрой документальных коммуникаций Ровепского государственного гуманитарного университета, кандидат педагогических паук, доцент

Швецова-Водка Г.Н.

Ш35 Общая теория документа и книги : учеб. пособие / Г.Н. Швецова-Водка. — М. : Рыбари ; К. : Знания, 2009. — 487 с.

ISBN 978-5-93763-008-7 ("Рыбари", Россия) ISBN 978-966-346-518-0 ("Знания", Украина)

В пособии раскрываются основные теоретические вопросы общего документоведения — от определения "документа" до клас­сификации печатных изданий. Изложение учебного материала отражает авторскую концепцию, согласованную с распространен­ными представлениями о документе и книге, а также с исследова­ниями разных ученых, изучавших проблемы документоведения и книговедения. Пособие содержит теоретические материалы, соответствующие программе курса "Документоведение". Учебное пособие состоит из двух частей: "Основы теории документа" и "Книга как вид документа".

Пособие предназначено студентам, магистрантам, аспирантам и преподавателям документоведческих, книговедческих и библиотековедческих специальностей университетов и академий, библиоточно-информационных факультетов вузов культуры и искусств.

ББК 73.031+76.110я73

© Издательство Знания

ISBN 978-966-346-518-0 ("Знания", Украина)

СОДЕРЖАНИЕ

Предисловие..................................................................9

ЧАСТЬ I. ОСНОВЫ ТЕОРИИ ДОКУМЕНТА.....................13

Тема 1. Понятие "документ": историческое развитие его значений........14

1.1. Эмпирические представления о документе......... 14

1.2. Значения понятия "документ"..........................17

1.3. Происхождение термина "документ" и развитие его значений..............37

Выводы.......................................................................41

Вопросы и задания для самоконтроля..............................41

Тема 2. Функциональная сущность понятия "документ" 43

2.1. Понятие "информация" с точки зрения теории информационной коммуникации. Структура информационно-коммуникационной системы..44

2.2. Структура процесса социальной коммуникации 48

2.3. Понятие "социальной информации". Соотноше­ние информации и знания 49

2.4. Функциональное определение понятия "документ".............................52

Выводы.......................................................................56

Вопросы и задания для самоконтроля..............................57

Тема 3. Определение Документа IV..............................58

3.1. Определение документа в стандартах и словарях

по делопроизводству и архивному делу..............58

3.2. Современные определения документа в инфор­матике (в разных сферах информационной деятельности). Документ IV как "записанная информация".................................................66

3.3. Определение документа в библиотековедении. Документ как объект библиотечного дела......74

Выводы.......................................................................80

Вопросы и задания для самоконтроля..............................81

Тема 4. Функции, свойства и признаки документа.........82

4.1. Понятие "функции документа". Главная (сущ­ностная) функция документа и производные от нее.........................................................83

4.2. Другие общие функции документа. Понятие специальных и конкретных функций доку­ментов.............................................................87

4.3. Свойства документа........................................99

4.4. Признаки документа......................................113

Выводы......................................................................115

Вопросы и задания для самоконтроля.............................116

Тема 5. Информационная составляющая документа.....117

5.1. Концепция социальной информации................118

5.2. Структура и свойства социальной информации... 12 4

5.3. Требования к социальной информации.............130

5.4. Классификация социальной информации (ее виды)......................133

Выводы......................................................................143

Вопросы и задания для самоконтроля.............................143

Тема 6. Знаковая и материальная составляющие

Документа IV................................................145

6.1. Знаковая составляющая Документа IV.............146

6.2. Вещественная (физическая) основа Документа IV 153

6.3. Форма (конструкция) носителя информации

у Документа IV..............................................156

6.4. Структура документа.....................................158

Выводы......................................................................160

Вопросы и задания для самоконтроля.............................161

Тема 7. Классификация Документа IV........................163

7.1. Задачи и особенности классифицирования документов...................165

7.2. Классификация Документа IV по признакам, характеризующим знаковую систему записи информации...........................................168

7.3. Классификация Документа IV по признакам, характеризующим материальный носитель документа......................................181

7.4. Классификация документа по его информационной составляющей...184

7.4.1. Виды документа по сфере возникновения информации и объекту отражения..186

7.4.2. Представление о первичных и вторичных документах...................188

7.5. Классификация Документа IV по обстоятельст­вам его существования во внешней среде.......193

7.5.1. Понятия "опубликованные" и "неопубликован­ные" документы..........193

7.5.2. Документы — оригиналы и копии...................200

7.5.3. Аутентичный (подлинный) и фальшивый (поддельный) документы....202

Выводы......................................................................203

Вопросы и задания для самоконтроля.............................206

Тема 8. Документоведений как наука..........................208

8.1. Основные этапы развития и главные концепции документоведения........208

8.2. Объект, предмет и структура документоведения 215

8.3. Место документоведения в системе наук..........227

8.4. Методы документоведения..............................236

Выводы......................................................................245

Вопросы и задания для самоконтроля.............................246

ЧАСТЬП. КНИГА КАК ВИД ДОКУМЕНТА.....................247

Тема 9. Определение книги........................................248

9.1. Дифференциация понятия "книга" по особен­ностям материального носителя информации....249

9.2. Дифференциация понятия "книга" по особен­ностям знаковой формы и способа восприятия человеком....................................................252

9.3. Место книги в социальном коммуникационно-информационном процессе..............................255

9.4. Соотношение книги с документами первоначаль­ными и архивными........................................259

9.5. Соотношение понятий "документ", "книга", "издание", "произведение печати", "литература", "публикация"...............................................260

Выводы......................................................................265

Вопросы и задания для самоконтроля.............................266

Тема 10. Функции и свойства книги..............................267

10.1. Сравнение функций документа и книги............268

10.2. Сравнение свойств документа и книги..............272

10.3. Специфические функции и свойства книги.......281

Выводы......................................................................291

Вопросы и задания для самоконтроля.............................294

Тема 11. Общие понятия типологии книги.....................295

11.1. Понятие типологии книги..............................295

11.2. Способы типологического познания книги........299

11.3. Основные категории книги.............................302

11.4. Основные категории типологического познания книги.................312

11.5. Принципы типологии книги...........................316

Выводы......................................................................317

Вопросы и задания для самоконтроля.............................318

Тема 12. Типы и жанры литературы.............................319

12.1. Понятие "типы литературы"...........................319

12.2. Типы литературы по социальному назначению..............................322

12.3. Типы литературы по дополнительным при­знакам...........................333

12.4. Жанры литературных произведений: общая характеристика..........337

12.5. Жанры политических первоисточников...........345

12.6. Жанры правовых первоисточников.................346

12.7. Жанры художественной литературы...............354

12.8. Жанры публицистической литературы............358

12.9. Жанры массово-информационной литературы... 364

12.10. Жанры мемуарной литературы.......................368

12.11. Жанры научно-исследовательской литературы... 372

12.12. Жанры научно-популярной литературы...........376

12.13. Жанры учебной литературы...........................376

12.14. Жанры производственной литературы.............376

12.15. Жанры рекламной литературы.......................383

12.16. Жанры научно-информационной литературы...383

12.17. Жанры справочной литературы......................392

12.18. Типы и жанры религиозной (духовной) литературы....................393

12.19. Жанры развлекательной литературы...............396

Выводы......................................................................398

Вопросы и задания для самоконтроля.............................399

Тема 13. Виды печатных изданий.................................400

13.1. Классификация всех печатных изданий

по определенным признакам...........................403

13.2. Виды непериодических изданий......................420

13.3. Виды периодических и продолжающихся изданий...........................425

13.4. Пересмотр стандартов на виды изданий............431

Выводы......................................................................445

Вопросы и задания для самоконтроля.............................446

Список литературы в помощь изучению курса.................447

Приложение. Возможные пути развития терминосистемы документоведения……………………457

Именной указатель......................................................472

Предметный указатель.................................................475

ПРЕДИСЛОВИЕ

Понятие "документ" является одним из наиболее распро­страненных в профессиональной деятельности специалистов документально-информационной сферы общества. О нем идет речь, когда рассматривают основные процессы, из которых со­стоит труд библиотекаря, библиографа, сотрудника научно-информационного учреждения, архива, музея и многих других социальных институтов документально-информационного обеспечения общества.

