На правах рукописи

Иванов Иван Геннадьевич

УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ И КРИМИНОЛОГИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ БОРЬБЫ С ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ГРУППАМИ В СФЕРЕ НЕЗАКОННОГО ПРОИЗВОДСТВА И ОБОРОТАЭТИЛОВОГО СПИРТА И АЛКОГОЛЬНОЙ ПРОДУКЦИИ

Специальность: 12.00.08 — уголовное право и криминология;

уголовно-исполнительное право

А в т о р е ф е р а т

диссертации на соискание ученой степени

кандидата юридических наук

Москва – 2013

Работа выполнена в федеральном государственном казенном учреждении «Всероссийский научно-исследовательский институт Министерства внутренних дел Российской Федерации»

Научный руководитель -	доктор юридических наук, доцент Васильев Эдуард Анатольевич
Официальные оппоненты -	Казакова Вера Александровна доктор юридических наук, профессор ФГБОУ ВПО «Московский государственный лингвистический университет», заведующая кафедрой уголовно-правовых дисциплин юридического факультета Института права, экономики и управления информацией Агапов Павел Валерьевич кандидат юридических наук, доцент, Академия Генеральной прокуратуры РФ, ведущий научный сотрудник.
Ведущая организация -	ФГКОУ ВПО «Волгоградская академия МВД России»

Защита диссертации состоится «____ » _______ 2013 г. в __ часов __ минут на заседании диссертационного совета Д 203.005.02, созданного на базе ФГКУ «Всероссийский научно-исследовательский институт Министерства внутренних дел Российской Федерации» по адресу: 123995, Г – 69 ГСП – 5, г. Москва, ул. Поварская, д. 25, стр. 1.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ФГКУ «ВНИИ МВД России».

Автореферат разослан «__» _________ 2013 года.

Ученый секретарь

диссертационного совета Р.В. Кулешов

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования. Сфера производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции представляет собой одну из наиболее значимых с точки зрения бюджетообразования составляющих экономики страны.

Отмена существовавшей на протяжении многих десятилетий жесткой монополии государства над производством и оборотом этилового спирта и алкогольной продукции, последовавшее за этим ослабление государственного контроля в данном секторе экономики привели к созданию климата наибольшего благоприятствования для совершения преступных деяний.

Проблема государственного регулирования и противодействия криминализации производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции по-прежнему актуальна, поскольку несмотря на смену социально-экономических условий развития общества, стандартов его жизнедеятельности, сфера производства и оборота алкогольной продукции продолжает оставаться одной из наиболее криминогенных областей экономики.

Начиная с 2009 года идет очередное поэтапное реформирование рассматриваемой отрасли, ключевым моментом которого стало создание Федеральной службы по регулированию алкогольного рынка (Росалкогольрегулирование)^[1] и дальнейшее ужесточение законодателем норм Федерального закона от 22 ноября 1995 года № 171-ФЗ «О государственном регулировании производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции и об ограничении потребления (распития) алкогольной продукции» в части усиления государственного контроля за данной отраслью экономики.

В результате процесса перелицензирования предприятий отрасли в 2011 году алкогольный рынок России покинула значительная часть действующих производителей (30%), которым не удалось продлить лицензии. В этой связи вполне закономерным, на фоне сокращения предприятий-производителей и оптовых компаний, стало снижение продаж легальной алкогольной продукции на уровне 25-30 процентов, что также объяснимо повышением с 1 января 2013 года в Российской Федерации акцизов и минимальных розничных цен на алкогольную продукцию. Однако розничное потребление алкогольной продукции не снижается, что свидетельствует о росте объемов нелегально произведенной алкогольной продукции. Таким образом, происходящие процессы наглядно свидетельствуют о продолжающейся криминализации отрасли.

Являясь одним из основных источников образования и приумножения преступных капиталов, незаконное производство и оборот приводит к непоступлению в федеральный и местные бюджеты значительных денежных сумм.

По данным ГИАЦ МВД России в 2010 г. сотрудниками органов внутренних дел в результате проверок организаций, функционирующих в данной отрасли экономики, было выявлено 98,5 тыс. правонарушений, из которых по 82,5 тыс. - составлены протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных КоАП РФ, по 8,7 тыс. - были возбуждены уголовные дела; в 2011 г. выявлено 84,8 тыс. правонарушений, из них: по 72,5 тыс. - составлено протоколов об административных правонарушениях, по 7,1 тыс. - возбуждены уголовные дела; в 2012 г. выявлено 77,9 тыс. правонарушений, из них: по 68, 7 тыс. - составлено протоколов об административных правонарушениях, по 5,6 тыс. - возбуждены уголовные дела.

Возможность получения в короткие сроки огромной, не контролируемой государством прибыли от производства и реализации неучтенной, а подчас недоброкачественной и опасной для здоровья, алкогольной продукции, обуславливают существование устойчивой и самостоятельной отрасли теневой экономики, состояние которой характеризуется высоким уровнем криминализации и коррупционной пораженности, устойчивой тенденцией монополизации алкогольного рынка организованными преступными группировками экономической направленности.

О стабильной криминальной активности ОПГ в данной отрасли свидетельствуют следующие статистические сведения. По данным ГИАЦ МВД России, в 2008 году было выявлено 558 цехов по производству нелегальной алкогольной продукции и 34 организованные преступные группы, действующие в сфере незаконного производства и оборота алкогольной продукции, в 2009 г. было выявлено 54 ОПГ и 449 подпольных цехов по производству алкогольной продукции, в 2010 г. – 47 ОПГ, 379 подпольных цехов, в 2011 г. – 24 ОПГ и 246 подпольных цехов, в 2012 году эти цифры составили соответственно – 15 и 166^[2]

.

Нелегальное производство алкогольной продукции продолжает процветать не только на создаваемых и контролируемых ОПГ подпольных предприятиях, но и на предприятиях, действующих легально и имеющих лицензии.

Сложившаяся ситуация обусловлена и определенными упущениями в работе правоохранительных органов, связанных с недостаточным знанием механизма совершения данных преступных посягательств, поскольку криминальные проявления в этой сфере постоянно модифицируются, а также особенностей личности лиц – участников ОПГ, совершающих преступления в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольного продукции, недостатками нормативно-правового регулирования данной отрасли экономики и др.

Правоприменительная практика идет по пути борьбы с преступлениями, совершаемыми, как правило, на стадии оборота алкогольной продукции, и в частности – ее реализации. В сложившейся ситуации от уголовной ответственности достаточно успешно уходят члены ОПГ, поскольку в их составе чаще всего совершаются преступления на стадии производства, транспортировки, оптовой продажи алкогольной продукции.

