Федеральное агентство по образованию

Волжский государственный инженерно-педагогический университет

А.Г. Китов, Ю.Ф. Мордашов

ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ И СЕРТИФИКАЦИЯ НА АВТОТРАНСПОРТЕ

Часть 2. Сертификация на автотранспорте

Учебное пособие

для студентов высших учебных заведений,

обучающихся по специальности

050501.15 – Профессиональное обучение

(автомобили и автомобильное хозяйство)

Нижний Новгород

2009

ББК – 39.3

К – 45

Китов А. Г., Мордашов Ю.Ф. Лицензирование и сертификация на автотранспорте: Учебное пособие. Часть 2. Сертификация на автотранспорте. – Н.Новгород: ВГИПУ, 2009 – 130 с.

Рецензенты:

В.А. Шапкин, доктор технических наук, профессор

Нижегородского государственного технического университета

А.И. Телегин, доктор технических наук, профессор

Волжской государственной академии водного транспорта

В учебном пособии в систематизированном виде изложены основополагающие требования государственных стандартов по сертификации на автомобильном транспорте. Приведены правила сертификации механических транспортных средств и систем менеджмента качества, в приложениях изложены требования по сертификации услуг по техническому обслуживанию и ремонту автомототранспортных средств, по перевозке пассажиров автомобильным транспортом.

Предназначено для исследователей проблем сертификации на автомобильном транспорте, аспирантов и студентов специальности 030500.15 – Профессиональное обучение (автомобили и автомобильное хозяйство).

ISBN – 5- 88820-199-5

А.Г. Китов, Ю.Ф. Мордашов

ВГИПУ, 2009

Содержание

Введение…………………………………………………………………… 5

1. Раздел I. Правила по проведению сертификации

в Российской Федерации…………………………………………………. 6

1.1. Определения………………………………………………………….. 6

1.2. Основные цели и принципы сертификации……………………….... 8

1.3. Участники сертификации…………………………………………….10

1.4. Правила проведения работ в области сертификации………………13

1.5. Система сертификации……………………………………………… 15

1.6. Контрольные вопросы……………………………………………….. 16

2. Раздел II. Правила функционирования системы

добровольной сертификации……………………………………………17

2.1. Общие положения…………………………………………………... 17

2.2. Структура системы добровольной сертификации услуг

и функции ее участников……………………………………………….. 18

2.3. Порядок проведения сертификации……………………………….. 19

2.4. Апелляции…………………………………………………………… 25

2.5. Оплата работ по сертификации……………………………………...25

Приложение А……………………………………………………………. 26

Приложение Б.4…………………………………………………………....26

Приложение Б.6……………………………………………………………28

Контрольные вопросы……………………………………………………. 29

3. Раздел III. Правила по проведению работ в системе сертификации механических транспортных средств и прицепов…………………….. 30

3.1. Глава 1.Общие положения…………………………………………..31

3.2. Глава 2. Порядок сертификации механических транспортных

средств и прицепов, составных частей их конструкции и предметов дополнительного оборудования………………………………………… 40