Определение и классификация документов приобретают не только научное, но и сугубо практическое значение. Обычные, бытовые представления о документе и его видах оказываются недостаточными для организации деятельности информацион­ных учреждений. Необходим научный анализ как самого по­нятия "документ", так и тесно связанных с ним понятий, обо­значающих процессы и операции создания, обработки и использования документов в разных сферах общественной де­ятельности.

Поэтому в наше время большое значение уделяется разви­тию и преподаванию работникам сферы социальных информа­ционных коммуникаций общепрофессиональной дисциплины

"Документоведение", способной обеспечить единство в реше­нии многих вопросов, связанных с определением, классифика­цией и характеристикой документов.

Обязательной вводной частью документоведения должен быть раздел "Основы теории документа". Общая теория доку­мента активно развивается в настоящее время, существуют разнообразные подходы и взгляды относительно многих науч­ных понятий, терминов, концепций документоведения. Одна из задач учебной дисциплины "Документоведение" — познако­мить с ними студентов, помочь определить наиболее приемле­мые, обоснованные концепции, сделать соответствующие вы­воды. Именно основы теории документа являются наиболее общим содержанием данной дисциплины, необходимым для обучения не только библиотекарей-библиографов, но и студен­тов других специальностей.

Весомой составляющей основ теории документа является типология документа. Типология — это "учение о типах", а также об определении главных понятий (категорий), которые касаются документа и его видов; о разных способах классифи­кации документов; о соотношении между разными видами до­кумента и др.

Для библиотековедения и библиографоведения важно так­же определить соотношение категорий "документ" и "книга", возможности их применения относительно явлений, с которы­ми имеет дело библиотекарь или библиограф. Поэтому второй частью курса является раздел "Книга как вид документа". По­строение второй части курса в известной степени соответствует построению первой части — от общего к частному.

Следует отметить, что характеристика книги с позиций до­кументоведения нужна также всем работникам, связанным с информационным обеспечением общества, потому что именно в книге (согласно ее трактовке, принятой в данном пособии) находится наибольший объем общедоступной информации.

Содержание пособия ограничено главными теоретическими вопросами документоведения: от определения документа до классификации печатных изданий. Безусловно, за пределами пособия остается множество проблем, как теоретических, так и сугубо практических, касающихся характеристики отдельных видов, типов, жанров документов. Автор осознает, что данное пособие освещает далеко не все вопросы документоведе­ния. Даже характеристика книги здесь не полна, поскольку в пособии отсутствует характеристика нетекстовых произведе­ний печати и других видов изданий, кроме печатных (в част­ности, электронных, аудиальных, экранных). Но общая тео­рия документа и книги, представленная в пособии, дает возможность правильно сориентироваться во всем многообра­зии существующих документов, используя разные источники для ознакомления с ними.

Предлагаемое пособие ставит целью быть теоретическим введением к документоведению и книговедению, обеспечить единый подход к классификации документов вообще и книг в частности. Оно отражает авторскую концепцию, основанную на собственных научных исследованиях и согласованную с рас­пространенными представлениями о документе и книге, а так­же с исследованиями многих ученых, изучавших проблемы документоведения и книговедения. Пособие знакомит с дости­жениями современного документоведения, дискуссиями по до-кументоведческим проблемам, предлагает альтернативные подходы к их решению, которые должны стимулировать само­стоятельную творческую деятельность студентов. Дидактичес­кий потенциал пособия заложен в последовательности изложе­ния материала (от общих вопросов к частным), его делении на конкретные темы, наличии выводов, вопросов и заданий для самоконтроля по каждой теме.

Данное издание представляет собой перевод учебного посо­бия "Документоведение", вышедшего на украинском языке, с некоторыми изменениями и дополнениями. Измененное на­звание больше соответствует его содержанию, в котором отра­жено не все документоведение, а только его вводная часть. От­сутствие детальной характеристики отдельных видов докумен­тов в данном пособии объясняется необходимостью создания системы документоведческих учебных дисциплин и их соот­ветствующего учебно-методического обеспечения. На самосто­ятельный статус заслуживают такие учебные дисциплины, как "Управленческое документоведение", "Электронное доку­ментоведение", "Кинофотофонодокументоведение" и другие, посвященные разным видам документов. Кроме перечислен­ных, в этой системе должны быть и такие учебные дисципли­ны, как "Социальные коммуникации", "Документный ресурс", "Документные потоки и массивы" и т. п.

Часть I

ОСНОВЫ ТЕОРИИ ДОКУМЕНТА

Тема 1

ПОНЯТИЕ "ДОКУМЕНТ": ИСТОРИЧЕСКОЕ РАЗВИТИЕ ЕГО ЗНАЧЕНИЙ

Понятие "документ" в наше время является наиболее рас­пространенным в науках, изучающих разные способы хране­ния и передачи в обществе знания (или информации). Сущест­вует множество определений документа, которые зафикси­ровали представления о нем.

Прежде всего, считаем нужным рассмотреть эмпирические представления о документе, исторические корни термина "до­кумент" и постепенное развитие его значений до XX в.; обоб­щить имеющиеся в литературе определения документа; пока­зать соотношение между существующими в наше время значениями понятия "документ".

1.1. Эмпирические представления о документе

Эмпирические представления возникли как следствие или как итог наблюдений, как обобщение многих реальных явле­ний, но не как следствие теоретического познания, для которо­го нужны определенные методологические принципы, теория, которая бы объясняла смысл и происхождение явления.

Эмпирически документ представляется, во-первых, как оп­ределенная вещь, как "материальный объект" или "субстанци­альный" (вещественный, в отличие от энергетического) носи­тель информации. Иначе говоря, документ — это вещь, которую можно увидеть, к которой можно прикоснуться или ощутить другими органами чувств.

Во-вторых, документ — это такая вещь, которая несет в себе некую информацию, то есть может что-то (какие-то сведения, знания) передать тому, кто будет знакомиться с документом, изучать его, читать или иным образом "потреблять информа­цию". Документ прежде всего нужен человеку именно для того, чтобы ознакомиться с этой информацией.

С другой стороны, документ создается человеком (точнее — об­ществом) для того, чтобы сохранить определенное знание во вре­мени и передать его другим людям (потребителям информации).

Для того, чтобы передать информацию с помощью докумен­та, человек использует разные средства. Во-первых, выбирает материальные объекты, вещи, которые могут быть "вещест­венным носителем" информации. Во-вторых, устанавливает, каким способом можно "закрепить информацию" на данном носителе. В-третьих, разрабатывает способы извлечения ин­формации из этого носителя.