В современных условиях со стороны правоприменителя наблюдается предпочтение в использовании административно-правовых, а не уголовно-правовых мер противодействия данному виду криминального бизнеса, поскольку основания и порядок привлечения к административной ответственности за правонарушения в сфере незаконного оборота алкогольной продукции значительно проще, чем к уголовной, а кроме того имеется возможность привлечения к ответственности юридических лиц.

Ряд вопросов в части конструирования уголовно-правовых норм об ответственности за незаконное производство и оборот этилового спирта и алкогольной продукции являются дискуссионными, требующими глубокой теоретической проработки. До настоящего времени не разрешены трудности, возникающие при применении правоохранительными и судебными органами норм УК РФ, предусматривающих ответственность за совершение преступлений в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции в составе организованных групп.

Динамичность развития общественных отношений в области экономики и существующий наряду с этим контроль криминальных структур за алкогольной отраслью свидетельствует о недостаточности ряда предупредительных мер, прежде считавшихся оптимальными.

Очевидно, что разработка правовых и криминологических вопросов предупреждения деятельности ОПГ в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольного продукции позволит определить реальные пути и средства противодействия данному виду криминального бизнеса.

Таким образом, актуальность темы определяется тем, что принимаемые меры по борьбе с незаконным производством и оборотом этилового спирта и алкогольной продукции не дают нужного положительного результата, а это, в свою очередь, обуславливает необходимость исследования уголовно-правовых и криминологических проблем борьбы с ОПГ, действующими в данной отрасли экономики, и последующей разработки научно-обоснованных рекомендаций по дальнейшему совершенствованию соответствующих положений уголовного законодательства и принятию адекватных мер по предупреждению деятельности ОПГ в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольного продукции.

Степень научной разработанной темы исследования. Проблемы борьбы с организованной преступностью исследовались известными российскими учеными - Ю.М. Антоняном, П.В. Агаповым, Э.А. Васильевым, Н.П. Водько, Л.Д. Гаухманом, А.И.Гуровым, В.Г. Грибом, К.К. Горяиновым, А.И. Долговой, В.А. Казаковой, И. А. Климовым, В.П. Кувалдиным, Н.Ф. Кузнецовой, В.Д. Ларичевым, В.А.Лукашовым, В.В. Лунеевым, С.В. Максимовым, С.С. Овчинским, В.С. Овчинским, А.С. Овчинским, В.Н. Омелиным, Г.К. Синиловым, В. Е. Эминовым, Н. П. Яблоковым и др.

Вопросами борьбы с преступностью в сфере алкогольного бизнеса занимались Р.Г. Аксенов, А.П. Алегин, В.А. Багнычев, Б.С. Бейсенов, А.В. Борисов, К.С. Винник, Ю.В. Вохмянина, В.А. Гурьев, B.C. Денисов, А.В. Долгов, Г.Г. Заиграев, В.Д. Ларичев, Ф.Н. Петрова, М.В. Переверзев, Т.В. Прокофьева, А.Ю. Пхитиков, В.А. Рябков, Г.М. Спирин, В.А. Томилов, Д.А. Халтурина, Г.В. Хомерики, И.С. Черненко, Э.Д. Шайдуллина и др.

Однако, особенности функционирования организованной преступности в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции и обусловленные ими криминологические и уголовно-правовые аспекты борьбы с деятельностью ОПГ в данной отрасли экономики не были предметом специального исследования.

Объектом исследования являются общественные отношения, связанные с борьбой с организованными преступными группами, действующими в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции.

Предметом исследования выступают уголовно-правовые и криминологические средства борьбы с ОПГ в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, в частности: правовые нормы, устанавливающие ответственность за незаконное производство и оборот этилового спирта и алкогольной продукции, судебно-следственная практика, особенности преступной деятельности ОПГ в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, факторы, ее порождающие, а также возможности предупреждения преступлений, совершаемых ОПГ в сфере незаконного производства и оборота алкогольной продукции, субъектами предупредительной деятельности.

Цель и задачи исследования. Цель настоящей работы заключается в комплексном исследовании основных уголовно-правовых и криминологических мер борьбы с ОПГ в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, разработка на этой основе научно обоснованных предложений и рекомендаций по совершенствованию уголовного законодательства, повышению эффективности предупреждения преступлений, совершаемых ОПГ в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции.

Достижение указанной цели предопределило разработку и достижение следующих задач:

изучение состояния, структуры и динамики преступлений, совершаемых ОПГ в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции;

выявление факторов, детерминирующих деятельность ОПГ в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции;

изучение особенностей криминологической характеристики лиц, совершающих преступления в составе ОПГ, связанные с незаконным производством и оборотом этилового спирта и алкогольной продукции;

определение основных направлений и мер по предупреждению деятельности ОПГ в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции;

изучение уголовно-правовой характеристики преступлений, совершаемых организованными группами в сфере незаконного производства и оборота спирта и алкогольной продукции, и разработка их классификации;

анализ судебно-следственной практики по привлечению к уголовной ответственности членов ОПГ за преступления, связанные с незаконным производством и оборотом этилового спирта и алкогольной продукции;

исследование особенностей уголовно-правовой квалификации деяний, совершаемых организованными группами в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, и выявление существующих в правоприменительной практики проблем, связанных с уголовно-правовой квалификацией рассматриваемых деяний;

разработка предложений по совершенствованию уголовно-правовых мер борьбы с ОПГ, действующими в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции.

Методология исследования. Методологией диссертационного исследования является всеобщий диалектический метод познания, совокупность общенаучных методов исследования: наблюдение, сравнение, анализ, синтез и др., а также формально-логический, исторический, сравнительно-правовой и другие частнонаучные методы исследования. Кроме того, использовались специальные методы социолого-криминологической направленности: статистический анализ, анкетирование, опрос, метод экспертных оценок.

Нормативную базу исследования составили Конституция РФ, действующее уголовное, гражданское, административное, уголовно-процессуальное законодательство, указы Президента РФ, постановления Правительства РФ, другие нормативные акты, связанные с темой диссертации.

Теоретической основой исследования стали труды ученых в области криминологии, уголовного, гражданского, административного права и других отраслей наук.

Эмпирическую базу исследования составили данные ГИАЦ МВД России за 2007-2012 гг., судебно-следственная практика по делам о преступлениях, совершенных в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции (было изучено 95 уголовных дел), результаты анкетирования и интервьюирования сотрудников правоохранительных органов (опрошено 103 сотрудника подразделений ЭБиПК ГУ (У) МВД по субъектам Российской Федерации).

Научная новизна исследования состоит в том, что оно впервые специально посвящено комплексному исследованию уголовно-правовых и криминологических мер борьбы с организованными преступными группами, действующими в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции.