3.3. Глава 3. Порядок сертификации запасных частей

и принадлежностей к механическим транспортным

средствам и прицепам……………………………………………………. 61

Приложение 3………………………………………………………………67

Приложение 7……………………………………………………………...68

Приложение 8……………………………………………………………...70

Приложение 9………………………………………………………………71

Приложение 10а……………………………………………………………73

Приложение 13…………………………………………………………….79

Контрольные вопросы…………………………………………………….. 81

5. Раздел V. ГОСТ Р 40.003-2005. Порядок сертификации систем

менеджмента качества на соответствие ГОСТ Р ИСО 9001-2001

(ИСО 9001:2000)………………………………………………………….. 82

5.1. Область применения…………………………………………………..84

5.2. Нормативные ссылки………………………………………………….84

5.3. Термины и определения……………………………………………... 85

5.4. Цели проведения сертификации систем менеджмента качества..... 88

5.5. Требования к условия проведения сертификации………………..... 88

5.6. Объекты аудита……………………………………………………..... 88

5.7. Порядок сертификации СМК………………………………………. 92

5.8. Ресертификация СМК………………………………………………..109

5.9. Расширение или сужение области сертификации…………………109

5,10. Применение сертификата и знака соответствия СМК……………111

5.11. Конфиденциальность информации……………………………….112

5.12. Оплата работ……………………….………………………………..112

5.13. Рабочий язык………………………………………………………..113

Приложение А…………………………………………………………….114

Приложение Б ……………………………………………………………120

Приложение В…………………………………………………………….122

Приложение Г…………………………………………………………….123

Приложение Е …………………………………………………………….124

Приложение К …………………………………………………………….125

Приложение П……………………………………………………………. 126

Приложение М…………………………………………………………… 127

Приложение У …………………………………………………………….129

Контрольные вопросы…………………………………………………….130

Введение

Термин «сертификация» (в переводе с латыни – «сделано верно») в нашей стране появился не так давно. Однако общий смысл сертификации известен издавна. С давних времен изготовители клеймили свою продукцию, и это являлось подтверждением высокого качества изделия (изделия фирмы Фаберже, тульских оружейников). Заверение продавцом покупателя относительно качества товара также было старейшей и простейшей формой того, что сейчас мы называем сертификацией.

Сертификация – это процедура, посредством которой третья сторона письменно удостоверяет, что должным образом идентифицированная продукция, процесс или услуга соответствуют заданным требованиям. Из определения следует:

1) независимость лица или органа, проводящего сертификацию, от участвующих сторон, т.е. действие «третьей» стороны (не поставщика – «первой стороны» и не покупателя – «второй стороны»);

2) продукция (процесс, услуга) должна быть идентифицирована, т.е. проведена определенная процедура, посредством которой установлено ее соответствие заранее сформулированным требованиям, предъявляемым к данному виду продукции (в нормативной и технической документации, в информации о продукции). Без установленных (не заданных заранее) требований сертификацию проводить нельзя;

3) письменное подтверждение соответствие заданным требованиям специальным документом, имеющим определенную степень защиты – Сертификатом соответствия.

Посредством сертификации потребителю гарантируется, что изделие (процесс, услуга) с определенной степенью уверенности соответствует требованиям действующих документов, независимо от того, когда, кем и где оно произведено или выполнено.

В период развития рыночных отношений формируется новая система управления, включающая рыночные механизмы управления. Основным принципом развития рыночной экономики является постоянное расширение прав и ответственности субъектов хозяйствования (предприятий, предпринимателей) при минимальном государственном вмешательстве в хозяйственную деятельность. Одним из важнейших регуляторов хозяйственной деятельности, с одной стороны, является конкурентоспособность продукции (услуги), с другой стороны, регулирующее воздействие государственных органов, направленное на обеспечение безопасности продукции (процесса, услуги) для здоровья и жизни граждан, их имущества и окружающей природной среды.

Утверждены

Постановлением

Госстандарта России

от 10 мая 2000 г. N 26

ПРАВИЛА

ПО ПРОВЕДЕНИЮ СЕРТИФИКАЦИИ

В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(в ред. Изменения N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ

от 05.07.2002 N 57)

Настоящие Правила устанавливают цели, принципы и общие правила по проведению подтверждения соответствия продукции, услуг и иных объектов (далее - продукция) в соответствии с Законом Российской Федерации "О сертификации продукции и услуг" от 10 июня 1993 г. N 5151-1 с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральными законами от 27.12.95 N 221-ФЗ, от 02.03.98 N 30-ФЗ, от 31.07.98 N 154-ФЗ (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 26, ст. 966; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 4; 1998, N 10, ст. 1143; 1998, N 31, ст. 3832). Они применяются при организации работ по подтверждению соответствия продукции и разработке правил систем сертификации, а также других документов, касающихся подтверждения соответствия.

Настоящие Правила введены взамен Правил по проведению сертификации в Российской Федерации, утвержденных Постановлением Госстандарта России от 16 февраля 1994 г. N 3 и зарегистрированных Министерством юстиции Российской Федерации 21 марта 1994 г., регистрационный номер 521 (Бюллетень нормативных актов министерств и ведомств Российской Федерации, 1994, N 6).

I. Определения

В настоящих Правилах используются следующие понятия.