Все эти свойства документа отражаются в его определениях. Например, в таких: "документ — материальный объект, содер­жащий информацию в закрепленном виде"; "документ — ма­териальный объект, содержащий закрепленную информацию, специально предназначенный для ее передачи в пространстве и времени и используемый в общественной практике"; "доку­мент — материальный объект, содержащий информацию в за­фиксированном виде и специально предназначенный для ее передачи во времени и пространстве"; "документ — матери­альный объект, содержащий закрепленную информацию и специально предназначенный для ее передачи и использова­ния"1; "документалистика толкует документ в широком плане как информацию, зафиксированную на материальном носите­ле..."; документ — это "информация, закрепленная на носите­ле, позволяющем осуществлять ее передачу.... Документ — это воплощенная в физической форме информация".

Некоторые ученые в определениях документа подчеркива­ли, что он создается и используется именно человеком, то есть обществом, и поэтому содержит не любую информацию, а именно "социальную", или "нооинформацию". Например: "до­кумент — это любой материальный носитель, на котором чело­веком зафиксирована (закреплена) социальная информация"4; "документом считается любая зафиксированная в пространс­тве и во времени нооинформация (информация, созданная че­ловеческим разумом; в отличие от информации, зафиксиро­ванной в явлениях природы, биологии и т. п.)"5; "документом считается любая нооинформация (информация, созданная че­ловеческим разумом, в отличие от информации, зафиксиро­ванной в явлениях неживой природы, или биологии), зафикси­рованная на специальном вещественном носителе в целях ее использования, передачи и хранения. Форма и способ фиксации здесь допускаются любые, то есть на бумаге, пленке, в виде ко­декса, ленты, диска и т. п."6 (Выделено автором). По отноше­нию к двум последним определениям следует заметить: социальная или нооинформация, которая передается в обществе, то есть от человека к человеку, может быть зафиксирована не только "на специальном вещественном носителе", но и на пред­метах, принадлежащих к сфере неживой природы (например, камнях в минералогическом музее), и даже на представителях живой природы (животных в зоопарке). Утверждение о том, что "форма и способ фиксации здесь допускаются любые", оп­ровергается следующим перечнем, который свидетельствует о том, что имеются в виду материалы и формы носителя инфор­мации, приспособленные только для записи информации.

Безусловно, уточнения относительно того, что документом передается социальная или нооинформация, верны, но в дейс­твительности они ничего не меняют в упомянутой выше трак­товке документа, потому что в любом случае имеются в виду именно такие материальные объекты, которые используются для передачи нооинформации (как информации, доступной только человеческому разуму) или "социальной информации", если ее понимать как любую информацию, которая создается и передается в человеческом обществе.

Наряду с такими определениями "документа", которые охва­тывают очень широкий круг явлений, существуют и другие толкования, связывающие понятие "документ" с определен­ными ограничениями его материальной или знаковой формы, а также функций.

1.2. Значения понятия "документ"

Анализ множества разнообразной литературы, касающейся толкования значения понятия "документ", позволяет сделать вывод о том, что для разных ученых, в разных контекстах, раз­ных науках понятие "документ" имеет разный объем. Объем понятия — это класс обобщенных в понятии предметов. Объем понятия взаимосвязан с содержанием понятия, то есть сово­купностью (обычно существенных) признаков, по которым проведено обобщение и выделение предметов в данном поня­тии.

Разные значения понятия "документ" имеют общее основа­ние: самое широкое значение поглощает, охватывает все дру­гие, менее широкие. Иначе говоря, соотношения между разны­ми значениями понятия "документ" строятся по "принципу матрешки": каждое более широкое значение поглощает менее широкое (рис. 1.1).

Документ I — любой материальный (субстанциальный) объект используемый для передачи информации в обществе
Документ II — предмет материальной культуры человечества (любой материальный объект "второй природы")
Документ III — созданный человеком материальный объект, специально предназначенный для передачи зафиксированной в нем информации в обществе Документ IV — любая запись информации
Документ V — запись, являющаяся непосредственным результатом определенной деятельности и свидетельствующая о ней
Документ VI — запись, содержащая сведения о юридическом факте
Документ VII — запись о юриди­ческом факте, имеющая необходи­мый набор элементов засвидетель­ствования
Документ VIII — запись о юридическом факте, удостоверяющая личность

Рис. 1.1. Соотношение разных значений понятия "документ"

Чтобы показать это, обозначим разные значения понятия "документ" таким образом: Документ I, Документ II, Доку­мент III, Документ IV, Документ V, Документ VI, Документ VII, Документ VIII. Что же означает понятие "документ" в раз­ных значениях?

Документ I — наиболее широкое значение, охватывающее все остальные. Это любой материальный (субстанциальный) объект, как искусственный, так и природный, который может быть использован для передачи информации в обществе. Для этого он должен быть включен в определенное собрание или коллекцию. К таким документам относятся не только произве­дения письменности или другие документы, в которых инфор­мация "записана" тем или иным способом, но и любые вещи, предметы, которые могут быть представлены в музеях, на вы­ставках и т. п. В объем понятия Документ I включают даже представителей живой природы — в том случае, если они ис­пользуются для передачи знаний (информации) о них. Дефи­ницию Документа I сформулировала, например, Сюзанна Брие, бывшая вице-президентом Международной федерации по до­кументации: это — "всякое свидетельство — конкретное или символичное, закрепленное или зарегистрированное, служа­щее для представления, воспроизведения или доказывания оп­ределенного физического или интеллектуального явления". Она дала также широко известный комментарий к этой дефи­ниции: "Является ли документом звезда? Или камень, обто­ченный струями воды? Нет. Но документами являются фото­графии и каталоги звезд, камни в минералогическом музее, животные, описанные в каталоге и выставленные в зоологи­ческом парке"1.

Второе по объему понятия значение — Документ II — охва­тывает также разнообразные материальные объекты, за ис­ключением объектов естественного происхождения. Документ II — это предмет материальной культуры человечества или лю­бой материальный объект так называемой второй природы, со­зданной человеком. Это — вещи, свидетельствующие об уме человека, об уровне развития человеческой цивилизации. В та­ком значении понятие "документ" использовал, например, не­мецкий пропагандист идей документации Отто Франк2.

Документ III — это материальный объект, созданный чело­веком специально для передачи информации в обществе. Из разнообразных произведений человеческих рук и мышления к объему понятия Документ III принадлежат лишь такие, кото­рые создавались именно для передачи определенных знаний, чувств, представлений человека. Это, кроме разнообразных форм "записи информации", еще и трехмерные произведения изобразительного искусства (скульптуры, архитектуры), а также модели, макеты, муляжи, наглядные пособия и другие подобные объекты.

Документ IV — это материальный объект, в котором зафик­сирована любая запись информации, выполненная любым раз­работанным человеком способом. Записью называют, прежде всего, письменную фиксацию слов (естественных языков) лю­быми знаками. Но записью является и любая фиксация инфор­мации графическими знаками, в том числе и музыкальными — нотами, и знаками, изображающими предметы (изобрази­тельными), и знаками, условно обозначающими определенную территорию (картографическими). С развитием техники раз­нообразие записей увеличилось благодаря возможностям не "ручных", а опосредованных техническими средствами запи­сей звука (в том числе устной речи, музыки, шумов и т. п.); фо­тографических "записей" изображений; кинематографических записей движущихся изображений и звука и т. п. Записью ин­формации является также ее фиксация электронно-вычисли­тельной машиной на разнообразных носителях и разными спо­собами, обусловленными техническими характеристиками применяемой для записи электронно-вычислительной техни­ки.