Кроме того, научную новизну работы определяют следующие положения, выносимые на защиту:

1. Научно обоснованный вывод о том, что в сфере производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции действуют хорошо организованные, имеющие коррумпированные связи преступные группы и преступные сообщества (преступные организации), которые контролируют все технологические этапы производства, хранения, транспортировки, реализации этилового спирта и алкогольной продукции. Однако, как свидетельствует официальная статистика, правоохранительные органы выявляют и пресекают преступления в данной сфере преимущественно на стадии оборота, а именно - реализации нелегальной продукции, привлекая к ответственности отдельных исполнителей. При этом, как показывает изучение материалов уголовных дел, в одиночку совершать преступления в данной отрасли экономики практически невозможно либо крайне затруднительно. Таким образом, правоохранительные органы только имитируют активную деятельность по борьбе с преступлениями в сфере производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, с одной стороны, отдавая предпочтение применению административно-правовых средств противодействия, а с другой - привлекая к уголовной ответственности лишь единичных рядовых исполнителей. Изложенное свидетельствует о тенденции активной монополизации алкогольной отрасли организованными преступными структурами, что не находит отражения в официальных статистических сведениях, характеризующих состояние преступности в данной отрасли экономики и результатах борьбы с ней.

2. Характеристика личности членов ОПГ, действующих в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции в зависимости от:

направлений деятельности ОПГ;

выполняемых ими функций (организатора или исполнителя).

3. Авторское понятие предупреждения преступлений в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, совершенных организованными преступными группами, под которым понимается комплекс общесоциальных и специально-криминологических государственных и общественных мер, направленный на:

выявление, ослабление, нейтрализацию или устранение факторов (причин и условий), детерминирующих совершение преступлений в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции;

выявление лиц, склонных к совершению преступлений в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, а также лиц, положение или поведение которых свидетельствует о возможности организации ими или вовлечении их в состав действующих в данной отрасли ОПГ, оказание на таких лиц воздействия с целью недопущения совершения ими преступлений.

4. Рекомендации по повышению эффективности предупреждения преступлений, совершаемых ОПГ в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, применительно ко всем уровням предупреждения с выделением:

на общесоциальном уровне - актуальных на сегодняшний день мер по снижению масштабов злоупотребления алкоголем и профилактике алкоголизма среди населения Российской Федерации, совершенствованию государственной миграционной политики Российской Федерации;

на специальном (криминологическом) уровне – приоритетных направлений деятельности органов внутренних дел как основного специального субъекта, действующего на данном уровне предупреждения преступности, в том числе в рамках взаимодействия с контролирующими, надзорными и иными государственными федеральными и местными органами власти, а также негосударственными структурами.

5. Авторское понятие преступлений в сфере незаконного производства и оборота спирта и алкогольной продукции, под которыми следует понимать общественно-опасные деяния, совершаемые в сфере производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, направленные на извлечение дохода и посягающие на законную экономическую деятельность, отношения собственности, порядок управления, а также на здоровье населения, за совершение которых уголовным законодательством предусмотрена ответственность.

Результаты проведенного исследования позволили классифицировать наиболее распространенные преступления, совершаемые ОПГ в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, на следующие группы преступных деяний:

преступления в сфере экономики (ст. 159, 171, 171.1, 180 УК РФ);

посягающие на здоровье населения (ст. 238 УК РФ);

посягающие на порядок управления (ч. 3 ст. 325, 327, 327.1 УК РФ).

6. Предложения об изменении и дополнении норм уголовного закона:

а) примечание к ст. 169 УК РФ изложить в следующей редакции:

« В статьях настоящей главы, за исключением статей 174, 174.1, 178, 185 - 185.6, 193, 194, 198, 199 и 199.1, крупным размером, крупным ущербом, доходом либо задолженностью в крупном размере признаются стоимость, ущерб, доход либо задолженность в сумме, превышающей двести пятьдесят тысяч рублей, особо крупным - один миллион пятьсот тысяч рублей».

б) в диспозиции ч. 1 ст.171.1 УК РФ после слов «Производство, приобретение, хранение, перевозка» исключить слова «в целях сбыта».

в) дополнить статью 327.1. «Изготовление, сбыт поддельных марок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия либо их использование» частью 3 в следующей редакции:

«Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные организованной группой,

наказываются штрафом в размере от пятисот тысяч до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от трех до пяти лет, либо принудительными работами на срок до пяти лет, либо лишением свободы на срок до шести лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового»;

г) увеличить размера штрафа «от трехсот тысяч до миллиона рублей» в санкциях ч. 2 ст. 171, ч. 2 ст. 171.1 УК РФ.

Практическая и теоретическая значимость исследования.

Теоретическое значение диссертации состоит в том, что внесен определенный вклад в развитие уголовного права и криминологии, так как восполнен пробел в системе теоретических взглядов на разрешение уголовно-правовых и криминологических проблем борьбы с организованными преступными группами в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции.

Практическая значимость исследования состоит в том, что внедрение в деятельность субъектов предупреждения преступлений разработанных в процессе исследования предложений, рекомендаций и выводов будет способствовать повышению эффективности работы, направленной на своевременную превенцию уголовно наказуемых деяний, совершаемых организованными преступными группами в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции; разработанные выводы и рекомендации могут быть использованы в законотворческой деятельности для дальнейшего совершенствования законодательства.

Материалы исследования также могут быть использованы в учебном процессе при преподавании курса уголовного права и криминологии, а также при дальнейших научных исследованиях в рассматриваемой области.

Апробация и внедрение результатов исследования. Основные результаты исследования докладывались соискателем на межведомственном круглом столе «Личность преступника: теоретические и практические проблемы», состоявшемся 19 октября 2011 г. в ФГКУ «ВНИИ МВД России», а также на заседаниях НИЦ № 3 ФГКУ «ВНИИ МВД России».

Выводы и положения диссертации были использованы при подготовке выходных документов по Плану НИР ФГКУ «ВНИИ МВД России» на 2013 г, внедрены в учебный процесс ФКГУ ДПО «ВИПК МВД России», внедрены в практику деятельности прокуратуры Ленинградской области, о чем имеются соответствующие акты внедрения.

Ряд положений исследования отражены в 4 публикациях автора общим объемом 2,4 п.л.

Структура и объем диссертации.

Диссертация состоит из введения, двух глав, объединяющих 6 параграфов, заключения, списка использованной литературы.

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается выбор темы диссертационного исследования, ее актуальность, показана степень разработанности проблемы, определяются цель, задачи, объект и предмет исследования; раскрываются методологический и методический подходы к решению поставленных задач, научная новизна исследования, его теоретическая и практическая значимость; формулируются основные положения, выносимые на защиту, приводятся данные об апробации результатов исследования.

Глава первая – «Криминологическая характеристика и предупреждение преступлений, совершаемых организованными преступными группами в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции» – состоит из трех параграфов.