1.1. Подтверждение соответствия - процедура, результатом которой является документальное свидетельство (сертификат соответствия или декларация о соответствии), удостоверяющее, что продукция соответствует установленным требованиям.

1.2. Сертификация продукции (далее - сертификация) - процедура подтверждения соответствия, посредством которой независимая от изготовителя (продавца, исполнителя) и потребителя (покупателя) организация удостоверяет в письменной форме, что продукция соответствует установленным требованиям.

1.3. Система сертификации - совокупность участников сертификации, осуществляющих сертификацию по правилам, установленным в этой системе.

1.4. Система сертификации однородной продукции - система сертификации, распространяющаяся на виды продукции <*>, объединенные по признакам общности назначения, характера требований, общими правилами и процедурами сертификации.

--------------------------------

<*> В отдельных случаях - распространяющаяся на совокупность видов продукции, объединенных общностью одного или нескольких свойств.

1.5. Центральный орган системы сертификации - орган, возглавляющий систему сертификации или систему сертификации однородной продукции.

1.6. Орган по сертификации - организация, проводящая сертификацию определенной продукции <*>.

--------------------------------

<*> В случае выполнения одним юридическим лицом функций испытательной лаборатории и органа по сертификации можно использовать термин "сертификационный центр" или "центр по сертификации".

1.7. Испытательная лаборатория (испытательный центр) - лаборатория (центр), которая проводит испытания (отдельные виды испытаний) определенной продукции (далее - испытательная лаборатория).

1.8. Сертификат соответствия (далее - сертификат) - документ, выданный по правилам системы сертификации, удостоверяющий, что должным образом идентифицированная продукция соответствует установленным требованиям.

1.9. Декларация о соответствии - документ, в котором изготовитель (продавец, исполнитель) на основе имеющихся у него документов удостоверяет, что поставляемая (продаваемая) им продукция соответствует установленным требованиям.

1.10. Знак соответствия - зарегистрированный в установленном порядке знак, который по правилам, установленным в данной системе сертификации, подтверждает соответствие маркированной им продукции установленным требованиям.

1.11. Аккредитация органа по сертификации или испытательной лаборатории (центра) - процедура, посредством которой аккредитующий орган официально признает компетентность органа по сертификации или испытательной лаборатории (центра) выполнять конкретные работы в определенной области сертификации или испытаний.

1.12. Инспекционный контроль за сертифицированной продукцией - контрольная оценка соответствия, осуществляемая с целью установления, что продукция продолжает соответствовать заданным требованиям, подтвержденным при сертификации.

1.13. Заявитель - изготовитель, продавец, исполнитель, обратившиеся с заявкой на проведение работ по подтверждению соответствия.

1.14. Эксперт по сертификации - лицо, аттестованное на право проведения одного или нескольких видов работ в области сертификации.

1.15. Схема сертификации - форма сертификации, определяющая совокупность действий, результаты которых рассматриваются в качестве доказательства соответствия продукции установленным требованиям.

1.16. Идентификация продукции - процедура, посредством которой устанавливается тождественность представленной на сертификацию продукции ее наименованию и другим характерным признакам, позволяющим однозначно соотнести сертифицированную продукцию с выданным на нее сертификатом соответствия.

II. Основные цели и принципы сертификации

2.1. Сертификация направлена на достижение следующих целей:

- создание условий для деятельности организаций и индивидуальных предпринимателей на едином товарном рынке Российской Федерации, а также для участия в международном экономическом, научно - техническом сотрудничестве и международной торговле;

- содействие потребителям в компетентном выборе продукции;

- содействие экспорту и повышение конкурентоспособности продукции;

- защита потребителя от недобросовестности изготовителя (продавца, исполнителя);

- контроль безопасности продукции для окружающей среды, жизни, здоровья и имущества;

- подтверждение показателей качества продукции, заявленных изготовителями.

2.2. Деятельность по сертификации в Российской Федерации основана на Законе Российской Федерации "О сертификации продукции и услуг", других законодательных и иных нормативных правовых актах Российской Федерации, касающихся сертификации отдельных видов продукции.

2.3. В работах по сертификации участвуют организации любых организационно - правовых форм, независимые от изготовителя (продавца, исполнителя) и потребителя (покупателя) сертифицируемой продукции, признающие и выполняющие правила системы сертификации.