Понятие "запись информации" является достаточно широ­ким и охватывает разные способы записи. Вместе с тем, оно еще не определено достаточно четко. Например, не ясно, мож­но ли считать "записанными" произведения живописи в ориги­нале.

Некоторые авторы распростаняют понятие "записанная информация" на все материальные объекты, которые могут использоваться для передачи информации в обществе. Напри­мер, Наталья Николаевна Кушнаренко считает, что определение документа как записанной информации "позволяет при­числить к документам все материальные объекты, которые могут быть использованы для передачи информации в обще­стве (включая экспонаты музеев, архитектурные памятники, образцы пород и т. п.)"1. На наш взгляд, такая трактовка по­нятия "документ" возможна только в том случае, когда в его определении нет указания на способ фиксации информации (то есть на "запись"); тогда объем понятия "документ" равняет­ся значению Документа I.

Краткая дефиниция Документа IV звучит так: "Записанная информация". Нет необходимости доказывать, что запись ин­формации может быть осуществлена лишь человеком, разрабо­танным человеком (точнее, обществом) способом. Именно это значение понятия "документ" принято как главное во многих трудах, посвященных информационной деятельности. Оно было закреплено в международном стандарте "ИСО 5127-83. Документация и информация. Словарь": это "записанная ин­формация, которая может использоваться как единица в документационном процессе". Такое определение не означает, что документ перестал быть "материальным объектом". Оно толь­ко подчеркивает, что информация в таком документе сущест­вует в виде записи. Этот вывод подтверждается и следующей редакцией международного стандарта ИСО 5127, где документ определяется как "записанная информация или материаль­ный объект, который может рассматриваться как единица в документационном процессе"2.

В объем понятия Документ IV не включаются трехмерные произведения искусства (скульптуры) и трехмерные нагляд­ные пособия, а также другие произведения материальной куль­туры человечества и природные объекты.

Именно Документ IV является тем значением понятия "до­кумент", которое используется в библиотечном деле, в библио­графической и научно-информационной деятельности, в архив­ном деле.

Документ V — это такая запись информации, которая явля­ется "остатком" (или непосредственным результатом) опреде­ленной человеческой деятельности и свидетельствует о ней. К объему понятия Документ V относят, прежде всего, материалы деятельности государственных учреждений, общественных организаций, должностных лиц, а также другие документы, создаваемые в процессе административной или производствен­ной деятельности. За пределами понятия документа в этом зна­чении остаются материалы, описывающие ту деятельность, которая изучается историком, но создаваемые вне ее. Такое по­нимание документа является относительным, характерным именно для исторической науки.

Объем понятия Документ V может изменяться в зависимости от того, какой вид деятельности изучается историком. Напри­мер, при изучении деятельности государственного учреждения документами считаются его планы, отчеты, протоколы заседа­ний и т. п., а недокументальными материалами — научные ис­следования об этом учреждении, публицистические статьи, учебные пособия, воспоминания, описывающие эту деятель­ность. Но при изучении деятельности ученого, автора научных трудов, учебных пособий именно они (научные исследования, учебные пособия и т. п.) будут рассматриваться как докумен­тальные материалы, если они являются произведениями этого лица; при изучении деятельности писателя такими будут его произведения, принадлежащие к художественной, публицисти­ческой, научно-популярной или другой литературе.

Документ VI — это такая запись, которая не только создается в процессе определенной деятельности, но и обязательно содер­жит сведения о юридических фактах. Юридическими фактами считают предусмотренные законом обстоятельства, являющие­ся основанием для возникновения (или видоизменения, прекра­щения) конкретных правоотношений. Правоотношения — это отношения между отдельными личностями (или лицами и уч­реждениями), которые определяют их права и обязанности, правила поведения в обществе. Правоотношения закрепляются в договорах, соглашениях, административных актах и других официальных письменных документах, направленных на регу­лирование общественных отношений. Документом в значении Документа VI уже нельзя называть научные труды или худо­жественные произведения.

Документ VII — это запись о юридических фактах, имею­щая необходимый набор засвидетельствований. Например, протокол заседания, в котором нет подписей председателя и секретаря, уже не считается документом в таком понимании. Для разных видов документов (в этом значении) нужны разные формы засвидетельствования: подписи должностных лиц, пе­чати, специальные бланки документов и т. д. Даже внутренняя форма записи, наличие и последовательность тех или иных сведений имеет определенное значение при установлении сте­пени "документальности" таких материалов. Особенности под­готовки и оформления таких документов изучают в курсах де­лопроизводства.

Наконец, в значении Документа VIII документом считается только такая запись о юридическом факте, которая удостове­ряет личность. Документы, принадлежащие к этому значению, неоднородны. Это могут быть личные документы официально­го происхождения, удостоверяющие факты жизни граждани­на (свидетельства о рождении, браке, смерти), его обществен­ное состояние, партийную принадлежность (а также членство в разных общественных организациях), награды, права (иму­щественные, водителя) и т. п. Другой класс документов в зна­чении Документа VIII — служебные документы, удостоверяю­щие личность: служебные удостоверения, свидетельства (на командировку), доверенности (на ведение дел, представитель­ство в суде), другие мандаты. Именно в значении Документа VIII употребляют термин "документ", когда просят, например, "предъявить документы".

Это значение понятия "документ" самое распространенное в быту. Оно известно каждому человеку. На первый взгляд, оно не имеет ничего общего с Документом I или с Документом IV, но оказывается, что определенные общие черты у них есть. Безусловно, за пределами понятия Документ VIII остается мно­жество таких материальных объектов, которые в других зна­чениях тоже считаются документами.

С точки зрения любого значения понятия "документ" все, что не входит в объем этого понятия, не может считаться доку­ментом. Так, исходя из объема понятия Документ I, документами нельзя считать: 1) невещественные (точнее, незакреп­ленные на вещественном материале) объекты (например, представление на сцене, радиопередачу, телерепортаж в пря­мом эфире и т. п.); 2) материальные объекты, невключенные в собрание или коллекцию с целью их экспонирования и исполь­зования для передачи некоторого знания (например, камни в горах, а не в музее); 3) материальные объекты, не имеющие вербального (словесного) сопровождения, хотя бы в виде эти­кетки, которая должна зафиксировать название объекта и дру­гие сведения о нем.

Взаимосвязь между разными значениями понятия "доку­мент" можно показать как дихотомическое деление объема понятия, то есть деление на две части: класс предметов, имею­щих определенный признак, выбранный как основание деле­ния, и класс предметов, не имеющих этого признака.

Все, что не входит в понятие "документ" на той или иной ступени деления, считается недокументом (или не считается документом). На каждой ступени деления не признается ника­ких других документов кроме того, который определяется дан­ной ступенью (рис. 1.2).

Схема показывает, что:

1) все значения Документа имеют общую основу (или стер-

2) каждое из значений Документа отличается объемом по­нятия (то есть тем, какие явления принадлежат к объему поня­тия Документ в данном значении, а какие — нет);

3) каждое значение Документа можно сопоставить с другим, показать, в чем они совпадают и чем отличаются;

4) постепенное сужение объема понятия Документ связано с увеличением количества явлений, которые не считаются доку­ментом.