В первом параграфе – «Понятие, состояние и основные детерминанты преступлений, совершаемых ОПГ в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции» автор, преследуя цель построения криминологической характеристики организованной преступности, действующей в сфере производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, заключающуюся во всестороннем и полном исследование данного явления на основе информации о реальных показателях, характеризующих состояние преступности в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, а также о факторах (детерминантах), порождающих данное явление, для последующего использования в предупредительной деятельности, рассматривает значимые структурные элементы такой характеристики: уровень, структуру и динамику преступлений, совершаемых ОПГ в данной сфере экономики, с учетом общего состояния современного российского алкогольного рынка, происходящих там негативных процессов; основные закономерности и детерминанты деятельности ОПГ в данной сфере; характеристику и направления деятельности ОПГ, функционирующих в данной отрасли экономики, в том числе, способы совершения ими преступлений.

Принимая во внимание, что производство и оборот алкогольной продукции всегда являлись одной из основных составляющих экономики государства и оказывали существенное влияние на формирование доходной части бюджета, автором на основе проведенного анализа развития алкогольной отрасли и соответствующей государственной политики в этой сфере, отмечены ключевые шаги со стороны государственных органов, оказавших решающее влияние на состояние дел в данной сфере экономики. Начиная с 2009 года, идет очередное поэтапное реформирование рассматриваемой отрасли экономики, основным моментом которого стало создание Федеральной службы по регулированию алкогольного рынка (Росалкогольрегулирование) и дальнейшее ужесточение законодательства о государственном регулировании производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, за счет которого государство планирует усилить контроль за производством и оборотом алкогольной и спиртосодержащей продукции, тем самым снизив долю теневого рынка алкогольной продукции.

Диссертантом отмечается, что пока рано говорить о существенных изменениях в алкогольной отрасли в силу слишком ограниченного временного промежутка, связанного с не так давно произошедшими изменениями законодательного и организационного-управленческого характера на алкогольном рынке России. Исследование показало, что в результате процесса перелицензирования в 2011 году алкогольный рынок покинула значительная часть действующих производителей, около 30% из них не удалось продлить лицензии. Из-за постепенного снижения объемов производства алкоголя государственными предприятиями, происходит сокращение рабочих мест, снижение платежей в различные бюджеты. Настораживающей тенденцией на алкогольном рынке России на фоне сокращения заводов-производителей и оптовых компаний, стало снижение продаж легальной алкогольной продукции на уровне 25-30 процентов, что вполне объяснимо повышением с 1 января 2013 года в Российской Федерации акцизов и минимальных розничных цен на алкогольную продукцию. Однако розничное потребление алкогольной продукции не снижается, что свидетельствует о росте объемов реализованного контрафакта. Происходящие процессы наглядно свидетельствуют об продолжающейся криминализации отрасли.

Давая оценку структуре зарегистрированной преступности в рассматриваемой сфере экономики (в числе «приоритетных» выступают преступления, посягающие на здоровье населения (ст. 238 УК РФ) - 70-90%; далее следуют преступления против порядка управления (ст. 327-1 УК РФ) - 8-10%; преступления в сфере экономической деятельности - (ст.ст. 171, 171-1, 180 УК РФ) - 0,5-3 %; преступления против собственности (ст.159 УК РФ) - 5-7%), диссертант приходит к выводу, что правоприменительная практика идет по пути борьбы с преступлениями, совершаемыми, как правило, на стадии оборота алкогольной продукции, и в частности – ее реализации. Однако в сложившейся ситуации от уголовной ответственности достаточно успешно уходят члены ОПГ, поскольку как показал анализ практики, в их составе совершаются преступления на стадии производства, транспортировки, оптовой продажи алкогольной продукции. Более того, правоприменитель отдает предпочтение использованию административно-правовых мер, а не уголовно-правовых, поскольку имеется возможность привлечения к ответственности юридических лиц, да и сам порядок привлечения к административной ответственности значительно проще, чем к уголовной.

В то же время, имеющиеся статистические сведения свидетельствуют о стабильной криминальной активности ОПГ в данной отрасли. По данным ГИАЦ МВД России, в 2008 году было выявлено 558 цехов по производству нелегальной алкогольной продукции и 34 организованные преступные группы, действующие в сфере незаконного производства и оборота алкогольной продукции, в 2009 г. было выявлено 54 ОПГ и 449 подпольных цехов по производству алкогольной продукции, в 2010 г. – 47 ОПГ, 379 подпольных цехов, в 2011 г. – 24 ОПГ и 246 подпольных цехов, в 2012 году эти цифры составили соответственно – 15 и 166.

По мнению опрошенных респондентов из числа сотрудников правоохранительных органов, картина состояния преступности на алкогольной рынке России, зафиксированная правоохранительными органами, значительно отличается от реальной картины, снижение количества выявленных организованных преступных групп вовсе не говорит о снижении их активности, а только подтверждает вышеобозначенную тенденцию правоприменительной деятельности, заключающуюся в снижении активности правоохранительных органов при использовании уголовно-правовых средств противодействия незаконному производству и обороту этилового спирта и алкогольной продукции.

Как показал анализ практики, в организованные преступные группы, действующие в рассматриваемой сфере, в среднем, входят от 3-х до 10 (15) - ти человек. Их количественный состав зависит от места и объемов производства, оборота и способов реализации нелегально изготавливаемой алкогольной продукции.

Согласно данным проведенного исследования, такие ОПГ представляют собой независимую и неподконтрольную другим структурам организованную группу лиц, занимающихся незаконным производством и оборотом этилового спирта и алкогольной продукции, их преступная экономическая деятельность носит самостоятельный характер. Наиболее часто в поле зрения правоохранительных органов попадают ОПГ, занимающиеся производством и оборотом спирта и алкогольной продукции в нелегальных (подпольных) цехах, где в процессе производства используется, как правило, некачественное фальсифицированное сырье. Следующим направлением деятельности ОПГ является их функционирование на официально действующих ликеро-водочных предприятиях, связанное с производством неучтенной алкогольной продукции зачастую в дополнительные рабочие смены. Кроме того, результаты проведенного исследования дают основание диссертанту утверждать, что после процесса перелицензирования предприятий отрасли в 2011 году на алкогольном рынке России появились новые тенденции, яркой иллюстрацией которых может служить функционирование ЛВЗ, продолживших производство алкоголя уже после лишения лицензии. Также диссертантом установлено, что значительное влияние на криминализацию алкогольного рынка России оказывают ОПГ, осуществляющие ввоз из других регионов (в том числе и для последующего ее использования в подпольном производстве), оборот и реализацию (возможен вариант оптовых поставок по низкой цене в торговую сеть) фальсифицированной алкогольной продукции. Как показал анализ практики, в число основных регионов, где осуществляется производство неучтенной алкогольной продукции от легальных производителей с целью дальнейших поставок на территорию других регионов Российской Федерации входят – Кабардино-Балкарская Республика, Республика Северная Осетия-Алания, Республика Казахстан.