2.4. Для обеспечения признания сертификатов и знаков соответствия за рубежом настоящие Правила и рекомендации по сертификации построены в соответствии с действующими международными нормами и правилами, изложенными в руководствах Международной организации по стандартизации (ИСО) и Международной электротехнической комиссии (МЭК), международных стандартах ИСО серий 9000 и 10000, 14000, европейских стандартах серий 45000 и 29000, документах других международных и региональных организаций, осуществляющих работы по сертификации.

2.5. Признание аккредитации зарубежных органов по сертификации и испытательных лабораторий, а также сертификатов и знаков соответствия в России (соответственно российских за рубежом) осуществляется на основе многосторонних и двусторонних соглашений, участником которых является Российская Федерация.

2.6. Обязательная сертификация <*> осуществляется в случаях, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации.

--------------------------------

<*> К нормативным документам, используемым при обязательной сертификации, относятся законы Российской Федерации, государственные стандарты (в том числе принятые в Российской Федерации межгосударственные и международные стандарты), санитарные нормы и правила, строительные нормы и правила, нормы по безопасности, а также другие документы, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации устанавливают обязательные требования к продукции.

2.7. Организацию и проведение работ по обязательной сертификации осуществляет Государственный комитет Российской Федерации по стандартизации и метрологии (Госстандарт России). По отдельным видам продукции организацию и проведение работ по обязательной сертификации осуществляют другие федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации, если это предусмотрено законодательными актами Российской Федерации.

2.8. Подтверждение соответствия продукции, подлежащей обязательной сертификации, может также проводиться посредством принятия изготовителем (продавцом, исполнителем) декларации о соответствии.

Перечень продукции, соответствие которой может быть подтверждено декларацией о соответствии, утвержден Постановлением Правительства Российской Федерации от 7 июля 1999 г. N 766 <*>.

--------------------------------

<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 29, ст. 3746.

2.9. Добровольная сертификация проводится по инициативе заявителей на соответствие требованиям стандартов, технических условий, рецептур и других документов, определяемых заявителем.

2.10. Добровольная сертификация проводится органами по добровольной сертификации на условиях договора между заявителем и органом по сертификации.

Органом по добровольной сертификации может быть юридическое лицо, образовавшее и зарегистрировавшее в Госстандарте России систему добровольной сертификации и ее знак соответствия, а также юридическое лицо, взявшее на себя функции органа по добровольной сертификации на условиях договора с юридическим лицом, образовавшим систему. Добровольная сертификация может также проводиться органами по обязательной сертификации, входящими в систему обязательной сертификации, если это предусмотрено ее правилами и при наличии в системе знака соответствия добровольной сертификации, зарегистрированного в установленном порядке.

2.11. При сертификации должно осуществляться информирование изготовителей (продавцов, исполнителей), потребителей (покупателей), общественных организаций, органов по сертификации, испытательных лабораторий, а также всех других заинтересованных организаций и отдельных лиц о правилах и результатах аккредитации и сертификации, участниках сертификации.

2.12. При сертификации должна соблюдаться конфиденциальность информации, составляющей коммерческую тайну.

III. Участники сертификации

3.1. Участниками обязательной сертификации являются Госстандарт России, иные федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие работы по сертификации, центральные органы систем сертификации, органы по сертификации, испытательные лаборатории, изготовители (продавцы, исполнители) продукции.

3.2. Госстандарт России как специально уполномоченный федеральный орган исполнительной власти в области сертификации осуществляет свою деятельность в соответствии со статьей 4 Закона Российской Федерации "О сертификации продукции и услуг".

3.3. Госстандарт России и другие федеральные органы исполнительной власти, на которые законодательными актами Российской Федерации возлагаются организация и проведение работ по обязательной сертификации, осуществляют деятельность по сертификации в соответствии со статьей 9 Закона Российской Федерации "О сертификации продукции и услуг".

