«УТВЕРЖДАЮ»
Директор
________________ Е.В. Вечер
Протокол №_______________
«___» ______________ 200_ г.
Документированная процедура
система качества
«Управление несоответствиями»
Дата введения:___ _______ 200_ г.
«СОГЛАСОВАНО»
Представитель руководства по качеству,
первый заместитель директора
________________ Е.М. Ренц
«___» ______________ 200_ г.
Анжеро-Судженск, 2009
Содержание документа
1. Назначение и область применения процедуры 4
2. Описание процедуры 4
2.1. Общие положения 4
2.2. Виды несоответствий в образовательном учреждении 5
2.3. Пояснение к графическому описанию процесса управления несоответствиями (Приложение А.2). 21
2.4. Описание процесса управления несоответствиями 21
2.4.1 Управление несоответствиями, возникающими в процессе образовательной деятельности. 21
2.4.2 Работа с профессорско-преподавательским составом, имеющим несоответствующую компетенцию. 22
2.4.3 Управление несоответствиями, возникающими при проведении научно-исследовательского процесса 22
2.4.4 Управление студентами, имеющими академическую задолженность (управление неуспевающими обучающимися) 23
2.4.4.1 Порядок выявления и идентификации студентов, имеющих академическую задолженность 23
2.4.4.2 Выявление и идентификация студентов, имеющих академическую задолженность, во время модульно-рейтинговых технологий обучения 23
2.4.4.3 Выявление и идентификация студентов, имеющих академическую задолженность, во время зачетной недели 24
2.4.4.4 Выявление и идентификация студентов, имеющих академическую задолженность, во время экзаменационной сессии 25
2.4.4.5 Выявление и идентификация студентов, имеющих академическую задолженность, во время итоговой государственной аттестации 25
2.4.4.6 Повторная сдача экзамена 26
2.4.4.7 Отчисление студентов, имеющих академическую задолженность 27
2.4.4.8 Восстановление студентов 27
2.4.4.9 Пояснение к графическому описанию процесса управления студентами, имеющими академическую задолженность (Приложение А.3). 27
3. Ответственность 29
4. Нормативные документы 29
5. Приложения 31
5.1. Приложение А.2. Графическое описание процедуры управления несоответствиями 31
5.2. Приложение А.3. Графическое описание управления неуспевающими студентами 32
5.3. Приложение Б. Форма плана корректирующих и предупреждающих действий по результатам аудита. 35
5.1. Приложение В. Термины и определения, используемые в документе. 36
6. Лист регистрации изменений 39
Перечень сокращений и обозначений
СК - система качества;
ОУ – образовательное учреждение;
СК ОУ - система качества образовательного учреждения;
ДП – документированная процедура;
ИК – информационная карта;
ENQA – стандарты и директивы гарантии качества;
ГОС – государственный образовательный стандарт;
УО – учебный отдел;
ОСК – ответственный по СК;
ООП – основная образовательная программа;
ППС – профессорско-преподавательский состав;
ВКР – выпускная квалификационная работа;
ПРК – представитель руководства по качеству;
АСФ КемГУ – филиал Кемеровского государственного университета в г. Анжеро-Судженске
НИР – научно-исследовательская работа.
- Назначение и область применения процедуры
Настоящая документированная процедура является основным документом, реализующим требования системы качества к управлению несоответствиями, и устанавливает порядок результативного управления несоответствиями (своевременное выявление, идентификацию, реагирование), встретившихся в продукции и процессах СК ОУ.
Документированная процедура обязательна для применения во всех структурных подразделениях в части их деятельности, связанной с управлением несоответствующей продукцией филиала.
- Описание процедуры
- Общие положения
В АСФ КемГУ проводится работа по выявлению несоответствий, возникающих в процессе образовательной и научной деятельности, их последующего анализа и исправления с целью поддержания соответствия процессов и продукции требованиям.
Руководство наделило всех сотрудников АСФ КемГУ полномочиями и ответственностью сообщать о несоответствиях на любой стадии процесса для обеспечения своевременного их обнаружения и устранения.
Выявляют несоответствия:
- в СК – внутренние и внешние аудиторы в ходе аудитов, руководители и специалисты структурных подразделений в ходе своей деятельности;
- в процессе оказания образовательной услуги – персонал структурных подразделений;
- в результатах образовательного процесса (ЗУН студентов) – профессорско-преподавательский состав, заведующие кафедрами, деканы факультетов;
- в процессах – УО, ОСК, сотрудники структурных подразделений;
- в деятельности персонала: руководители структурных подразделений;
- в документации: руководители структурных подразделений, руководство филиала, ОСК, зам. ОСК.
Существующие и потенциальные несоответствия выявляются в филиале при:
- внутренних аудитах (п.8.1.2 РК);
- инспекционных проверках СК ОУ;
- внешних аудитах ОУ в ходе аккредитации, лицензирования, аттестации, сертификации и инспекционных проверок;
- анализе со стороны руководства эффективности СК ОУ (п.5.6 РК);
- выполнении договоров;
- текущей деятельности подразделений;
- взаимодействии с потребителями продукции или работодателями (результаты маркетинговых исследований рынка научных, образовательных услуг и рынка труда, жалобы от потребителей);
- самооценке ОУ и других.
Решение о регистрации несоответствий принимают владельцы процессов, исходя из практической целесообразности, например, для их изучения и сбора данных для анализа и деятельности по улучшению. В таких случаях выявленное несоответствие должно быть идентифицировано, зафиксировано в соответствующих записях, установленного образца того структурного подразделения, где несоответствие было выявлено. Зарегистрированные данные об обнаруженных несоответствиях также могут содержаться в решениях учёного совета филиала, протоколах заседаний советов филиала, протоколах заседаний кафедр, решениях, принятых по результатам рассмотрения жалоб со стороны заинтересованных сторон и т.д.
Регистрация несоответствий, обнаруженных при внутренних аудитах, осуществляется в отчётах о результатах внутреннего аудита в соответствии с документированной процедурой СК ДП 8.1.2-2009 «Внутренние аудиты» (Приложение Е «Форма отчёта о результатах аудита системы качества»). Несоответствия, обнаруженные при внешних аудитах, регистрируются в соответствующих актах по результатам проверок.
Планируемые корректирующие и предупреждающие действия по выявленным в результате внутреннего и внешнего аудита несоответствиям, ответственные лица, сроки и отметка об их выполнении регистрируются в соответствии с документированной процедурой СК ДП 8.3.2-2009 «Корректирующие и предупреждающие действия» (Приложение Б «Форма плана корректирующих и предупреждающих действий по результатам аудита системы качества»). Записи о характере несоответствий и любых последующих предпринятых действиях, включая полученные разрешения на отклонения, поддерживаются в рабочем состоянии в соответствии с документированной процедурой СК ДП 4.4.3 -2009 «Управление записями».
После исправления несоответствующая продукция, подвергается повторной верификации для демонстрации соответствия требованиям.