Анализ ранее проводившихся исследований детерминации преступности в сфере производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, позволяет заключить, что исследователи в целом схожи в подходе к выделению в системе детерминантов преступности в изучаемой сфере экономики целого ряда факторов: социально-экономических, социально-политических, правовых, организационно-управленческих, технических, демографических.

В числе важных экономических факторов, традиционно рассматриваемых в качестве системообразующих криминогенных детерминантов, следует выделить необоснованный и преждевременный отказ от государственной монополии в сфере производства и оборота этилового спирта и оборота алкогольной продукции, а также последующую за этим неспособность государства обеспечить эффективное реформирование экономических отношений в сфере производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции. Важным детерминирующим фактором, обуславливающим «привлекательность» незаконного производства и оборота алкогольной продукции является более высокий уровень доходности (прибыльности) преступной экономической деятельности по сравнению с уровнем доходности легальных ее форм.

В числе социально-психологических факторов, детерминирующих преступность в сфере производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, прежде всего, следует обозначить высокую степень алкоголизации населения, своего рода «стабильность» российского общества в потреблении алкогольной продукции, которая продуцирует незаконное производство фальсификата. В свою очередь, алкоголизм как один из факторов демографического и социального кризиса в России представляет собой общенациональную угрозу на уровне личности, семьи, общества, государства. Это подтверждает принятие в 2009 году Концепции реализации государственной политики по снижению масштабов злоупотребления алкогольной продукцией и профилактике алкоголизма среди населения Российской Федерации на период до 2020 года^[3].

Значимую роль в детерминации преступности в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, безусловно, играет группа организационно-управленческих факторов. Речь, в первую очередь, о низком уровне координации и взаимодействия, а порой и невысокой активности контролирующих и правоохранительных органов в предупреждении и пресечении такого рода преступлений.

Во втором параграфе - «Криминологическая характеристика личности участников ОПГ, действующих в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции» - рассматривается характеристика личности членов ОПГ, действующих в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, в зависимости от направлений деятельности ОПГ, а также выполняемых ими функций (организатора или исполнителя). Автором исследуются основные социально-демографические, нравственно-психологические и уголовно-правовые характеристики личности данных преступников.

Криминологический портрет организатора ОПГ, действующей на территории (легального) официального завода, можно охарактеризовать следующим образом: это мужчина (100%); в возрасте 26-40 лет (85%); со средним специальным или высшим образованием (86%), как правило, обладающий определенными знаниями по технологии производства алкогольной продукции (57%), а также в области экономики и юриспруденции; обладающий возможностью приобретения соответствующего сырья и оборудования для производства алкогольной продукции (82,9%).

Ранее проведенные исследования на рассматриваемую тему показывали^[4], что лидеры и авторитеты ОПГ экономической направленности по сравнению с другими участниками всегда принадлежали к более старшим возрастным группам, поскольку на занятие ведущих позиций в преступной группе необходимы жизненный опыт или «криминальный стаж». По мнению диссертанта, на сегодняшний день ситуация с возрастом организатора рассматриваемых групп изменилась и так называемый «криминальный стаж» решающего значения в выборе преступного поведения не имеет. Сегодня решающую роль порой играют полученные профессиональные знания и навыки, оказывающие «неоценимую помощь» в преступной деятельности, дающие возможность качественно подготовить и совершить преступление.

В качестве участников таких ОПГ в большинстве случаев используются сотрудники ликёро-водочных предприятий, спиртзаводов на которых и совершаются рассматриваемые преступления. Среди рядовых участников возрастная группа от 26 до 35 лет составляет 52%, 18-25 лет – 20%, от 35 лет и старше – 28%.

Следующая группа лиц, представляющая исследовательский интерес – лица, осуществляющие производство и оборот алкогольной продукции в нелегальных (подпольных) цехах (в т.ч. жилых и нежилых помещениях, гаражах, оборудованных для этой незаконной деятельности), - характеризуется следующими особенностями: организаторами чаще всего бывают мужчины в 80%, и в 20% - женщин, имеющие доступ или связи с производством спирта; участники и организаторы относятся к возрастной категории от 25 до 39 лет. Таким образом, процесс омоложения затронул и ОПГ, совершающие преступления в этой сфере.

Как показали результаты исследования, в составе рассматриваемых ОПГ в качестве «поставщиков» сырья и оборудования выступают работники ЛВЗ, спиртзаводов, типографий, на работу в качестве «изготовителей» алкогольной продукции, как правило, нанимаются лица, нигде не работающие, без определенного места жительства, нелегальные мигранты из стран ближнего зарубежья; функцию «сбытчиков» готовой продукцию выполняют лица, имеющие возможность реализовывать продукцию - руководители или сотрудники торговых точек (магазинов, ресторанов, кафе и др.).

Диссертантом отмечается, что определенная специфика проявляется в сведениях о гражданстве и национальной принадлежности членов организованных преступных групп. Показательно, что среди лидеров организованных преступных формирований, действующих на территории России, граждане Российской Федерации составляют 70%, при этом лишь треть из них – русские, среди рядовых участников русские составляют 40%, состав оставшихся - многонационален. В большинстве случаев исполнители (53%) являются мигрантами из стран ближнего зарубежья, не имеют определенного места жительства или проживают нелегально. Сложившейся ситуации способствует сохраняющаяся прозрачность границ, недостаточный контроль за соблюдением режима пребывания в стране иностранных граждан, все увеличивающиеся потоки лиц, приехавших с целью трудоустройства из государств ближнего зарубежья.

При исследовании уголовно-правовой характеристики личности участников рассматриваемых ОПГ, диссертантом констатируется, что существенная роль принадлежит корыстной мотивации. Однако, существует определенная специфика, касающаяся исполнителей данного вида преступлений, поскольку в основе корыстной мотивации у последних, наряду с соблазном (потребностью) быстрого материального обогащения (65%), нередко лежит стремление улучшить свое бедственное материальное положение, связанное с низким уровнем дохода (35%).

Уровень рецидивной преступности по данной категории уголовных дел составляет 29%, уровень специального рецидива 3,5%. Ранее судимые лица, как правило, привлекаются в качестве рабочей силы в подпольном «цеховом» производстве фальсифицированной алкогольной продукции. Из числа лиц, не имеющих судимости, 35% привлекались к административной ответственности за правонарушения, связанные с незаконным производством и оборотом алкогольной продукции.

При исследовании социально-психологических (ролевых) особенностей личности членов организованных преступных групп, действующих в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, диссертантом отмечается, что организаторы и руководители таких ОПГ обладают способностями воздействовать и подчинять своей воле других людей, координировать их усилия, применять приемы психологического давления, реализуя свои лидерские способности в рамках преступной деятельности, в свою очередь, рядовые участники поддаются влиянию, выполняя указания «руководства» и имея потребность следовать за лидером.