3.4. Центральный орган системы сертификации:

- организует работы по формированию системы сертификации и осуществляет руководство ею, координирует деятельность органов по сертификации и испытательных лабораторий, входящих в систему;

- разрабатывает предложения по номенклатуре продукции, сертифицируемой в системе;

- участвует в работах по совершенствованию фонда нормативных документов, на соответствие которым проводится сертификация в системе;

- рассматривает апелляции по поводу действий органов по сертификации и испытательных лабораторий, участвующих в системе;

- ведет учет органов по сертификации и испытательных лабораторий, входящих в систему, выданных (аннулированных) сертификатов, обеспечивает информацией о них, а также о правилах системы.

(в ред. Изменения N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ от 05.07.2002 N 57)

3.5. Орган по сертификации продукции:

- проводит идентификацию продукции, представленной для сертификации, в соответствии с правилами системы сертификации;

- сертифицирует продукцию, выдает сертификаты;

(в ред. Изменения N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ от 05.07.2002 N 57)

- осуществляет инспекционный контроль за сертифицированной продукцией;

- приостанавливает либо отменяет действия выданных им сертификатов;

- формирует и актуализирует фонд нормативных документов, необходимых для сертификации;

- представляет заявителю по его требованию необходимую информацию в пределах своей компетенции;

- регистрирует декларации о соответствии, принятые изготовителями (продавцами, исполнителями) в порядке, установленном Постановлением Правительства Российской Федерации от 7 июля 1999 года N 766.

3.6. Аккредитованная испытательная лаборатория осуществляет испытания конкретной продукции или конкретные виды испытаний и выдает протоколы испытаний для целей сертификации.

3.7. Юридическое лицо, образовавшее систему добровольной сертификации:

- формирует структуру системы добровольной сертификации;

- устанавливает ее правила и знак соответствия;

- регистрирует систему и знак соответствия в Госстандарте России;

- представляет заявителю необходимую информацию о правилах сертификации;

- ведет реестр этой системы;

- устанавливает порядок оплаты работ по добровольной сертификации.

Орган по добровольной сертификации:

- осуществляет сертификацию продукции;

- выдает сертификаты;

- предоставляет заявителю право на применение знака соответствия на условиях договора;

- приостанавливает или отменяет действие выданных им сертификатов.

3.8. Изготовители (продавцы, исполнители) продукции при проведении обязательной сертификации:

- направляют заявку на проведение сертификации, в соответствии с правилами системы представляют продукцию, нормативную, техническую и другую документацию, необходимую для проведения сертификации;

- принимают декларацию о соответствии на основании документов, подтверждающих соответствие продукции установленным требованиям, и регистрируют ее в органе по сертификации;

- обеспечивают соответствие реализуемой продукции требованиям нормативных документов, на соответствие которым она была сертифицирована или подтверждена декларацией о соответствии;

- маркируют сертифицированную продукцию и продукцию, соответствие которой подтверждено зарегистрированной в установленном порядке декларацией о соответствии, знаком соответствия в порядке, установленном правилами системы сертификации;

- указывают в сопроводительной технической документации сведения о сертификате или декларации о соответствии и нормативных документах, которым должна соответствовать продукция, и обеспечивают доведение этой информации до потребителя (покупателя, заказчика);

- применяют сертификат, декларацию о соответствии и знак соответствия, руководствуясь законодательными актами Российской Федерации и правилами системы;

- обеспечивают беспрепятственное выполнение своих полномочий должностными лицами органов по сертификации продукции и должностными лицами, осуществляющими контроль за сертифицированной продукцией и продукцией, соответствие которой подтверждено декларацией о соответствии;

- приостанавливают или прекращают реализацию продукции, подлежащей обязательной сертификации, если она не отвечает требованиям нормативных документов, на соответствие которым сертифицирована или подтверждена декларацией о соответствии, по истечении срока действия сертификата, декларации о соответствии, или срока годности продукции, срока ее службы, а также в случае приостановки или отмены действия сертификата решением органа по сертификации;

- сообщают в трехдневный срок о прекращении действия декларации о соответствии в зарегистрировавший ее орган по сертификации в случае выявления федеральными органами исполнительной власти несоответствия продукции установленным требованиям;

- извещают орган по сертификации об изменениях, внесенных в техническую документацию и в технологический процесс производства сертифицированной продукции, если эти изменения влияют на характеристики, проверяемые при сертификации.