Тот, кто считает документом только Документ VIII, отрица­ет применение термина "документ" к другим явлениям, напри­мер, в значении Документ IV; тот, кто считает документом только Документ VII, отрицает возможность называть "доку­ментом" Документ VI и т. д. Такие примеры случаются не толь­ко в повседневной жизни, но и в научных дискуссиях.

Итак, понятие "документ" может использоваться в разных значениях, находящихся друг с другом в отношениях целого и

Документ I Документ II Недокумент Документ III Недокумент Документ IV Недокумент Документ V Недокумент Документу VI Недокумент Документ VII Недокумент Документ VIII Недокумент

Рис. 1.2. Дихотомическое деление объема понятия "документ"

части. С точки зрения того или иного значения понятия "доку­мент" все, что не входит в его объем, не является документом.

Предложенное деление и показ соотношения разных значе­ний понятия "документ" являются методологическим сред­ством для анализа разных дефиниций документа. Всегда важ­но знать, какой именно объем понятия "документ" признает тот или иной автор, тот или иной источник. Иначе невозможно сравнить разные трактовки документа, разработать класси­фикацию документа (потому что не известно, о каких докумен­тах идет речь), характеризовать деятельность документиро­вания (или документаризации), обработки и использования документов.

Считаем целесообразным оценивать то или иное определе­ние "документа" и его характеристику в разных источниках согласно приведенной структуре соотношения значений поня­тия "документ" для того, чтобы выяснить, какие же именно явления тот или иной исследователь (автор, источник) относит к классу "документов".

Существуют некоторые трудности, не позволяющие опреде­лить в дефиниции самые существенные черты того документа, с которым имеют дело определенные учреждения, поэтому де­финиция документа, как правило, дополняется перечнем предметов, принадлежащих к "документу" в этом значении. Иногда случается так, что дефиниция термина "документ" сви­детельствует якобы об одном понимании объема данного поня­тия, а характеристика явлений, принадлежащих к документу, — о другом. Например, приведенное выше определение доку­мента в "Украинской советской энциклопедии" (как информа­ции, зафиксированной на материальном носителе) может быть отнесено к самому широкому значению — Документу I, потому что не содержит никаких ограничений объема понятия "доку­мент" ни по характеру информации, ни по материальному но­сителю. Но далее в скобках приводится перечень объектов, принадлежащих к документам: "письменный текст, книга, журнал, перфокарта, магнитная пленка и т. д."1. Проанализи­ровав этот перечень, можно сказать, что все перечисленные предметы принадлежат к объему понятия Документа IV, а не Документа I, потому что они отличаются способом создания: записью информации (учитывая разные способы записи).

Некоторые примеры определения понятия "документ" с ха­рактеристикой охватываемого тем или иным определением объема данного понятия приведены в таблице 1.1. Определе­ния, приведенные в таблице, расположены в хронологическом порядке. Эта таблица подтверждает разнообразие значений по­нятия "документ", которые применялись иногда одновремен­но и не всегда осознавались и отображались в дефинициях. Вместе с тем таблица показывает эволюцию представлений о сущности документа, которая отразилась, например, в ДСТУ 2732—94 (поз. 5), словаре "Архивистика" (поз. 13) и ДСТУ 2732:2004 (поз. 20). Перечисленные определения иллюстриру­ют разные исторические периоды развития документоведения в Украине; сопоставлять их следует в историческом контексте, а не как определения, функционирующие синхронно.

Предложенный прием нумерации разных значений поня­тия "документ" применяют и другие авторы, но не всегда учи­тывают последовательность: от самого широкого значения, обозначаемого как Документ I, к меньшим по объему понятиям. В частности, в учебнике Н.Н. Кушнаренко1 Документом I на­звана дефиниция, которая характеризует документ как запись информации, а Документом II — любой материальный объект с информацией, закрепленной созданным человеком способом для ее передачи во времени и пространстве. Согласно нашей характеристике "запись информации" — это Документ IV, а "любой материальный объект..." — Документ I. Названый Н.Н. Кушнаренко Документом III "материальный объект, со­держащий в закрепленном виде информацию, оформленный в установленном порядке и имеющий в соответствии с действую­щим законодательством правовое значение", может тракто­ваться или как Документ VII, или шире — как Документ IV.

С целью установления объема понятия "документ", преду­сматриваемого той или иной дефиницией, студентам предлагается самостоятельно провести анализ нескольких определений документа из разных источников и объяснить, какие ограни­чения к объему понятия "документ" налагает та или иная его дефиниция.