Результатом процесса управления несоответствиями является предотвращение выпуска неквалифицированных специалистов.
Владельцем процесса управления несоответствиями является:
- на уровне кафедры – заведующий кафедрой;
- на уровне деканата – декан;
- на уровне филиала – ПРК ОУ.
Поставщики процесса - сотрудники структурных подразделений филиала.
Потребители процесса - сотрудники структурных подразделений филиала и другие заинтересованные стороны.
Участниками процесса являются все структурные подразделения филиала.
Управление несоответствиями включает следующие этапы:
- обнаружение и идентификация (при необходимости регистрация) несоответствий;
- классификация и определение значимости несоответствии;
- устранение несоответствий;
- осуществление корректирующих и предупреждающих действий.
Графическое описание взаимодействия процесса управления несоответствиями с процессами СК ОУ представлено в приложении А (рисунок А.1) настоящей документированной процедуры. Графическое описание процедуры приведено в приложении А (рисунок А.2) к данному документу.
- Виды несоответствий в образовательном учреждении
Каждое выявленное несоответствие может быть охарактеризовано такими классификационными признаками, как содержание, степень значимости, форма проявления, частота встречаемости, иерархический уровень принятия решения об его устранении, степень сложности его устранения, область распространения, объект аудита качества.
По содержанию – несоответствие может быть организационным, техническим, экономическим или социально-психологическим.
По степени значимости несоответствие может быть значительным или незначительным. Значительным несоответствием является невыполнение установленного требования, которое оказывает отрицательное влияние на качество образовательной услуги и функционирование СК ОУ и должно быть устранено в кратчайший срок. Незначительным несоответствием является невыполнение установленного требования, которое может оказать отрицательное влияние на качество образовательной услуги и функционирование СК ОУ или привести к появлению значительного несоответствия, если оно не будет устранено.
Степень значимости несоответствия определяет очередность разработки корректирующего и предупреждающего действия.
По форме проявления несоответствие может быть существующим или потенциальным. Для устранения существующего несоответствия разрабатывается и реализуется корректирующее действие, для устранения потенциального несоответствия – предупреждающее действие.
По частоте встречаемости несоответствие может быть разовым и повторяющимся. Разовым является несоответствие, установленное в первый раз. Повторяющимся является несоответствие, установленное более одного раза. Повторяющееся несоответствие следует рассматривать как следствие неэффективности корректирующего и предупреждающего действия.
По иерархическому уровню, на котором принимается решение об устранении выявленного несоответствия, оно может быть на уровне университета, факультета, кафедры, структурного подразделения или конкретного исполнителя (рабочего места).
По степени сложности устранения выявленного несоответствия оно может быть простым или сложным. Простым является несоответствие, которое может быть оперативно устранено. Сложным является несоответствие, устранение которого требует длительного времени, связанного с исследованием причин несоответствия, разработкой и реализацией корректирующего или предупреждающего действия.
По области распространения несоответствие может быть ограниченным и неограниченным. Ограниченным (локальным, местным) является несоответствие, влияние которого ограничивается пределами лишь того рабочего места или подразделения, где оно было выявлено. Неограниченным является несоответствие, влияние которого выходит за пределы того рабочего места или подразделения, где оно было выявлено.
По объекту деятельности несоответствие может быть в СК, в продукции или в процессе.
Основные виды несоответствий продукции ОУ приведены в таблице 1.
Таблица 1- Основные виды несоответствий продукции
| Продукция ОУ | Несоответствия |
| Результаты всех видов образовательной деятельности (основные образовательные программы) - выпускники, обладающие компетенциями, соответствующими требованиям ГОС и потребителей | Несоответствие компетенций выпускников требованиям ГОС и потребителей |
| Результаты научной и инновационной деятельности -научная продукция | Несоответствия предъявляемым требованиям |
| Результаты проектирования образовательных программ - учебные планы, рабочие программы, учебно-методические комплексы | Несоответствия учебных планов, рабочих программ и учебно-методические комплексов требованиям ОУ, ГОС и потребителей |
| Результаты менеджмента ресурсов и обеспечивающих процессов | Несоответствие ресурсов для обучения и поддержки студентов |
Виды несоответствий по процессам СК ОУ, категория их значимости, ответственные за проведение корректирующих действий, записи о характере несоответствий и последующих предпринятых действиях приведены в таблице 2.
Оценивание значимости несоответствия осуществляется экспертным путем. Оценивание значимости несоответствия осуществляют руководители структурных подразделений, владельцы процесса и/или аудиторы.
| Таблица 2 – Виды несоответствий по процессам СК ОУ | ||||||
| Название процесса | Продукция процесса (выход) | Несоответствия | Категория значимости | Ответственный за процесс | Записи | |
| Основные процессы системы качества ОУ | ||||||
| Маркетинг. Оценка требований и удовлетворенности внутренних потребителей | Отчеты, содержащие результаты оценки и анализа удовлетворенности внутренних потребителей различными аспектами образовательных и других услуг АСФ КемГУ, требования к показателям процессов АСФ КемГУ | - отсутствие или неполнота данных о требованиях и удовлетворенности внутренних потребителей; - отсутствие каналов связи с внутренними потребителями; - нерегулярные исследования; | - значительное - значительное - значительное | Первый заместитель директора– заместитель директора по научной работе | Отчеты по результатам внутреннего аудита | |
| Маркетинг. Оценка требований и удовлетворенности внешних потребителей | Данные о внешних потребителях, их требованиях; определенные на основе этих данных требования к показателям процессов АСФ КемГУ, реклама, договоры о целевом наборе, договоры о контрактной подготовке, договоры о трудоустройстве выпускников, результаты оценки удовлетворенности внешних потребителей, маркетинг-план, отчет о результатах маркетинговых исследований | - отсутствие или неполнота данных о внешних потребителях и их требованиях; - отсутствие каналов связи с заинтересованными сторонами; - отсутствие регулярных маркетинговых исследований; | - значительное - значительное - значительное | Первый заместитель директора– заместитель директора по научной работе | Отчеты по результатам внутреннего аудита | |
| Проектирование и разработка образовательных программ | Базы данных о: потенциальных предприятиях-работодателях, имеющихся вакансиях, выпускниках, предприятиях-поставщиках | - несоответствие дидактических единиц - несоответствие количества часов - несоответствие требованиям ОУ | - значительное - незначительное - незначительное | Первый заместитель директора по учебной работе | Отчеты по результатам внутреннего аудита | |
| Прием студентов | Требования к показателям процессов АСФ КемГУ, определенные на основе требований внешних потребителей | - студенты не соответствующие требованиям. - не выполнение плана приема. | - значительное - значительное | Первый заместитель директора по учебной работе | Отчеты о работе приемной комиссии | |
| Реализация основных образовательных программ | Специалист, обладающий компетенциями Дипломы Зачетные книжки Учебно-организационная документация: график учебного процесса, обзор преподавания, общая учебная нагрузка и штаты кафедры, распределение учебной нагрузки на кафедре, расписание занятий.