В третьем параграфе – «Предупреждение преступлений, совершаемых ОПГ в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции» - рассматриваются меры общего и специального предупреждения преступлений, совершаемых ОПГ в сфере незаконного производства и оборота алкогольной продукции.

Общее предупреждение (общесоциальные меры) преступлений, совершаемых ОПГ в сфере незаконного производства и оборота спирта и алкогольной продукции, осуществляется с помощью мер экономического, социального, политического, правового, идеологического и духовно-нравственного характера, реализуемых государственными и негосударственными структурами и институтами гражданского общества.

В процессе исследования установлено, что основной задачей общего предупреждения является создание предпосылок для невыгодности незаконного производства и оборота спирта и алкогольной продукции с точки зрения экономичeской нецелесообразности, а также воспитание и пропаганда здорового образа жизни, профилактика алкоголизма среди населения^[5], реализация социальных программ по занятости молодежи и ее вовлечению в жизнь государства, создание достойных условий, влияющих на формирование личности без вредных привычек обеспечение занятости населения, а также грамотно реализуемая миграционная политика^[6].

Диссертант обращает внимание на то, что специальное (криминологическое) предупреждение преступлений включает комплекс мер, специально предназначенных и направленных на борьбу с преступлениями, совершаемыми ОПГ в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, осуществляется органами (субъектами предупредительной деятельности), имеющими нормативно-закрепленные функции, связанные с этой борьбой.

Автором проанализирована деятельность основных субъектов предупреждения рассматриваемых преступлений на специально-криминологическом уровне - Федеральной службы по регулированию алкогольного рынка (Росалкогольрегулирования РФ) и ее территориальных органов, а также органов внутренних дел.

Проведенный анализ практики позволил диссертанту определить основные направления, на которых должна быть сосредоточена предупредительная деятельность органов внутренних дел в данной сфере экономики:

оперативный контроль за легальностью производства спирта и алкогольной продукции на спиртовых и ликероводочных заводах, недопущение выпуска неучтенных объемов продукции, предупреждение и пресечение преступлений на этих объектах, обеспечение поступления акцизов в бюджеты всех уровней от предприятий-производителей и оптового звена;

проведение мероприятий по пресечению незаконного ввоза на территорию государства (региона) спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции из других регионов;

проверки объектов оптовой и розничной торговли на предмет соблюдения правил торговли, порядка маркировки продукции, наличия в торговых предприятиях лицензий на право ее реализации и других документов, подтверждающих легальность производства и оборота алкогольной продукции.

выявление и пресечение функционирования подпольных цехов.

Важным направлением повышения эффективности деятельности подразделений ЭБиПК ОВД должно быть четко налаженное взаимодействие как с контролирующими структурами и органами государственной власти (ФСБ, ФНС, РАР, Департаментом потребительского рынка товаров и услуг, и др.), так и с другими подразделениями ОВД (ГИБДД, УР, УУП).

В работе отмечается, что эффективность профилактической деятельности преступлений в сфере незаконного производства и оборота спирта и алкогольной продукции, совершенных ОПГ, во многом зависит от совокупности применения данных мер. Вместе с тем, как показал анализ практической деятельности, сегодня такая острая социальная проблема, как организованная преступность, фактически не является в целом объектом профилактической деятельности государства. Более того, за последнее время, в отличие от регулирования сферы производства и оборота спирта и алкогольной продукции, в сфере борьбы с организованной преступностью не было принято ни одного основополагающего нормативного правового документа с программой (концепцией) борьбы в этой области.

Результаты исследования позволили диссертанту сформулировать авторское понятие предупреждения преступлений в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, совершенных организованными преступными группами, под которым понимается комплекс общесоциальных и специально-криминологических государственных и общественных мер, направленных на:

- выявление, ослабление, нейтрализацию или устранение факторов (причин и условий), детерминирующих совершение преступлений в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции,

- выявление лиц, склонных к совершению преступлений в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, поведение или положение которых свидетельствует о возможности организации ими или вовлечении их в состав действующих в данной отрасли ОПГ, оказание на таких лиц воздействия с целью недопущения совершения ими преступлений.

Вторая глава диссертации «Уголовно-правовые меры борьбы с организованными преступными группами, действующими в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции» состоит из трех параграфов.

В первом параграфе «Общая характеристика преступлений, совершаемых организованными группами в сфере незаконного производства и оборота спирта и алкогольной продукции» - рассматривается понятие и классификация преступлений, связанных с незаконным производством и оборотом алкогольной продукции, а также их общая уголовно-правовая характеристика.

Проведенное исследование показало, что на сегодняшний день существует достаточно обширная нормативная база, регулирующая производство и оборот этилового спирта и алкогольной продукции, а также предусматривающая ответственность за нарушения в данной сфере. Вместе с тем, как в законодательстве, так и в юридической литературе отсутствует единое определение понятия незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции.

Автор приходит к выводу, что отсутствие законодательного определения термина «незаконное производство и оборот этилового спирта и алкогольной продукции» совершенно оправдано, так как в соответствии со ст. 1 ФЗ № 171–ФЗ, предметом данного закона является установление правовых основ производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции и ограничения потребления (распития) алкогольной продукции в Российской Федерации, а также государственное регулирование производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции и ограничение потребления (распития) алкогольной продукции осуществляются в целях защиты нравственности, здоровья, прав и законных интересов граждан, экономических интересов Российской Федерации, обеспечения безопасности указанной продукции, нужд потребителей в ней, а также в целях контроля за соблюдением законодательства, норм и правил в регулируемой области. В свою очередь, ответственность за нарушение норм, устанавливающих производство и оборот спирта и алкогольной продукции, обеспечивающих безопасность жизни и здоровья граждан, нормальное функционирование экономики, общественную безопасность и общественный порядок, установлена в различных отраслях права.

Проведенное изучение эмпирической базы позволило диссертанту на основе нормативного подхода, анализа научных дискуссии о классификации преступлений в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции привести классификацию наиболее распространенных преступлений, совершаемых ОПГ в рассматриваемой отрасли:

преступления в сфере экономики (ст. 159, 171, 171.1, 180 УК РФ);

преступления, посягающие на здоровье населения (ст. 238 УК РФ);

преступления, посягающие на порядок управления (ч. 3 ст. 325, 327, 327.1 УК РФ).

Автор отмечает, что к смежным составам рассмотренных преступлений следует отнести преступления, ответственность за которые предусмотрена ст.ст. 146, 160, 174, 174.1, 194, 234, 325, 327 УК РФ. В то же время в ряду сопутствующих преступлений следует выделить взяточничество и иные преступления коррупционной направленности.

Основываясь на анализе существующих в специальной литературе подходов к определению понятия незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, а также совершаемых в этой сфере преступлений, диссертант предлагает под преступлениями, совершаемыми в сфере производства и оборота спирта и алкогольной продукции понимать общественно-опасные деяния в сфере производства и оборота алкогольной продукции, направленные на извлечение дохода и посягающие на законную экономическую деятельность, отношения собственности, порядок управления, а также на здоровье населения, за совершение которых уголовным законодательством предусмотрена ответственность.