Таблица 1.1. Разные определения документа

№ п/п	Определение термина "документ"	Источник			К какому значению Доку­мента относится
1	"Средство закрепления различным способом на специальном материале информации о фактах, событиях, явлениях объективной действительности и мыслительной деятельности человека"	ГОСТ 16487—70. Делопроизводство и архивное дело. Терми­ны и определения.— М., 1971. — С. 3.			Документ III
2	"Материальный объект с информацией, закреплен­ной созданным человеком способом для ее передачи во времени и пространстве"	ГОСТ 16487—83. Делопроизводство и архивное дело. Терми­ны и определения.— М., 1984.— С. 3.			Документ I (если экспо­нирование естественного объекта тоже считать изобретенным человеком способом передачи информации) или Документ III
3	"Записанная информация, которая может использо­ваться в качестве единицы [или определенной части, общности — Г. Ш.] в документационном процессе". "Записанная информация" толкуется как "информа­ция, накапливающаяся в, на или при носителе дан­ных", а "носитель данных" — как "средство, в, на или при котором накапливаются представляющиеся или передающиеся данные". Документационный процесс, или "документация" (в первом значении по стандарту), понимается здесь как "длительный и систематический сбор и обработка записанной информации с целью ее накопления, поиска, использования или передачи"	ISO 5127/1—1983. Documentation and information: Vocabulary. Part 1. Basic concepts. — [Switzerland], 1983. P. 10.			Документ IV
4	"Предусмотренная законом материальная форма получения, хранения, использования и распростра	Про шформацдю : Закон Украши в1д		Документ IV или Доку­мент VII
	нения информации путем фиксации ее на бумаге, магнитной, кино-, видео-, фотопленке или на другом носителе"	02.10.1992 р.// Закони Украши. — К.,1993.— Т. 4.— С. 72—88.
5	"Материальный объект, содержащий в зафиксиро­ванном виде информацию, оформленный в установ­ленном порядке и имеющий в соответствии с действу­ющим законодательством юридическую силу"	ДСТУ 2732—94. Диговодство й apxiBHa справа. Термши та визначення. — К., 1994.— С. 3.		Документ VII или Документ IV (учитывая законы об авторском праве и интеллектуаль­ной собственности)
6	"Записанная информация, которая может рассматри­ваться как единица в ходе осуществления информа­ционной деятельности". Примечание: "это определе­ние касается не только рукописных и печатных материалов на бумаге или в виде микроформ (книг, журналов, диаграмм, карт), но и материалов непечат­ного происхождения (машиночитаемых записей, фильмов, звуковых, а также трехмерных объектов	ДСТУ 2392—94. шформащя та доку-ментащя. Базов1 поняття. Термши та визначення. — К., 1994.— С. 12.		Документ IV
	или реалий)"
7	"Социальная информация, зафиксированная на любом материальном носителе в целях ее хранения, распространения и использования. В научно-инфор­мационной, библиотечно-библиографической дея­тельности под документом подразумеваются главным образом произведения печати, а также неопублико­ванные, аудиовизуальные и другие документальные источники информации"	Толковый словарь по основам информацион­ной деятельности. — Киев, 1995.—С. 11.		В соответствии с дефини­цией — Документ I, согласно примерам — Документ IV
8	"Материальный объект, содержащий в зафиксиро­ванном виде информацию, оформленную установлен­ным порядком и имеющую в соответствии с действу­ющим законодательством правовое значение"	Толковый словарь по основам информацион­ной деятельности.— Киев, 1995. —С. 58.		Документ VII или Доку­мент IV
9	"Материальный объект с зафиксированной на нем информацией в виде текста, звукозаписи или изобра­жения, предназначенный для передачи во времени и пространстве в целях хранения и общественного использования"	Терминологический словарь по библиотеч­ному делу и смежным отраслям знания. — М., 1995.— С. 58.		Документ IV
10	"Материальный объект, содержащий информацию, закрепленную созданным человеком способом для ее передачи во времени и пространстве"	ДСТУ3017—95. Видання. OcHOBHi види. Термши та визначення. — К. :		Документ I или Доку­мент III
		Держстандарт УкраЬ ни, 1995.—С. 3.
11	"Текст (как логическая последовательность языко­вых и неязыковых знаков), зафиксированный на вещи (изделии), основной функцией которой являет­ся сохранение и распространение (передача) инфор­мации в пространстве и времени"	Кулешов С.Г. Про визначення поняття "документ" // Б1бл. вкн. — 1995.—№1. — С. 3.		Документ IV
12	1. "Документ — это единство информации (сообще­ния) и вещественного (субстанциального) носителя, используемое в социальном коммуникационно-инфор­мационном процессе как канал передачи информа­ции"; 2. "... документ, с которым работают библиотечные, библиографические и информационные учреждения, это — записанная информация, зафиксированная на (в) изделии, основной функцией которого является сохранение и распространение (передача) информа­ции во времени и пространстве"	Швецова-Водка Г.М. Типолог1я документа : навч. noci6. — К. : Кн. палата, 1998. —С. 21, 36.		1) Документ I 2) Документ IV за исклю­чением Документа VIII, VII, VI
13	"Запись информации на материальном носителе, основная функция которого — сохранение и передача информации в пространстве и времени"	Арх1в1стика: Термшо- лог. слов. / Авт.-упоряд.: К.6. Новохатский, К.Т. Селиверстова, H.I. Гончарова та ш. — К.,1998.— С. 26.		Документ IV
14	"Зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать"	ГОСТР 51141—98. Делопроизводство и архивное дело. Терми­ны и определения.— М. : Госстандарт России, 1998.		Документ VII или Доку­мент I
15	"Запись информации, отвечающая характеристикам определенного жанра или номинала, зафиксирован­ная на материальном носителе, основной функцией которого является сохранение и передача информа­ции во времени и пространстве"	Кулешов С.Г. Докумен-тознавство: IcTopifl. Теоретичш основи / Укр. держ. наук.-дослщ. ш-т apxiB. справи та документо-знавства; Держ. акад. KepiB. кадр1в культури i мистецтв. — К., 2000. — С. 63.		Документ IV
16	"В общем случае документ — это материальный носитель, на котором закреплена некоторая система знаков, которую человек способен воспринять как информацию. В частном случае знаки на документе закрепляют искусственным способом"	Столяров Ю.Н. Сущ­ность информации / Междунар. акад. ин-форматизации, отд-е "Библиотековедение", Гос. публ. науч.-техн.		Документ I и Документ III
		б-ка России. — М., 2000. —С. 69.
17	"Записанная информация или материальный объект, который может рассматриваться как единица в документационном процессе". "Записанная информация — это информация, накапливающаяся в, на или при носителе данных". "Объект — все, что может быть воспринято (органами чувств) или осознано. Примечание: Объекты могут быть материальные (например, машина, лист бума­ги, бриллиант), невещественные (например, разго­вор, замысел) или абстрактные (например, зерно вообще)". "Документация [документационный процесс] — длительное и систематическое составление и обработ­ка записанной информации с целью накопления, классификации, поиска и использования или переда­чи"	ISO 5127: 2001. Documentation and information: Vocabulary. — Printed in Switcerland, Geneva: ISO copyright office, 2001. —P. 11,8,3,10.		Документ IV
18	"Документ — это стабильный вещественный объект, предназначенный для использования в социальной смысловой коммуникации в качестве завершенного сообщения"	Соколов А.В. Социаль­ные коммуникации. : Учеб.-метод, пособие. — Ч. 1.— М. : Профиз		Документ I
		дат, 2001. —С. 107.
19	"... документ понимается как материальный носи­тель с зафиксированной информацией, предназна­ченный для ее хранения и передачи во времени и пространстве, пригодный для использования в документационных процессах"	Документальный поток как основа библиографической деятельности / О.М. Зусьман, В.А. Мин-кина // Справочник библиографа. — 2-е изд., перераб. и доп. — СПб.: Профессия, 2003.— С. 28.		Согласно дефиниции — Документ I, согласно следующей далее харак­теристике — Документ IV
20	"Информация, зафиксированная на материальном носителе, основная функция которого — хранить и передавать ее во времени и пространстве. Примеча­ние: Запись информации должна соответствовать характеристикам определенного жанра или номина­ла. Жанровые характеристики записи информации — это функциональные и структурно-композицион­ные признаки определенного жанра произведения литературы или искусства (роман, монография, хроникально-документальный фильм и т. п.). Номи­нальные характеристики записи информации — это функциональные и структурно-композиционные признаки определенного вида документированной служебной или личной информации (приказ, акт, протокол, письмо, дневник и т. п.)"	ДСТУ 2732:2004. Дйюводство й арх1вна справа. Термши та визначення понять. — К. : Держспоживстан-дарт Украши, 2005. — С. 2—3.		Согласно дефиниции — Документ III, согласно примечанию — Доку­мент IV
21	"Материальный объект с информацией, закреплен­ной созданным человеком способом для ее передачи во времени и пространстве"	Кушнаренко Н.Н. Документоведение : Учебник. — 6-е изд., стер. — К. : Знания, 2005. —С. 20—21.	Документ I (как любой материальный объект, который сохраняется в созданных человеком собраниях и использует­ся для передачи инфор­мации в обществе) или Документ III
22	"... документ — это информация, закрепленная на материальном носителе в стабильной знаковой форме созданным человеком способом для ее передачи в пространстве и времени"	Ларьков Н.С. Докумен­товедение : Учеб. пособие / Томск, гос. ун-т.— Томск, 2005. — С. 37.	Документ I или Доку­мент III
23	1. "Документ — объект, позволяющий добыть из него нужную информацию". 2. "Главным образом в прикладном социальном значении считать документом информацию, знаково зафиксированную искусственным способом на материальном носителе, способную служить едини­цей семантического процесса..."	Столяров Ю.Н. Доку­мент — понятие кон­венциональное (в по­рядке дискуссии)// Делопроизводство. — 2005. — № 4. — С. 17.	1. Значение, которое шире Документа I (потому что не преду-сматриваетпредваритель-ного отбора объектов и включения их в опреде­ленное собрание). 2. Документ III
24	"Под документом в рамках общей теории документа мы понимаем информационное сообщение, зафикси­рованное на материальном носителе и включенное в информационно-документационную систему с помо­щью метаинформации, содержащейся в реквизитах". Информационно-документационная система — "искусственно созданная сложная система социаль­ной информации, в рамках которой происходит информационное и документационное обеспечение социальной деятельности, и где основным коммуни­кационным каналом выступает документный канал"	Плешкевич ЕЛ. Согласно дефиниции — Основы общей теории Документ I, согласно документа. — Саратов: следующей далее харак-Науч. книга, 2005. — теристике — Документ IV С. 95, 98.	Согласно дефиниции — Документ I, согласно следующей далее харак­теристике — Документ IV
25	"Термином "документ" обозначается некоторая социальная информация, зафиксированная (закреп­ленная) человеком в любой форме на каком-либо материальном носителе в целях ее хранения, распро­странения и использования"	Коршунов О.П. Совре­менное библиографо­ведение. Что это такое? // Российское библиографоведение: Итоги и перспективы: Сб. науч. ст. — М. : ФАИР-ПРЕСС, 2006.	Согласно дефиниции — Документ I, согласно следующей далее харак­теристике — Документ IV
		— С. 39