IV. Правила проведения работ в области сертификации

4.1. Работы по обязательной сертификации проводят организации независимо от их организационно - правовых форм и форм собственности, если они не являются изготовителями (продавцами, исполнителями) и потребителями (покупателями) сертифицируемой ими продукции, при условии их аккредитации в установленном порядке.

(в ред. Изменения N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ от 05.07.2002 N 57)

4.2. Аккредитацию органов по сертификации и испытательных лабораторий осуществляют в соответствии со статьей 9 Закона Российской Федерации "О сертификации продукции и услуг" Госстандарт России и иные федеральные органы исполнительной власти, на которые законодательными актами возлагаются организация и проведение работ по обязательной сертификации.

(в ред. Изменения N 1, утв. Постановлением Госстандарта РФ от 05.07.2002 N 57)

4.3. Если в системе аккредитованы несколько органов по сертификации одной и той же однородной продукции, то заявитель вправе провести сертификацию или зарегистрировать декларацию о соответствии в любом из них.

4.4. Сертификация проводится по схемам, установленным системами сертификации однородной продукции.

4.5. Сертификация отечественной и импортируемой продукции проводится по одним и тем же правилам.

Декларацию о соответствии вправе принимать российские изготовители (продавцы, исполнители) или зарегистрированные в качестве юридических лиц в Российской Федерации организации, представляющие интересы соответствующих иностранных изготовителей (продавцов, исполнителей).

4.6. На продукцию, для которой по результатам сертификации подтверждено соответствие требованиям нормативных документов, выдается сертификат. Эта продукция маркируется знаком соответствия. Знак соответствия наносят на продукцию (тару, упаковку), сопроводительную техническую документацию, поступающую к потребителю при реализации.

Продукция, соответствие которой подтверждено зарегистрированной декларацией о соответствии, маркируется знаком соответствия в порядке, установленном Госстандартом России.

4.7. Инспекционный контроль за деятельностью органов по сертификации и испытательных лабораторий организует Госстандарт России, другие федеральные органы исполнительной власти в пределах своей компетенции.

Инспекционный контроль за сертифицированной продукцией (если он предусмотрен схемой сертификации) осуществляют органы по сертификации, выдавшие сертификат на эту продукцию.

Общие правила инспекционного контроля за деятельностью органов по сертификации и испытательных лабораторий устанавливаются в документах, определяющих правила по аккредитации органов по сертификации и испытательных лабораторий, а за конкретными видами сертифицированной продукции - в правилах сертификации однородной продукции.

Контроль за продукцией, соответствие которой подтверждено зарегистрированной декларацией о соответствии, осуществляют федеральные органы исполнительной власти (их территориальные органы) в рамках государственного контроля и надзора за качеством и безопасностью продукции.

4.8. Сертификаты и аттестаты аккредитации в системах обязательной сертификации вступают в силу с даты их регистрации в государственном реестре.

Государственный реестр содержит сведения о центральных органах систем сертификации, об аккредитованных органах по сертификации и испытательных лабораториях, утвержденных системах сертификации однородной продукции и знаках соответствия, сертифицированной продукции, аттестованных экспертах, документах, содержащих правила и рекомендации по сертификации.

4.9. Официальным языком является русский. Все документы (заявки, протоколы, акты, аттестаты, сертификаты и т.п.) оформляются на русском языке.

4.10. Оплата работ по обязательной сертификации конкретной продукции производится заявителем в порядке, установленном Госстандартом России и другими федеральными органами исполнительной власти, на которые законодательными актами Российской Федерации возложены организация и проведение обязательной сертификации, по согласованию с Министерством финансов Российской Федерации.

Оплата работ по регистрации декларации о соответствии осуществляется в соответствии с Правилами по сертификации "Оплата работ по сертификации продукции и услуг", утвержденными Постановлением Госстандарта России от 23 августа 1999 г. N 44, зарегистрированными Министерством юстиции Российской Федерации 29 декабря 1999 г., регистрационный N 2031 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2000, N 4).