Результаты организации учебного процесса: расписание экзаменов; переводные приказы; приказы об окончании университета | Выпускники не соответствующие требованиям ГОС, потребителей Ошибки в оформлении Несоответствие нормативных требований Несоответствие нормативных требований, ошибки в оформлении | - значительное - незначительное - значительное - значительное - незначительное | Деканы факультетов | Отчеты по результатам внутреннего аудита | |
| Воспитательная и внеучебная работа с обучаемыми | Специалист, обладающий нравственными, духовными и культурными ценностями, интеллектуально и физически развит, с выработанной гражданской позицией | 1 Несоблюдение законодательных и нормативных требований 2 Отсутствие условий для внеучебной деятельности обучаемых 3 Невыполнение кураторами воспитательной работы со студентами | - значительное - значительное - значительное | Первый заместитель директора по учебной работе | Отчеты по результатам внутреннего аудита; Отчеты по воспитательной работе | |
| Научные исследования и разработки | 1 Научные статьи и монографии, научные отчеты, объекты интеллектуальной собственности, технологии, открытия, проекты. 2 Премии, награды, дипломы, медали, именные стипендии | - заключительные отчеты по НИР не соответствующие требованиям заказчиков - низкая оценка качества выполнения НИР - невыполнение плана работы кафедры по НИР - невыполнение плана работы кафедры по НИРС - научные семинары, конференции не соответствующие их уроню | - значительное - значительное -значительное - значительное - незначительное | Первый заместитель директора, заместитель директора по научной работе | Отчеты по НИР | |
| Содействие трудоустройству выпускников | 1 Отчет о распределении и трудоустройстве выпускников 2 Выпускники трудоустроенные, в том числе по специальности | - отсутствует информация о требованиях и пожеланиях работодателей, предъявляемых к выпускникам, и востребованности выпускников по специальностям - устаревший банк вакансий для молодых специалистов университета и студентов в период их обучения - студенты старших курсов и выпускники не информированы о потенциальных работодателях и существующих вакансиях -нетрудоустроенные выпускники, которые обучались на госбюджетной основе - отсутствие результатов по профессиональной деятельности выпускников КемГУ | - незначительное - значительное - значительное - значительное - значительное | Первый заместитель директора | Отчет о распределении и трудоустройстве выпускников | |
| Обеспечивающие процессы СК ОУ | ||||||
| Управление персоналом | 1. Штат сотрудников, укомплектованный компетентными, осведомленными, квалифицированными и подготовленными кадрами 2. Личное дело работника 3. Кадровая документация | - кандидаты на должности и сотрудники, не обладающие необходимой компетенцией, осведомленностью, квалификацией и подготовкой - личное дело работника, которое хранится не в соответствии с требованиями Трудового законодательства - кадровая документация, не соответствующая установленным требованиям | - значительное - значительное - незначительное | Начальник отдела кадров | Ежегодные отчеты, отчеты по требования директора АСФ КемГУ, отчеты по форме, установленной Министерством образования об укомплектованности штата | |
| Управление образовательной средой | 1. Безопасные условия деятельности студентов и ППС 2. Сохранение здоровья и физического состояния студентов и ППС 3. Удовлетворенность студентов и ППС условиями образовательного процесса 4. Знания студентами и ППС правил, норм и инструкций по ОТ и ПБ для ведения образовательного процесса 5. Предложения по улучшению условий образовательного процесса и ОТ 6. Статистические данные по травматизму в образовательном процессе 7. Разработанные и согласованные инструкции по ОТ и ТБ | - условия деятельности студентов и ППС, не отвечающие требованиям безопасности - нанесение вреда здоровью и физическому состоянию студентов и ППС - низкая удовлетворенность или отсутствие удовлетворенности студентами и ППС условиями образовательного процесса - отсутствие знаний или недостаток знаний студентами и ППС правил, норм и инструкций по ОТ и ПБ для ведения образовательного процесса - отсутствие мероприятий по улучшению условий образовательного процесса - произошедшие несчастные случаи при проведении образовательного процесса - отсутствие в аудиториях и лабораториях разработанных и согласованных инструкций по ОТ и ПБ | - значительное - значительное - значительное - значительное - значительное - значительное - значительное | Начальник ОСБ Инженер по ТБ | Ежегодные отчеты о деятельности в области ОТ и ПБ, статистические данные по травматизму | |
| Редакционно-издательская деятельность | Учебная, учебно-методическая, научно-техническая и публицистическая литература: учебно-методические комплексы дисциплин, учебные пособия, методические пособия, научные журналы, монографии, авторефераты, брошюры и другая литература | Издания, несоответствующие ГОС, требованиям к издаваемым учебным издания, документации филиала | - значительное | Начальник организационно-технического отдела | Отчет по результатам внутреннего аудита | |
| Библиотечное и информационное обслуживание | Библиотечно-информационные услуги | 1) Недостаточная книгообеспеченность учебных дисциплин согласно требованиям государственных образовательных программ 2) Несоответствие состава фонда НБ АСФ КемГУ требованиям профессиональных образовательных программ, реализуемых в АСФ КемГУ и тематике научно-исследовательских работ в АСФ КемГУ 3) Низкая удовлетворенность пользователей библиотеки 4) Узкий спектр предоставляемых услуг 5) Несоответствие условий хранения фондов библиотеки нормам размещения и требуемым условиям хранения 6) Несоответствие помещений библиотеки требованиям к площадям и количеству посадочных мест | - значительное - значительное - значительное - незначительное - значительное - значительное | Заведующая библиотекой АСФ КемГУ | Акты обследования работы библиотеки Отчет о результатах анкетирования пользователей библиотеки | |
| Управление информационной средой | Сетевой информационный поток, проходящий через корпоративную локальную сеть, Интернет-сайт, программное обеспечение корпоративной информационной среды АСФ КемГУ, оснащенность аудиторий ПЭВМ, теле-, видео-, мультимедийным оборудованием, Интернет доступом, ЭУИ, ЭУМКД, фонд программных средств, системы связи, информационные услуги. | - несвоевременное обновление информации; - неисправность оборудования и систем связи; - неисправность программного обеспечения; | - значительное; - значительное; - значительное. | Заместитель директора по ИТ АСФ КемГУ | отчет о результатах внутреннего аудита | |
| Управление закупками | Материально-технические ценности и услуги, соответствующие установленным требованиям по оптимальной цене | 1 несоответствие объемов и ассортимента поставки установленным 2 некомплектность поставки 3 несоответствие поставки по установленным срокам и своевременности 4 невыполнение соотношения цена/качество/гарантии 5 отсутствие возможности получения материальных ценностей и услуг без предоплаты (при минимальной предоплате) при максимальной отсрочке платежа 6 несоответствие организации – поставщика (изготовителя) указанному | - значительное - значительное - значительное - значительное -незначительное -незначительное | Заместитель директора по административно-хозяйственной работе | Отчеты по результатам внутреннего аудита | |