1.3. Происхождение термина "документ" и развитие его значений

Современные словари объясняют происхождение слова "до­кумент" от лат. documentum, которое, в свою очередь, происхо­дит от глагола docere — "учить, обучать"1.

Наиболее глубокое исследование происхождения термина "документ" и последующего развития его значений провел польский ученый Анджей Суски2. По его мнению, корни этого слова можно обнаружить в индоевропейском языке, существо­вавшем примерно за 2000 лет до н. э. Слово dek в этом языке означало жест протянутых рук, связанный с передачей или принятием, получением чего-либо.

Немецкий исследователь Гельмут Арнтц считает, что от сло­ва dek (или в другом написании dec) происходит также число "десять", потому что на ладонях рук — десять пальцев. Отсюда происходит первая часть сложных слов "дека... ", которая оз­начает "десять" (например, "декада" — десять дней), или "деци... ", что в сложных словах соответствует понятию "деся­тая часть" (например, "дециметр" — десятая часть метра).

В результате чередования гласных "е — о" корень "dec" поме­нялся на "doc" в слове "doceo", которое означало "учу, обучаю". От него происходит слово "docimentum" или "documentum", ко­торое значило: "то, что учит; что является поучительным приме­ром, доказательством". Однокоренными со словом "документ" являются слова "doctrina" — "учение", "doctor" — "ученый".

Именно в таком широком значении применялось слово "documentum" с самого начала его употребления, например, в трудах Цицерона. Впоследствии оно приобрело юридический оттенок и стало означать "письменное доказательство"; "доказа­тельство, почерпнутое из книг, записей, официальных актов".

Близкое к этому объяснение происхождения термина "доку­мент", его трактовки как средства подтверждения и свидетель­ства, дал русский исследователь Михаил Александрович Кома­ров. Он считал, что при обмене сведениями об определенных событиях люди передавали в качестве подтверждения предметы (вещи) с записями об этих событиях, фактах, явлениях. Такие предметы стали называть документами и считали, что они вы­полняют функции подтверждения и свидетельства.

В дальнейшем, начиная со средних веков до конца XIX в., слово "документ" использовали для обозначения любого "пись­менного свидетельства". Наиболее широко термин "документ" начали применять в юридических (правовых) отношениях в значении "официальный (или государственный) письменный акт, подтверждающий установление определенных отноше­ний, касающихся возникновения, доказательства или испол­нения прав". Такой документ (имеющий юридическое значе­ние) может подтверждать определенное правовое положение человека, быть средством доказательства в суде, свидетель­ствовать об определенных обязательствах юридических лиц.

Итак, на протяжении длительного исторического периода, с момента появления слова "документ" до конца XIX в., его зна­чение постепенно сужалось: от любой вещи, которая могла слу­жить для обучения или свидетельства, — к письменному свидетельству, подтверждающему определенные правовые от­ношения.

В XX в. термин "документ" приобретает самые разнообраз­ные значения. Среди них и восстановленное широкое значение, в котором термин "документ" начали использовать основатели "документации" в качестве практической деятельности, обес­печивающей сохранение, поиск и использование документов с целью получения информации, содержащейся в них, — Поль Отле (1868—1944) и Анри Лафонтен (1854—1943). В 1895 г. они учредили Международный библиографический институт в Брюсселе, позже (в 1931 г.) переименованный в Международ­ный институт документации. Согласно решению Международ­ного конгресса по документации (Париж, 1937 г.) на базе инс­титута в 1938 г. была создана Международная федерация по документации (МФД), существующая до нашего времени (те­перь она называется Международной федерацией по информа­ции — МФИ).

В трудах П. Отле термин "документ" вновь стал использо­ваться в широком значении, и даже более широком, чем у его предшественников и последователей. Самая широкая дефини­ция "документа", которую дал П. Отле, такова: "Материализо­ванная память человечества, изо дня в день регистрирующая факты, идеи, действия, чувства, мечты, которые запечатле­лись в сознании человека"1. Ученый называл документом лю­бой носитель социальной информации, а не только субстанци­альный (вещественный) объект, в котором информация зафиксирована. Например, к документам, по мнению П. Отле, принадлежат не только рукописные произведения и печатные издания, но и театральные представления, радио- и телепере­дачи, то есть самые разнообразные средства передачи инфор­мации. Позже его последователи отказались от такой широкой трактовки понятия "документ", но многие идеи П. Отле были восприняты положительно, в том числе и понимание докумен­та как средства передачи информации в обществе.

В наше время идеи П. Отле вновь привлекают умы ученых. Об этом свидетельствует издание переводов произведений П. Отле на русский язык2, упоминание П. Отле и его высказываний в трудах многих документоведов. Верным последовате­лем идей П. Отле относительно определения документа стал Юрий Николаевич Столяров. В частности, он утверждает, что "есть документы, существующие синхронно с их созданием (театральная постановка, радиопередача), они исчезают с окон­чанием действия, трансляции, воспроизведения"1. Такие "до­кументы" он называет "синхронными". Кроме того, к "син­хронным документам" Ю.Н. Столяров относит воспроизведе­ние информации с настоящих (диахронных) документов, на­пример изображение на экране, полученное со слайда. По нашему мнению, воспроизведение информации на экране — это лишь способ получения (восприятия) информации, содер­жащейся в диахронном документе, с помощью технических средств, когда непосредственное восприятие информации из документа не возможно.

В трактовке документа Ю.Н. Столяровым наблюдается так­же некоторая неточность. Самым широким определением до­кумента он считает "записанную информацию", но к объему понятия "документ" в таком значении относит "огромное ко­личество объектов "второй природы", то есть искусственных — тех, в которых материализовалась человеческая мысль. Это и парковый ландшафт, и домашнее животное, и любой прибор, инструмент, машина"2. Очевидно, что понятие "запись инфор­мации" трактуется здесь слишком широко. Кроме того, по мне­нию Ю.Н. Столярова, в этом перечне нет объектов естественной природы, хотя трудно согласиться с тем, что ландшафт и жи­вотное — это искусственные объекты.

Поиски наилучшего определения понятия "документ" про­должаются.

Выводы

Термин "документ" происходит от древнего индоевропейс­кого языка и имеет общий корень со словами "десять", "учу", "обучаю", "учение", "ученый". Это свидетельствует о первона­чальном широком значении понятия "документ" и подтверж­дает правомерность возвращения к нему в XX в. в трудах Поля Отле и основанной им Международной федерации по докумен­тации.