4.11. При возникновении спорных вопросов в деятельности участников сертификации заинтересованная сторона может подать апелляцию в центральный орган системы сертификации, Госстандарт России, другие федеральные органы исполнительной власти, проводящие работы по сертификации. Указанные органы рассматривают вопросы, связанные с деятельностью органов по сертификации, испытательных лабораторий, экспертов и заявителей по вопросам сертификации, аккредитации, применения знаков соответствия, выдачи и отмены действия сертификатов и аттестатов аккредитации.

V. Система сертификации

5.1. Система сертификации в зависимости от ее области распространения может создаваться применительно к определенной продукции, услугам, работам, системам качества и т.п. или в виде системы сертификации, включающей различные объекты сертификации.

5.2. Система сертификации должна иметь организационную структуру, участников системы сертификации, сферу деятельности и объекты подтверждения соответствия, правила функционирования системы и правила сертификации, знак соответствия, формы сертификатов, реестр системы <*>.

--------------------------------

<*> При формировании систем обязательной сертификации Госстандарт России и другие федеральные органы исполнительной власти, на которые законодательными актами Российской Федерации возлагаются организация и проведение работ по обязательной сертификации, регулируют состав, количество и дислокацию органов по сертификации и испытательных лабораторий.

Для функционирования системы сертификации в ее структуру могут быть включены методические центры, организации по подготовке экспертов по сертификации и другие организации, предусмотренные правилами конкретной системы сертификации.

5.3. Система сертификации однородной продукции создается при необходимости конкретизации общих правил применительно к совокупности видов продукции, обладающей определенной общностью признаков.

5.4. Формирование системы сертификации однородной продукции осуществляется с учетом следующих факторов:

- наличия аналогичной международной системы;

- общности технических принципов устройства (способов функционирования) продукции;

- общности назначения продукции и (или) требований к ней;

- общности методов испытаний;

- общности области распространения нормативных документов.

5.5. Систему сертификации однородной продукции, как правило, возглавляет центральный орган.

5.6. В системах сертификации однородной продукции, входящих в качестве подсистем в систему сертификации, используются общие формы сертификатов и знаки соответствия.

5.7. Система сертификации регистрируется Госстандартом России в соответствии с Правилами проведения государственной регистрации систем сертификации и знаков соответствия, действующих в Российской Федерации, утвержденными Постановлением Госстандарта России от 22 апреля 1999 г. N 18 и зарегистрированными Министерством юстиции Российской Федерации 1 июля 1999 г., регистрационный N 1795 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 1999, N 26).

Контрольные вопросы

1. Что такое сертификация продукции?
2. Что удостоверяет сертификат соответствия?
3. Что удостоверяет декларация о соответствии?
4. Что подтверждает знак соответствия?
5. Какие задачи инспекционного контроля за сертифицированной продукцией?
6. Какие основные цели преследует сертификация?
7. Какие функции выполняет Госстандарт России?
8. Какие функции выполняет центральный орган по сертификации?
9. Какие функции выполняет орган по сертификации?
10. Какие функции выполняют изготовители продукции при обязательной сертификации?
11. Какие органы осуществляют инспекционный контроль за сертифицированной продукцией?

12. Когда вступают в силу сертификаты и аттестаты аккредитации в системах обязательной сертификации?

Председатель

Госстандарта России

В.В.УСОВ

ПРАВИЛА ПО СЕРТИФИКАЦИИ

СИСТЕМА СЕРТИФИКАЦИИ ГОСТ Р

ПРАВИЛА ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ СИСТЕМЫ

ДОБРОВОЛЬНОЙ СЕРТИФИКАЦИИ УСЛУГ

Зарегистрированы в Государственном реестре

Госстандарта России 21 августа 2003 г.

Регистрационный номер РОСС RU.0001.03УУ00

Настоящий документ разработан в соответствии с Правилами по проведению сертификации в Российской Федерации и Правилами сертификации работ и услуг в Российской Федерации в развитие документов Системы сертификации ГОСТ Р для организации и проведения добровольной сертификации услуг в Системе сертификации ГОСТ Р.

Правила являются основополагающим документом Системы добровольной сертификации услуг (далее - Система), входящей в качестве подсистемы в Систему сертификации ГОСТ Р.

Правила устанавливают организационную структуру Системы, основные принципы сертификации, а также порядок добровольной сертификации услуг.