| Управление инфраструктурой | 1. Объекты инфраструктуры, соответствующие установленным требованиям и находящиеся в рабочем состоянии 2. Аудиторный фонд 3. Оборудование и средства для образовательного процесса, проведения практических занятий и лабораторных работ | - объекты инфраструктуры, не соответствующие установленным требованиям - объекты инфраструктуры, находящиеся в нерабочем состоянии - отсутствие необходимого количества аудиторий и лабораторий для проведения образовательного процесса - несоответствие посадочных мест количеству студентов - аудиторный фонд, нуждающийся в проведении ремонтных работ - недостаток современного оборудования и рабочих средств для образовательного процесса, проведения практических и лабораторных занятий - устаревшие оборудование и средства для проведения практических и лабораторных занятий | - значительное - незначительное - значительное - значительное - незначительное - значительное - значительные | Заместитель директора по административно-хозяйственной работе | Ежегодные отчеты об объектах инфраструктуры, штатное расписание занятий, перечень оборудования и средств для проведения практических и лабораторных занятий | |
| Управление производственной средой | 1. Безопасные условия деятельности работников 2. Сохранение здоровья и физического состояния работников 3. Удовлетворенность персонала условиями труда 4. Знания работниками правил, норм и инструкций по ОТ и ПБ 5. Предложения по улучшению условий труда и ОТ 6. Статистические данные по производственному травматизму 8. Контрольные листки | - условия деятельности работников, не отвечающие требованиям безопасности - нанесение вреда здоровью и физическому состоянию работников - низкая удовлетворенность или отсутствие удовлетворенности у персонала условиями труда - отсутствие знаний или недостаток знаний работниками правил, норм и инструкций по ОТ и ПБ - отсутствие мероприятий по улучшению условий труда и ОТ - произошедшие несчастные случаи на производстве - отсутствие проведения различных видов инструктажей с работниками по ОТ и ПБ | - значительное - значительное - значительное - значительное - значительное - значительное - значительное | Инженер по ТБ | Ежегодные отчеты о деятельности в области ОТ и ПБ, статистические данные по травматизму | |
| Обеспечение безопасности жизнедеятельности | 1. Безопасные и комфортные условия учебы обучаемых 2. Безопасные и комфортные условия труда работников филиала университета 3. Сохранность зданий, помещений, материальных ценностей филиала университета 4. Соблюдение требований внутреннего трудового распорядка в филиале университете 5. Предотвращение чрезвычайных обстоятельств | - условия учебы обучаемых, не отвечающие требованиям безопасности и комфорта - условия труда работников, не отвечающие требованиям безопасности и комфорта - незаконные вскрытия и проникновения в здания и помещения филиала университета - отсутствие полной сохранности материальных ценностей филиала университета - дисциплинарные и правовые нарушения требований внутреннего трудового распорядка - чрезвычайные ситуации, в результате которых нанесен вред здоровью обучаемых и сотрудников филиала университета | - значительное - значительное - значительное - значительное - значительное - значительное | Начальник ОСБ | Статистические данные Периодические отчеты о правонарушениях Сведения о возникновении и устранении чрезвычайных обстоятельств | |
| Социальная поддержка студентов и сотрудников ОУ | Удовлетворенность сотрудников и обучаемых (студентов, аспирантов и докторантов) полученной материальной и социальной поддержкой | 1 Нарушение законодательных и нормативных требований 2 Несоблюдение условий Коллективного договора | - значительное - значительное | Первый заместитель директора | Отчеты по анкетированию студентов и ППС | |
- Пояснение к графическому описанию процесса управления несоответствиями (Приложение А.2).
Блок 10. На основании анализа документированной информации о продукции процесса, претензий (жалоб) потребителей или по результатам аудита процесса группой аудиторов и должностными лицами филиала, ответственными за процесс или руководителем процесса (см. п. 3 настоящей ДП) принимается решение о наличии несоответствий продукции. Выявленные несоответствия документируются исходя из практической целесообразности (Приложение Б).
Блок 20 Владельцы процесса и/или аудиторы классифицируют несоответствия и определяют их значимость (см. таблицу 2 настоящей ДП). Владельцы процесса проводят всесторонний анализ несоответствий и причин их возникновения.
Блок 30. Владелец процесса рассматривает возможные варианты коррекции несоответствий с целью поддержания соответствия процессов и продукции требованиям. В частности, рассматриваются следующие варианты:
- возможность получения разрешения компетентных органов или должностных лиц на отклонения в продукции;
- возможность переделки продукции с целью устранения несоответствий;
- возможность изменения требований к поставщикам и замены материалов, используемых в процессе и приводящих к несоответствиям;
- возможность дальнейшего использования продукции и меры, которые надо предпринять в целях обеспечения ее соответствия.
На основании этого владельцем процесса принимается решение о целесообразности осуществления корректирующих или предупреждающих действий.
Блок 40. В случае принятия решения о целесообразности устранения причин несоответствий проводятся необходимые корректирующие или предупреждающие действия в соответствии с документированной процедурой СК ДП 8.3.2-2009 «Корректирующие и предупреждающие действия».
По результатам корректирующих или предупреждающих мероприятий делается заключение об устранении причин несоответствий и даётся разрешение на проведение работ (в случае, если ранее они были приостановлены).
Блок 50. Продолжение работ (процесса или видов деятельности в рамках процесса) в соответствии с документацией на процесс (виды деятельности в рамках процесса).
- Описание процесса управления несоответствиями
- Управление несоответствиями, возникающими в процессе образовательной деятельности.
Обращение с несоответствующими учебными планами и рабочими программами.
Начальник УО отвечает за идентификацию и регистрацию несоответствий в учебных планах и рабочих программах.
Деканы отвечают за идентификацию и регистрацию несоответствующих рабочих программ.
Учебные планы и рабочие программы могут быть признаны несоответствующими:
- по результатам текущих проверок и аудитов;
- на основании информации, полученной от предприятий, на которых работают выпускники;
- по результатам анализа жалоб;
- по результатам контроля обучающихся.
При признании учебного плана несоответствующим он идентифицируется как таковой ответственным за процесс или владельцем процесса. Далее владельцем процесса определяется значимость несоответствий и принимается решение о корректирующих действиях для их устранения. С этой целью назначаются ответственные лица за реализацию этапов корректирующих действий и сроки их выполнения. По истечении сроков, отведённых на корректирующие действия, исправленные учебные планы подвергаются повторной верификации осуществляемой владельцем процесса для демонстрации соответствия требованиям и оценке эффективности предпринятых действий.