Во втором параграфе - «Особенности уголовно-правовой квалификации деяний, совершаемых организованными группами в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции» - раскрываются вопросы, связанные с уголовно-правовой оценкой преступных деяний, совершаемых организованными группами в сфере незаконного производства и оборота алкогольной продукции.

Автором анализируется содержание закрепленного в уголовном законе понятия организованной группы и раскрывающих его оценочных признаков, рассматриваются особенности признаков составов преступлений, связанных с незаконным производством и оборотом алкогольной продукции.

Квалифицирующий признак «совершенное организованной группой» можно встретить в практически во всем перечне составов преступлений, применяемых при квалификации деяний, совершаемых в исследуемой сфере экономики: п. «а» ч.2 ст.171 УК РФ (Незаконное предпринимательство), п. «а» ч.2 ст. 171-1 УК РФ (Производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт немаркированных товаров и продукции), «а» ч. 2 ст.174 УК РФ (Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем), ч. 3 ст. 180 УК РФ (Незаконное использование товарного знака), п. «а» ч.2 ст.238 УК РФ (Выпуск или продажа товаров, выполнение работ либо оказание услуг, не отвечающих требованиям безопасности), ч. 4 ст. 160 УК РФ (Присвоение или растрата), п. «а» ч. 2 ст. 158 УК РФ (Кража), ч. 4 ст.159 УК РФ (Мошенничество), п. «а» ч. 3 ст.161 УК РФ (Грабеж), п. «а» ч. 4 ст.162 УК РФ (Разбой), п. «а» ч.3 ст.163 УК РФ (Вымогательство), п. «а» ч.3 ст.165 (Причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием), и др.

Особое внимание автор уделяет проблемным вопросам, возникающим в практике правоприменения исследуемых норм. Так, например, наиболее сложная ситуация, и это подтверждают результаты опроса практических сотрудников органов внутренних дел (98% респондентов), сложилась на практике при квалификации преступлений, предусмотренных ст. 171.1 УК РФ. Для квалификации деяния по ч. 1 ст. 171.1 УК РФ необходимо доказать крупный размер полученного незаконного дохода в сумме, превышающей один миллион пятьсот тысяч рублей, а по ч. 2 ст. 171.1 УК РФ - особо крупный - шесть миллионов рублей. То есть, для квалификации факта перевозки немаркированной алкогольной продукции по ч. 1 ст. 171.1 УК РФ необходимо, чтобы стоимость этой партии превышала один миллион пятьсот тысяч рублей, а по ч. 2 ст. 171.1 УК РФ - шесть миллионов рублей. Практика показывает, что выявить такую партию крайне сложно, по этой причине рассматриваемые деяния будут квалифицироваться по соответствующим статьям КоАП РФ, где санкции сравнительно незначительные. Как отметили практические сотрудники, фактически производство и сбыт такого количества продукции задокументировать, особенно в экономически неразвитых регионах или сельских районах, практически невозможно. В связи с чем, несмотря на распространенность данного явления, статья 171.1 УК РФ практически не работает, не применяется вкупе с другими статьями УК РФ при пресечении производства и оборота нелегальной алкогольной продукции.

При установлении факта несоответствия немаркированной алкогольной продукции требованиям безопасности жизни или здоровья потребителей, а равно в случае неправомерного использования официального документа, удостоверяющего соответствие указанных товаров (работ, услуг) требованиям безопасности возможна совокупность преступлений, предусмотренных статьями ст.171-1 и ст. 238 УК РФ (Производство, хранение, перевозка либо сбыт товаров и продукции, выполнение работ или оказание услуг, не отвечающих требованиям безопасности).

В случаях, когда лицо в целях систематического извлечения прибыли без регистрации, лицензирования, с нарушением условий лицензировании, правил регистрации, с представлением заведомо ложных документов для регистрации, занимается выпуском или продажей товаров, выполнением работ либо оказанием услуг, не отвечающих требованиям безопасности, содеянное надлежит квалифицировать по правилам идеальной совокупности преступлений, предусмотренных ст. 171 и 238 УК РФ.

Как показало исследование, при квалификации деяний по ст. 238 УК РФ существуют проблемы, связанные с необходимостью доказать, что в фальсифицированной алкогольной продукции содержатся ингредиенты, опасные для жизни или здоровья потребителя. Диссертант отмечает, что нередко такая продукция не содержит опасных веществ, что исключает возможность квалификации обращения фальсифицированной алкогольной продукции по ст. 238 УК РФ.

Автор обращает внимание на то, что при квалификации преступлений, предусмотренных ст. 327.1 УК РФ, незаконное создание специальных штампов и иных приспособлений для производства поддельных марок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия охватывается диспозицией ч.1 ст. 327.1 УК РФ и дополнительной квалификации по ст. 327 УК РФ не требует.

При наличии признаков других преступлений (например, мошенничества, незаконного предпринимательства, уклонения от уплаты налогов и др.) лицо несет ответственность по совокупности ст. 327.1 и статей УК РФ, предусматривающих ответственность за эти преступные посягательства (или приготовление к ним, или покушение на них).

Диссертант отмечает, что уголовный закон, устанавливая повышенную ответственность за совершение деяний в составе ОГ, тем самым обеспечивает комплексный подход к реализации задач превенции в борьбе с организованной преступностью в различных сферах проявления интересов личности, общества и государства, в том числе в алкогольной отрасли экономики.

Резюмируя вышеизложенное, автором констатируется, что грамотно сформулированные и правильно применяемые на практике нормы УК РФ играют важную роль в организации борьбы с преступностью.

Однако, по свидетельству практики, действующие на сегодняшний день нормы права лишь частично обеспечивают успешную борьбу с организованной преступностью в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции и, бесспорно, нуждаются в совершенствовании.

В третьем параграфе - «Совершенствование уголовно-правовых мер борьбы с ОПГ, действующими в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции» - автор на основе анализа действующих уголовно-правовых норм, устанавливающих ответственность за преступные деяния в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции, а также правоприменительной практики сформулировал и обосновал ряд выводов и предложений по совершенствованию соответствующих норм уголовного закона.

По мнению диссертанта, бытующее среди ученых и практиков предложение о введении специальных норм, устанавливающих ответственность за преступления, совершенные исключительно в данной отрасли экономики, представляется нецелесообразным и малоэффективным, поскольку приведет только к безосновательному «раздуванию» УК РФ, а существующая в науке точка зрения о необходимости введения уголовной ответственности юридических лиц в принципе противоречит российской уголовно-правовой доктрине.