Понятие "документ" отражает эмпирические представле­ния о документе как определенной вещи (материальном объек­те), которая содержит в себе информацию и может передавать ее человеку.

Существуют разные значения понятия "документ", отлича­ющиеся друг от друга объемом и содержанием понятия. Самое широкое значение — Документ I — это любой материальный (субстанциальный, вещественный) объект, который может быть использован для передачи информации в обществе. Это значение поглощает все другие, более узкие по объему понятия (по "принципу матрешки").

Соотношение между самым широким значением понятия "документ" и более узкими можно показать как дихотомичес­кое деление объема понятия "документ".

Вопросы и задания для самоконтроля

1. Какие составляющие документа предусматриваются эм­пирическими представлениями о нем?

2. Чем отличаются разные значения понятия "документ"?

3. В каком соотношении друг с другом находятся разные значения понятия "документ"?

4. Проанализируйте 3—4 дефиниции документа из разных источников и определите, какие значения "документа" при­знаются этими дефинициями.

5. Как объясняется происхождение термина "документ"?

6. Какую роль в документационной науке сыграли труды Поля Отле?

7. Охарактеризуйте значения Документ I и Документ III, объясните, что между ними общего и какие есть отличия.

8. Объясните отличия между значениями Документ III и Документ IV.

9. Объясните отличия между значениями Документ I и До­кумент IV.

10. Охарактеризуйте значение Документа VII, объясните его отличия от Документа IV.

11. Найдите дополнительные сведения о создании, последу­ющем развитии и деятельности Международной федерации по документации.

Тема 2

ФУНКЦИОНАЛЬНАЯ СУЩНОСТЬ ПОНЯТИЯ «ДОКУМЕНТ"

Рассматривая разные значения понятия "документ", мы пришли к выводу, что между ними есть нечто общее, что объе­диняет их в значении понятия Документ I. Эти общие черты определились уже в самых простых дефинициях "документа", упоминавшихся выше: документ — это единство материаль­ного (вещественного) объекта и зафиксированной на (в) нем информации. Для чего же были нужны поиски лучшей дефи­ниции? Почему при почти одинаковых дефинициях сформи­ровались разные значения понятия "документ" в документационно-информационной науке?

На наш взгляд, причиной была недостаточная методологи­ческая обеспеченность документологических исследований, в частности неопределенность понятия "информация".

Поэтому для установления научного определения понятия "документ" обратимся к информационно-коммуникационно­му подходу, то есть к теории информационной коммуника­ции.

2.1. Понятие "информация" с точки зрения теории информационной коммуникации. Структура информационно-коммуникационной системы

Понятие "информация" используется во многих бытовых высказываниях и теоретических концепциях с разными зна­чениями. Самые простые толкования "информации" таковы: "1) Сообщение о чем-либо; 2) сведения, являющиеся объектом хранения, переработки и передачи..."1. В некоторых опреде­лениях информации речь идет о ее содержании: "сведения об окружающем мире и протекающих в нем процессах, воспри­нимаемые человеком или специальными устройствами"2. Су­ществуют и другие значения понятия "информация", связан­ные с тем или иным конкретным случаем словоупотребления, с традицией определенной отрасли знаний и человеческой де­ятельности, например: "Сообщения, осведомляющие о поло­жении дел, о состоянии чего-нибудь"3.

Современная философская трактовка понятия "информа­ция" свидетельствует о том, что оно является категорией, то есть таким понятием, которое отражает наиболее общие и су­щественные свойства, стороны, отношения явлений действи­тельности и объектов познания. Применение категории "ин­формация" означает, что в познании определенного явления используется так называемая теория информации, или теория информационной коммуникации, или, что тоже самое, инфор­мационно-коммуникационный подход. Это означает, что те или иные явления действительности рассматриваются челове­ком (субъектом познания) как составляющие определенного информационно-коммуникационного процесса или "коммуни­кационной системы".

Теория коммуникации, более известная как "теория инфор­мации", возникла в конце 40-х годов XX в. при изучении про­цессов передачи информации в технических системах, таких как телеграф, радио, телевидение или электронно-вычисли­тельная машина. У истоков этой теории стояли Клод Шеннон и Норберт Винер — основатели кибернетики. В этой теории было предложено рассматривать коммуникацию как систему, кото­рая состоит из пяти элементов, находящихся друг с другом в определенных отношениях (рис. 2.1).

Главные элементы информационно-коммуникационной системы таковы:

1. Источник информации, производящий "сырую" инфор­мацию или сообщение, которое должно быть передано.

2. Передатчик, который кодирует или модулирует эту ин­формацию (изменяет определенные параметры) в форму, подходящую для канала передачи.

3. Канал, по которому закодированная информация, или "сигнал", передается в пункт получения информации. Во вре­мя передачи сигнал может быть изменен "шумом", поступаю­щим от источника "шума".

4. Получатель (приемник), декодирующий или перемоду­лирующий получаемый сигнал для того, чтобы открыть перво­начальное сообщение.

5. Назначение, или конечная цель, информации.

Безусловно, теория коммуникации (или теория информа­ции), разрабатываемая основателями кибернетики и их после­дователями, касалась только технических систем и имела чис­то инженерное толкование. Однако впоследствии предложенная схема коммуникации стала основой для всех исследований ин­формационного процесса, где бы он ни происходил: в социаль­ной сфере, то есть в обществе, в процессе коммуникации между людьми; или в биологической, между живыми существами, не владеющими сознанием; в неживой природе или в физических и химических процессах. В зависимости от того, кто (или что) выступает в качестве передатчиков и приемников, различают коммуникации: технические (когда сигналами обмениваются технические средства, то есть изучается только передача сиг­нала от одного технического средства к другому), биологичес­кие (обмен сигналами между животными) и социальные, или общественные (обмен сообщениями в человеческом обще­стве).

Социальные коммуникации рассматриваются как условие возникновения и существования человеческого общества. От­личие их состоит в том, что создателем сообщения (источником информации или передатчиком) является человек (группа лю­дей) и получателем (приемником или конечной целью переда­чи сообщения) — тоже человек (группа людей).

Информация при этом рассматривается как "то, что переда­ется в процессе коммуникации": сигналы, изменения в меха­ническом, физическом или химическом состоянии получателя информации; изменения в объеме и характере знаний челове­ка, получающего информацию в результате коммуникацион­ного процесса. "Информация" здесь не имеет никакого конк­ретного наполнения, потому что она является разной в разных коммуникационных системах. Это — понятие, применяемое для обозначения содержания сообщений, которые передаются в процессе коммуникации. Высказывание "передача информа­ции" — это метафора, переносное употребление выражения на основе аналогии, сходства.

Следовательно, понятие "информация" свидетельствует только о том, что определенный процесс рассматривается ис­следователем как информационно-коммуникационный.

Коммуникация, происходящая между людьми, то есть в обществе, называется социальной. В процессе социальной коммуникации передается социальная информация. Иначе го­воря, социальная информация — это такая информация, которая функционирует в обществе, когда коммуникатора­ми, то есть лицами, находящимися в коммуникационном взаи­модействии, являются люди.

"Нооинформация" — это информация, которая создается, передается и принимается человеческим разумом. То есть в случае передачи (приема) нооинформации речь идет о комму­никации между людьми. Следовательно, "нооинформация" — это синоним понятия "социальная информация".

Источник информации Передатчик информации Канал коммуникации Получатель информации Назначение (конечная цель) Источник шума