Студенты, прошедшие обучение по несоответствующим учебным планам и рабочим программам, признаются неуспевающими из-за несоответствий, связанных с деятельностью филиала. В этом случае проводится их дополнительное обучение. Признание студентов неуспевающими в силу личных причин влечет за собой либо исправление несоответствий (дополнительное консультирование, продление сессии и т.д.), либо отчисление из образовательного учреждения.
- Работа с профессорско-преподавательским составом, имеющим несоответствующую компетенцию.
Заведующие кафедрами отвечают за идентификацию и регистрацию профессорско-преподавательского состава, имеющего несоответствующую компетенцию.
Преподаватели могут быть признаны несоответствующими занимаемой должности в случаях:
- невыполнения индивидуального плана;
- нарушения трудовой дисциплины, правил техники безопасности и внутреннего распорядка;
- по результатам текущих проверок и аудитов;
- при рассмотрении рекламаций.
В случае обнаружения несоответствий в работе преподавателей данные несоответствия идентифицируются и регистрируются зав. кафедрами (рапорт, докладная записка на имя декана, заместителя директора по учебной работе и директора).
При признании преподавателей несоответствующими занимаемой должности происходит их переобучение (повышение квалификации) либо расторжение контракта.
- Управление несоответствиями, возникающими при проведении научно-исследовательского процесса
Несоответствия могут возникать вследствие ошибок, допущенных при формировании программ проведения научно-исследовательской деятельности, выделении необходимых ресурсов, а также по вине исполнителей, участвующих в научно-исследовательском процессе.
Несоответствия в бюджетных НИР могут быть выявлены при проведении контроля научными руководителями работ, научно-техническими комиссиями образовательного учреждения и заказывающими организациями (Государственные органы, министерства и ведомства РФ и субъектов Федерации).
Несоответствия в хоздоговорных НИР могут быть выявлены при проведении внутреннего контроля научными руководителями работ и научно-техническими комиссиями образовательного учреждения, а также при проведении внешнего контроля заказчиком.
После возникновения несоответствий проводится анализ причин их возникновения, а также их исправление.
Анализ причин появления несоответствий в НИР проводит научный руководитель.
- Управление студентами, имеющими академическую задолженность (управление неуспевающими обучающимися)
Ответственность за управление студентами (слушателями), имеющими академическую задолженность, возлагается на уровне:
- кафедры – на заведующих кафедрами;
- факультета – на деканов факультетов;
- филиала университета – на начальника УО;
Деканы отвечают за идентификацию и регистрацию неуспевающих студентов.
В образовательном учреждении управление студентами (слушателями), имеющими академическую задолженность, реализуется в рамках учебно-организационной деятельности и образовательного процесса.
Записи о характере несоответствий и любых последующих предпринятых действиях, включая полученные разрешения на отклонения, должны поддерживаться в рабочем состоянии.
Управление студентами (слушателями), имеющими академическую задолженность, включает:
- выявление и идентификацию в процессе контрольных мероприятий;
- повторную сдачу экзаменов;
- отчисление;
- восстановление.
После исправления несоответствующая продукция должна быть подвергнута повторной верификации для демонстрации соответствия требованиям.
Верификация продукции в ОУ осуществляется путем проведения экзаменационной сессии и итоговой государственной аттестации.
Валидация продукции ОУ осуществляется в виде процесса самоаттестации, а так же путём получения от предприятий и организаций положительных отзывов на выпускников АСФ КемГУ.
Графическое описание процесса приведено в приложении А (рисунок А.2) к данному документу.
- Порядок выявления и идентификации студентов, имеющих академическую задолженность
Студенты, имеющие академическую задолженность, выявляются в результате всех видов контроля в процессе образовательной деятельности:
- модульно-рейтинговой технологии обучения;
- зачетной недели;
- экзаменационной сессии;
- аттестации производственной практики;
- итоговой государственной аттестации.
- Выявление и идентификация студентов, имеющих академическую задолженность, во время модульно-рейтинговых технологий обучения
В семестре проводятся два информационных среза в рамках МРТО (ранее – контрольные недели). Деятельность в рамках МРТО осуществляется в соответствии с Положением о модульно-рейтинговой технологии обучения. Ответственным за систему МРТО в АСФ КемГУ является первый заместитель директора. Сроки проведения информационных срезов устанавливаются графиком учебного процесса.
Информационный срез является предупреждающим действием, в течение которого преподаватели выставляют рейтинг студентов 1-3 курсов за прошедший период обучения текущего семестра. В результате выявляются студенты, которые могут быть потенциально отнесены к категории неуспевающих.
Результаты рейтинга студента по дисциплинам проставляются преподавателями в ведомость, в электронную базу данных МРТО. Промежуточные знания студентов оцениваются выполнением расчетно-графических и лабораторных работ, курсовых проектов (работ).
Заместители деканов обрабатывают представленные в электронной базе МРТО сведения по аттестации студентов и идентифицируют в журнале потенциально неуспевающих студентов, маркируя их фамилии в журнале соответствующим образом.
Декан факультета, совместно с заведующими кафедрами и кураторами групп, проводит анализ причин неуспеваемости студентов, по итогам которого планируются и реализуются необходимые корректирующие действия в соответствии с СК ДП 8.3.2-2009 «Корректирующие и предупреждающие действия».
По результатам второго информационного среза, в случае систематического невыполнения графика освоения основной образовательной программы студент так же считается потенциально неуспевающим.
- Выявление и идентификация студентов, имеющих академическую задолженность, во время зачетной недели
Для студентов 4-5 курсов АСФ КемГУ, цель зачетной недели заключается в персонифицированном определении соответствия выполнения студентом требований, предъявляемых государственным образовательным стандартом (ГОС), рабочим учебным планом и программами учебных дисциплин специальности, графиком учебного процесса и реализуется в соответствии с Положением о проведении текущего контроля успеваемости и промежуточной аттестации обучающихся, а для студентов 1-3 курсов, в соответствии с Положением о модульно-рейтинговой технологии обучения.
Зачетная неделя проводится после окончания чтения лекций и выполнения практических и лабораторных работ, до начала экзаменационной сессии. В этот период студент должен сдать все установленные зачеты, ликвидировать задолженность по аттестации знаний (контрольные, курсовые работы и другие). График сдачи зачетов преподаватель устанавливает самостоятельно по согласованию со студенческой группой.
Сдача зачёта студентами фиксируется в зачетной книжке студента и в ведомости отметкой «зачтено». Зачеты с дифференцированными оценками («отлично», «хорошо», «удовлетворительно», «неудовлетворительно») проставляются по курсовым проектам (работам), инженерной графике, а также по специальным дисциплинам, перечень которых утверждается ученым советом филиала университета. Зачеты по курсовым проектам (работам) проставляются на основе результатов защиты студентами курсовых проектов (работ) перед специальной комиссией, созданной на кафедре и утвержденной заведующим кафедрой, с участием руководителя проекта (работы). Ведомость сдается преподавателем по окончании зачетной недели в деканат, но не позднее дня первого экзамена (форма ведомости представлена в Альбоме форм).