Соискатель на основании результатов проведенного исследования считает, что санкции, изложенные в статьях, с квалифицирующим признаком совершенного преступления в составе «организованной группой» могут носить превентивный характер, но только с учетом увеличения суммы штрафа путем внесения в уголовное законодательство следующих изменений: увеличение размера штрафа от трехсот тысяч до миллиона рублей в санкции ч. 2 ст. 171, ч. 2 ст. 171.1 УК РФ

С этим фактором не в последнюю очередь связана основная проблема, касающаяся привлечения лиц к уголовной ответственности и квалификации преступлений, совершаемых ОПГ в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции – наличие такого значимого условия для привлечения к ответственности как совершение преступления с причинением крупного (особо крупного) ущерба гражданам, организациям либо государству, сопряженного с извлечением дохода в крупном (особо крупном) размере – не менее одного миллиона пятисот тысяч (шести миллионов) рублей (согласно ст. 171 УК РФ) и крупный размер стоимости немаркированных товаров или продукции (171.1 УК РФ).

Даже поверхностный анализ статистических данных свидетельствует о рекордном снижении показателей зарегистрированных преступлений в 2011 году по ст. 171, 171.1 УК РФ на 65% по сравнению с 2010 г. после внесения изменений в УК РФ в части увеличения стоимостного определения крупного и особо крупного размера.

Таким образом, в целях ужесточения контроля за нелегальным оборотом алкогольной продукции соискатель на основании проведенного исследования предлагает внести изменения в Уголовный кодекс Российской Федерации в части установления критерия для возбуждения уголовного дела по факту нелегального оборота указанной продукции: крупный размер - снизить с одного миллиона пятисот тысяч рублей до двухсот пятидесяти тысяч рублей; особо крупный размер – с шести миллионов до одного миллиона пятисот тысяч рублей.

Кроме того, в связи с частым выявлением правоохранительными органами фактов перевозки гражданами немаркированной алкогольной продукции с аргументацией «для собственных нужд», а фактически предназначенной для дальнейшей перепродажи населению из частных хозяйств, и практической невозможностью в таких случаях доказать, что она перевозится в целях сбыта, предлагается в диспозиции ч. 1 ст.171.1 УК РФ после слов «Производство, приобретение, хранение, перевозка» исключить слова «в целях сбыта».

Основываясь на данных изучения практики, а также результатах опроса респондентов, свидетельствующих об активизации деятельности ОПГ в данной отрасли экономики, принимая во внимание стремительный рост (+204%) количества зарегистрированных в 2012 г. преступлений по ст. 327.1 УК РФ, в целях совершенствования мер противодействия организованным преступным структурам, предлагаем включить квалифицирующий признак деяния, совершенного «организованной группой», дополнив статью 327.1 УК РФ «Изготовление, сбыт поддельных марок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия либо их использование» частью 3 в следующей редакции:

«Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные организованной группой,

наказываются штрафом в размере от пятисот тысяч до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от трех до пяти лет, либо принудительными работами на срок до пяти лет, либо лишением свободы на срок до шести лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового».

Таким образом, обобщая все рассмотренные нами меры, считаем целесообразным внести следующие предложения об изменении норм уголовного закона:

а) примечание к ст. 169 УК РФ изложить в следующей редакции: «В статьях настоящей главы, за исключением статей 174, 174.1, 178, 185 - 185.6, 193, 194, 198, 199 и 199.1, крупным размером, крупным ущербом, доходом либо задолженностью в крупном размере признаются стоимость, ущерб, доход либо задолженность в сумме, превышающей двести пятьдесят тысяч рублей, особо крупным - один миллион пятьсот тысяч рублей».

б) в диспозиции ч. 1 ст.171.1 УК РФ после слов «Производство, приобретение, хранение, перевозка» исключить слова «в целях сбыта».

в) дополнить статью 327.1. «Изготовление, сбыт поддельных марок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия либо их использование» частью 3 в следующей редакции:

«Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные организованной группой,

наказываются штрафом в размере от пятисот тысяч до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от трех до пяти лет, либо принудительными работами на срок до пяти лет, либо лишением свободы на срок до шести лет со штрафом в размере до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет или без такового».

г) увеличить размера штрафа «от трехсот тысяч до миллиона рублей» в санкциях ч. 2 ст. 171, ч. 2 ст. 171.1 УК РФ.

В заключении содержатся основные выводы и предложения, изложенные в диссертационном исследовании, наиболее значимые из которых отражены в тексте данного автореферата при характеристике отдельных разделов работы.

Основные положения диссертации отражены следующих работах автора:

1. Иванов И.Г. Характеристика членов организованных преступных групп, действующих в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции // Личность преступника: теоретические и практические проблемы: Материалы межведомственного круглого стола (Москва, 19 октября 2011 г.) Ч. 1 / Под ред. д-ра юрид. наук, доцента Э.А. Васильева. М.: ФГКУ «ВНИИ ИВД России», 2012 г. - 0,6 п.л.;
2. Иванов И.Г. Некоторые аспекты предупреждения преступлений в сфере незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции // Научный портал МВД России. М.: ФГКУ «ВНИИ МВД России». 2013, № 2. - 0,7 п.л.;
3. Иванов И.Г. Характеристика криминогенной обстановки в сфере производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции // Вестник ВИПК МВД России, № 2(26), 2013. С. 38-44. - 0,6 п.л.;
4. Иванов И.Г. О понятии и классификации преступлений в сфере производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции // Научный портал МВД России. М.: ФГКУ «ВНИИ МВД России». 2013, № 4. - 0,5 п.л.

Подписано в печать «___»_____________2013 г. Формат 60х84 1/16 Заказ №

Тираж 80 экз. Авт. л. 1,6

Отпечатано на УОП РИО ФГКУ «ВНИИ МВД России»

---

^[1] Указ Президента Российской Федерации от 31 декабря 2008 г. № 1883 «Об образовании Федеральной службы по регулированию алкогольного рынка» (ред. от 21.05.2012 г.)

^[2] Статистические сведения из сводных отчетов по России о результатах проверок по выявлению незаконного производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции за 2008-2012 гг. (форма № 057). М.: ГИАЦ МВД России.

^[3] Одобрена распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2009 г. № 2128-р.

^[4] См., напр.: Галимов И.Г., Сундуров Ф.Р. Организованная преступность: тенденции, проблемы, решения. Казань, 1998. С.94-95.

^[5] В 2009 году в России была принята Концепция реализации государственной политики по снижению масштабов злоупотребления алкогольной продукцией и профилактике алкоголизма среди населения Российской Федерации на период до 2020 года (распоряжение Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2009 г. № 2128-р).

^[6] С целью оптимизации миграционных процессов и совершенствования миграционной политики России Президентом РФ в 2012 году была утверждена Концепция государственной миграционной политики Российской Федерации на период до 2025 года, предусматривающая основные механизмы реализации государственной миграционной политики Российской Федерации.