Для студентов, не сдавших зачет в период зачетной недели, преподаватель составляет график приема зачета на период экзаменационной сессии, который вывешивается на доску объявлений кафедры.
Студенты допускаются к сдаче экзаменов в экзаменационную сессию при условии сдачи расчетно-графических работ, курсовых работ и проектов, зачетов и других работ по данным дисциплинам, предусмотренных рабочим учебным планом в данном семестре. К сдаче экзамена по дисциплинам, по которым не сданы расчетно-графические работы, курсовые работы и проекты, зачеты и другие работы, студент не допускается.
При наличии уважительных причин декан может допустить до экзаменационной сессии студента, не сдавшего зачеты по дисциплинам, по которым нет экзаменов, с назначением индивидуального срока сдачи этих зачетов.
Студенты, не сдавшие всех или части зачетов в зачетную неделю (или в установленные сроки) и не имеющие уважительных причин для назначения индивидуальных сроков их сдачи, подтвержденных своевременно (не позднее последнего дня зачетной недели) документами, к сдаче экзаменов не допускаются, и деканат оформляет документы на отчисление их из филиала университета.
Студент, не получивший своевременно зачеты, но по каким-либо причинам не представленный к отчислению, не допускается до сдачи экзаменов, пока не получит установленные зачеты.
Сдача зачетов студентами 1-4 курсов осуществляется по третьему информационному срезу МРТО, преподаватель выставляет студентам итоговый рейтинг за работу студентов в семестре, по результатам теоретического обучения. По высоким результатам рейтинга (баллам МРТО) преподавателями автоматически проставляются зачеты студентам, при низких результатах преподавателями назначаются зачеты студентам. Таким образом, окончательная оценка за дисциплину имеет не дифференцированную, а балловую величину (средний рейтинг). Далее модули закрываются и следует непосредственно работа в сессию.
- Выявление и идентификация студентов, имеющих академическую задолженность, во время экзаменационной сессии
Подведение итогов освоения студентами ООП текущего семестра осуществляется в период сессии.
Процедура проведения экзаменационной сессии регламентируется СК ИК-2.5-2009 «Реализация основных образовательных программ».
- Выявление и идентификация студентов, имеющих академическую задолженность, во время итоговой государственной аттестации
Итоговая государственная аттестация включает следующие аттестационные испытания:
- сдачу государственных экзаменов по направлению или специальности;
- защиту ВКР.
К итоговой государственной аттестации допускаются студенты, успешно завершившие в полном объеме освоение ООП. Списки студентов, допущенных к аттестационным испытаниям, представляются в ГАК деканом.
Результаты аттестационных испытаний, включенных в итоговую государственную аттестацию, определяются оценками «отлично», «хорошо», «удовлетворительно», «неудовлетворительно» и объявляются в день испытаний.
Процедуры сдачи аттестационных испытаний регламентируется следующими документами:
- СК ИК-2.5-2009 «Реализация основных образовательных программ»;
- Положение о государственной итоговой аттестации.
В случае получения оценки «неудовлетворительно» пересдача государственного экзамена не разрешается, студент не допускается к выполнению выпускной квалификационной работы, отчисляется из филиала университета за академическую неуспеваемость. Студент, прошедший теоретический курс, но не вышедший на защиту ВКР, отчисляется из филиала университета. В тех случаях, когда защита ВКР признается «неудовлетворительной», устанавливается может ли студент представить к повторной защите ту же ВКР с доработкой или же обязан разработать новую тему. Студент, не защитивший ВКР, отчисляется из филиала университета.
В этих случаях студенту, как прошедшему теоретический курс обучения выдается академическая справка или диплом о неполном высшем образовании (по требованию).
Лицам, завершившим освоение ООП, но не прошедшим одно или несколько итоговых аттестационных испытаний, при восстановлении в ОУ назначаются повторные итоговые аттестационные испытания. Восстановление осуществляется не позднее одного месяца до прохождения одного или нескольких итоговых государственных испытаний, но не ранее, чем через три месяца и не более чем через пять лет после прохождения итоговой государственной аттестации впервые. В случае изменения перечня аттестационных испытаний, выпускники проходят аттестационные испытания в соответствии с перечнем, действовавшим в год окончания теоретического курса. Повторные итоговые аттестационные испытания не могут назначаться более двух раз.
Лицам, не проходившим итоговых аттестационных испытаний по уважительной причине (по медицинским показаниям или в других исключительных случаях, документально подтвержденных), предоставляется возможность прохождения итоговых аттестационных испытаний без отчисления из ОУ.
- Повторная сдача экзамена
Если студент не сдал в период экзаменационной сессии по неуважительной причине один-два экзамена или получил не более двух неудовлетворительных оценок (студенты, получившие три неудовлетворительных оценки, подлежат отчислению из филиала университета за академическую неуспеваемость), ему предоставляется время для повторной сдачи экзаменов или сдачи пропущенных экзаменов, продолжительностью одна неделя. Студент, не сдавший экзамены, в сроки, установленные для пересдач, подлежит отчислению из филиала университета.
В отдельных случаях декан может в порядке исключения установить студенту, не сдавшему экзамены, индивидуальные сроки (не более месяца) ликвидации академической задолженности.
Если студент при пересдаче экзамена в период сессии снова получает неудовлетворительную оценку, он может пересдавать его еще только один раз после экзаменационной сессии или в индивидуально установленный ему срок, но не позже чем через месяц после начала занятии в следующем за сессией семестре.
Если студент в сессию получил неудовлетворительную оценку и в сессию экзамен не пересдавал, то после экзаменационной сессии ему разрешается пересдача не более чем два раза.
Последняя пересдача производится комиссией, назначенной распоряжением заведующего кафедрой и состоящей из экзаменатора, принимавшего у студента экзамен по этому предмету в сессию, и двух-трех преподавателей той же кафедры.
Студент, пересдававший экзамен по данному предмету дважды и получивший в обоих случаях неудовлетворительные оценки (т.е. кроме полученной в сессию, студент получил еще две оценки «неудовлетворительно» при пересдаче этого экзамена), подлежит отчислению из филиала за академическую неуспеваемость.
Повторная сдача экзамена с целью получения более высокой оценки разрешается руководителем филиала в исключительном случае по представлению декана. Результаты повторной сдачи экзамена не учитываются при назначении стипендии.
На каждую повторную сдачу экзамена студент должен выписать в деканате экзаменационный лист, срок действия которого не более 3-х дней.
- Отчисление студентов, имеющих академическую задолженность
Студенты, имеющие академическую задолженность, отчисляются из филиала университета по инициативе администрации за академическую неуспеваемость. Отчисленные студенты не допускается до занятий.
Декан (зам. декана) составляет рапорт на имя заместителя директора по учебной работе на отчисление студентов, выявленных в результате всех видов контроля в процессе образовательной деятельности. Рапорт подписывается заместителя директора по учебной работе. На основании рапорта издаётся приказ по филиалу университета об отчислении. Приказ вывешивается в деканате. Список отчисленных студентов доводится до сведения заведующих выпускающими кафедрами.
При отчислении студента из филиала университета с первого и второго курса деканатом ему выписывается академическая справка, при отчислении с третьего и последующих курсов – диплом о неполном высшем образовании (по требованию) или академическая справка.
Отчисленные студенты подписывают обходной лист, сдают его, зачётную книжку и студенческий билет в ОК и получают там академическую справку (диплом о неполном высшем образовании) и находящийся в личном деле подлинник документа об образовании, на основании которого он зачислялся.
- Восстановление студентов
Восстановление лиц, отчисленных из филиала университета или из другого вуза за академическую неуспеваемость, производится в течение пяти лет после отчисления из вуза. Определяющим условием восстановления студента является возможность успешного продолжения обучения.
Восстановлению предшествует:
- издание приказа по филиалу университета о допуске к занятиям с обязательным указанием сроков ликвидации расхождений с учебным планом (если восстанавливаются лица, ранее обучавшиеся в другом вузе);
- издание распоряжения по факультету о допуске к занятиям с обязательным указанием сроков ликвидации академической задолженности (если восстанавливаются лица, ранее обучались в АСФ КемГУ).
- Пояснение к графическому описанию процесса управления студентами, имеющими академическую задолженность (Приложение А.3).
Блок 10. Согласно графика учебного процесса и на основании ведомостей проводится выявление и идентификация студентов, имеющих академическую задолженность во время МРТО. Профессорско-преподавательским составом заполняются ведомости в электронной базе ОУ по первому и второму информационным срезам МРТО. Техническая поддержка электронной базы осуществляется сотрудниками деканата. Заместитель декана факультета анализирует ведомости в базе и выявляет неуспевающих студентов по результатам информационных срезов (контрольных недель).
Блок 20. Проводится анализ причин неуспеваемости студентов по результатам МРТО деканом факультета, зав. выпускающей кафедры, совместно с кураторами групп. Выявленные несоответствия корректируются (СК ДП 8.3.2-2009 «Корректирующие и предупреждающие действия».)
Блок 30. Согласно графика учебного процесса и на основании ведомостей, проводится выявление и идентификация студентов, имеющих академическую задолженность во время зачетной недели. Профессорско-преподавательским составом заполняются электронные ведомости сдачи зачетов.
Блок 40. По результатам заполненных ведомостей зам. декана факультета выявляет неуспевающих студентов, которым назначаются сроки сдачи/пересдачи зачетов, сроки устанавливаются преподавателями, не позднее сроков, установленных графиком учебного процесса.
Блок 50. Согласно графика учебного процесса и на основании ведомостей проводится выявление и идентификация студентов, имеющих академическую задолженность во время экзаменационной сессии. Данная процедура описана в СК ИК-2.5 «Реализация основных образовательных программ». По результатам сессии, студенты, имеющие положительные оценки, получают отметку в зачетной книжке о переводе на следующий курс или семестр. Зам декана факультета выявляет неуспевающих студентов, имеющих оценки «неудовлетворительно».
Блок 60. Неуспевающим студентам назначаются сроки сдачи/пересдачи экзаменов, сроки устанавливаются преподавателями, не позднее сроков, установленных графиком учебного процесса.
Блок 70. В сроки, установленных графиком учебного процесса, зам. деканом факультета проводится выявление и идентификация студентов, имеющих академическую задолженность по результатам сессии, а так же студентов, имеющих академическую задолженность по результатам зачетной недели. Для данных студентов запускается процесс отчисления. По филиалу университета оформляется приказ на отчисление. Отчисленному студенту выдается академическая справка или диплом о неполном высшем образовании. Студент заполняет обходной лист. Отчисленные студенты имеют право на восстановление.
Блок 80. На основании списков студентов, допущенных к аттестационным испытаниям, государственной аттестационной комиссией проводится выявление и идентификация студентов, имеющих академическую задолженность во время итоговой государственной аттестации. Студенты, получившие оценку неудовлетворительно, подлежат отчислению и не допускаются к защите выпускной квалификационной работы.
Блок 90. По результатам итоговой государственной аттестации, студенты выходят на защиту ВКР. Происходит выявление и идентификация студентов, имеющих академическую задолженность во время защиты ВКР. Студенты, получившие оценку «неудовлетворительно» на защите ВКР и не вышедшие на защиту, подлежат отчислению.
Блок 100. В течение пяти лет после отчисления из филиала вуза за академическую неуспеваемость, при возможности успешного продолжения обучения, производится восстановление отчисленных лиц. Оформляется приказ по филиалу университета о допуске к занятиям, распоряжение по факультету о допуске к занятиям.
- Ответственность
Ответственным за организацию разработки и введение процедуры в действие является ОСК.
Ответственность за выявление и сообщение о несоответствиях на любой стадии процесса возлагается на всех сотрудников филиала.
Ответственность за анализ тенденций или способов их возникновения и устранение несоответствий возлагается на уровне:
кафедры – на заведующих кафедрами;
факультета – на деканов факультетов;
филиала университета – на начальника УО;
другие структурные подразделения - руководители
Распределение ответственности и полномочий применительно к процессу управления несоответствиями приведено в таблице 2.
- Нормативные документы
Настоящая документированная процедура разработана в соответствии с требованиями следующей документации:
- ГОСТ Р ИСО 9001-2001 Системы менеджмента качества. Требования;
- ГОСТ Р ИСО 9004-2001 Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению деятельности;
- Руководство по качеству:
- раздел 8.2 Управление несоответствиями;
- СК ДП 8.3.2-2009 «Корректирующие и предупреждающие действия»;
- СК ДП 4.4.3-2009 «Порядок управления записями и данными о качестве»;
- СК ДП 4.4.2-2009 «Управление документацией»;
- СК ДП 8.1.2-2009 «Внутренние аудиты»;
- СК ИК-2.5 «Реализация основных образовательных программ»;
- Положение о модульно-рейтинговой технологии обучения;
- Положение о проведении текущего контроля, успеваемости и промежуточной аттестации обучающихся;
- Положение об организации тестирования;
- Положение о порядке перевода, отчисления и восстановления студентов;
- Положение об итоговой государственной аттестации выпускников;
В настоящей документированной процедуре использованы ссылки на:
- Краткий терминологический словарь в области управления качеством высшего и среднего профессионального образования (Приложение Б).
- ГОСТ Р ИСО 9000-2001 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь.
В ходе выполнения процесса заполняются следующие формы и бланки:
- записи установленного образца того структурного подразделения, где несоответствие было выявлено;
- решения Учёного совета;
- протоколы заседаний кафедр;
- отчёты о результатах аудита системы качества (СК ДП 8.1.2-2009 «Внутренние аудиты», Приложение Е);
- акты по результатам внешних аудитов;
- план корректирующих и предупреждающих действий по результатам аудита системы качества (Приложение Б).
- Приложения
- Приложение А.2. Графическое описание процедуры управления несоответствиями
- Приложение А.3. Графическое описание управления неуспевающими студентами
- Приложение Б. Форма плана корректирующих и предупреждающих действий по результатам аудита.
ПЛАН
корректирующих и предупреждающих действий по результатам аудита системы качества
от «___»_____________200___г.
Подразделение ______________________________________________ Сроки выполнения плана __________________________
| № | Задание | Ответственный | Сроки исполнения | Отметка о выполнении (заполняется руководителем подразделения с указанием срока выполнения) | Оценка выполнения (заполняется ответственным за СК при контроле) |
Руководитель подразделения ___________________________ ______________________________________
подпись Ф.И.О.
Дата составления плана «___»____________________200__ г.
- Приложение В. Термины и определения, используемые в документе.
Соответствие - выполнение требования.
Несоответствие - невыполнение требования.
Требование - потребность или ожидание, которое установлено, обычно предполагается или является обязательным.
Несоответствие для процессов – процесс не выполняет установленные для него требования (включая требования к продукции процесса). Такое невыполнение требований процесса может быть в случаях:
- значения характеристик процесса находятся вне установленных границ (требований);
- значения характеристик процесса демонстрирует нахождение его в неуправляемых условиях;
- значения характеристик процесса в течение планируемого периода не достигают целевых значений.
В любом из перечисленных случаев может приниматься решение о запуске корректирующих действий.
Несоответствие продукции. Следует различать:
Несоответствие требованиям на продукцию отдельных её единиц – при этом управление несоответствующей продукцией.
Характеристики продукции используются в качестве показателей процесса и здесь несоответствие продукции интерпретируется как несоответствие процесса.
Неуспевающий обучающийся – обучающийся, уровень знаний и умений которого в определённые сроки не соответствует требованиям образовательных стандартов.
Управление несоответствиями – деятельность по идентификации, документированию, анализу и исправлению несоответствий, а также уведомлению заинтересованных лиц.
Процесс - совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих видов деятельности, преобразующая входы в выходы.
Образовательный процесс – передача и освоение социально-культурного опыта, а также формирование способности к его обогащению.
Продукция - результат процесса.
Качество - степень соответствия совокупности присущих характеристик требованиям.
Система качества ОУ – СК ОУ – система для разработки политики, целей и достижения гарантий качества ОУ.
Самообследование – внутривузовская деятельность по сбору и анализу информации по всем образовательным программам и учреждению в целом, которое проводится им самостоятельно.
Документированная процедура – документ, устанавливающий единый для всего ОУ порядок описания процессов, полномочия и ответственность должностных лиц, информационные потоки, включая регистрацию данных и записей по качеству.
Информационная карта процесса – документ, содержащий информацию об основных атрибутах процесса, а именно о входах и выходах процесса, включая:
- цели процесса;
- измерение и анализ процесса;
- мероприятия для достижения целей (улучшения) процесса;
- взаимодействие процесса (поставщики/потребители);
-ресурсы процесса;
- документы управления процессом.
Университет – это организация непроизводственной сферы, основным процессом деятельности которой является образовательный процесс.
Руководитель процесса – должностное лицо ОУ, назначенное приказом директора, которое несёт ответственность за менеджмент процесса во всех его аспектах – планирование, обеспечение, управление и улучшение процесса – и обладает полномочиями:
- выставлять требования к входам своего процесса и их показателям;
- проводить предупреждающие и корректирующие мероприятия для управления процессом, а также планируемые мероприятия для его улучшения;
- запрашивать ресурсы для обеспечения процесса, проведения корректирующих/предупреждающих действий, а также мероприятий по улучшению процесса;
- разрабатывать и вносить изменения в управляющую документацию процесса.
Высшее руководство вуза – лицо или группа работников, осуществляющих направление деятельности и управление организацией на высшем уровне. К этой группе лиц относятся директор и заместители директора по различным направлениям деятельности, а деканы факультетов.
Удовлетворенность потребителей - Восприятие потребителями степени выполнения их требований.
Коррекция – действие, предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия.
Предупреждающее действие - действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия, дефекта или другой потенциально нежелательной ситуации.
Корректирующее действие - действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации.
Улучшение качества - часть менеджмента качества, направленная на увеличение способности выполнить требования к качеству.
Постоянное улучшение - повторяющаяся деятельность по увеличению способности выполнить требования.
Аудит – 1) систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств о результатах деятельности ОУ и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев, устанавливаемых программой и планом аудита; 2) процесс экспертизы ОУ, его подразделений, процессов или отдельных образовательных программ на основе представленных документов и установление соответствия объекта исследования определённым критериям аудита, целям и задачам (объекты исследования: подразделения ОУ, процессы, образовательные программы, учебные планы, персонал, инфраструктура и т. д.).
Внутренние аудиты (проверки), иногда называемые «аудиты первой стороной», проводятся обычно самим ОУ или от его имени для внутренних целей и могут служить основанием для декларации о соответствии образовательным стандартам.
Внешние аудиты включают аудиты, обычно называемые «аудиты второй стороной» или «аудиты третьей стороной». Аудиты второй стороной проводятся сторонами, заинтересованными в деятельности ОУ, например потребителями или другими лицами от их имени. Аудиты третьей стороной проводятся внешними независимыми организациями. Эти организации осуществляют аттестацию или аккредитацию на соответствие требованиям, например требованиям Стандартов и Директив ENQA, ГОСТ Р ИСО 9001 и др.
Заключения по результатам аудита - выходные данные аудита, предоставленные группой по аудиту (проверке) после рассмотрения целей аудита и всех наблюдений аудита.
Аудитор - лицо, обладающее компетентностью и соответствующими полномочиями для проведения аудита.
Группа по аудиту - один или несколько аудиторов, проводящих аудит.
Запись - документ, содержащий достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности.
Результативность - степень реализации запланированной деятельности и достижения запланированных результатов.
Валидация – подтверждение на основе представления объективных свидетельств того, что требования предназначенные для конкретного использования или применения, выполнены.
Верификация – подтверждение на основе представления объективных свидетельств того, что установленные требования были выполнены.
Учебный план – документ, определяющий содержание образования и организацию обучения студентов по конкретной специальности.
Государственный образовательный стандарт – ГОС – документ, определяющий обязательный минимум содержания основных образовательных программ, максимальный объём учебной нагрузки обучающихся, требования к уровню подготовки выпускников.
Квалификационная работа – работа, подтверждающая соответствующий уровень квалификации и компетенций, определяемый стандартами образования и требованиями других нормативных документов
- Лист регистрации изменений
| Номер изменения | Номера листов | Основание для внесения изменений | Подпись | Расшифровка подписи | Дата | Дата введения изменения | ||
| заменен-ных | новых | аннулиро-ванных | ||||||