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Объектами сертификации в Системе являются услуги (при наличии нормативных документов, содержащих требования к их качеству и безопасности), а также методы оценки, проверки и контроля.

Для целей сертификации в Системе используются: стандарты различных категорий, санитарные правила и нормы, строительные нормы и правила, технические условия, рецептуры и другие документы, определяемые заявителем.

1.2. Сертификация услуг в Системе проводится органами по сертификации, аккредитованными в порядке, установленном в Системе сертификации ГОСТ Р, по инициативе заявителей (исполнителей) в целях подтверждения соответствия требованиям документов, определяемых заявителем.

Сертификаты соответствия оформляются на специальном бланке, определенном Положением о Системе сертификации ГОСТ Р.

1.3. Процедуры оценки соответствия услуг проводятся в соответствии со схемами сертификации, приведенными в Приложении А.

1.4. Номенклатура объектов, подлежащих сертификации, определяется Приложениями Б.

1.5. Сертификация услуг, оказываемых зарубежными исполнителями, осуществляется по тем же правилам и схемам, что и отечественными исполнителями.

1.6. Объективность и достоверность сертификации в Системе обеспечивается аккредитацией органов по сертификации, а также аттестацией экспертов в установленном порядке.

1.7. Процедуры сертификации должны обеспечивать соблюдение конфиденциальности информации, составляющей коммерческую тайну.

II. СТРУКТУРА СИСТЕМЫ ДОБРОВОЛЬНОЙ СЕРТИФИКАЦИИ

УСЛУГ И ФУНКЦИИ ЕЕ УЧАСТНИКОВ

2.1. Организационную структуру Системы образуют:

- Руководящий орган Системы - Учреждение "Консультационно-внедренческая фирма "Интерстандарт" (КВФ "Интерстандарт");

- Научно-методический центр Системы - ФГУП "Всероссийский научно-исследовательский институт сертификации" (ВНИИС);

- центральные органы добровольной сертификации однородных видов услуг;

- органы по сертификации услуг;

- испытательные лаборатории (центры).

2.2. Руководящий орган Системы - КВФ "Интерстандарт" выполняет следующие функции:

- возглавляет Систему и руководит ее участниками;

- определяет центральные органы добровольной сертификации однородных видов услуг;

- утверждает организационно-методические документы добровольной сертификации однородных видов услуг;

- организует и координирует деятельность участников Системы;

- организует и участвует в работах по аккредитации и инспекционному контролю за органами по сертификации и испытательными лабораториями;

- осуществляет контроль за деятельностью участников Системы;

- взаимодействует с руководящими органами других систем сертификации.

2.3. ВНИИС, как Научно-методический центр Системы, выполняет следующие функции:

- разрабатывает предложения по развитию и совершенствованию Системы;

- осуществляет общее методическое руководство Системой;

- разрабатывает проекты основополагающих организационно-методических документов Системы и изменений к ним;

- проводит экспертизу документов добровольной сертификации однородных видов услуг;

- оказывает методическую помощь участникам Системы;

- участвует в работах по аккредитации и инспекционному контролю за деятельностью органов по сертификации и испытательных лабораторий (центров).

2.4. Центральный орган добровольной сертификации однородных видов услуг создается по представлению Научно-методического центра Системы и выполняет следующие функции:

- организует и координирует работу органов по сертификации и испытательных лабораторий;

- разрабатывает организационно-методические документы добровольной сертификации однородных видов услуг;

- проводит сбор и анализ информации о результатах деятельности по сертификации однородных видов услуг;

- рассматривает апелляции заявителей по поводу действий органов по сертификации и испытательных лабораторий.

2.5. При необходимости Руководящий орган Системы по представлению центральных органов добровольной сертификации однородных видов услуг создает методические центры добровольной сертификации однородных видов услуг из числа компетентных в данной области научно-исследовательских организаций.

Методические центры добровольной сертификации однородных видов услуг осуществляют:

- разработку проектов организационно-методических документов добровольной сертификации однородных видов услуг и изменений к ним;

- участие в сборе и анализе информации о результатах деятельности по сертификации однородных видов услуг;

- методическую помощь участникам добровольной сертификации однородных видов услуг.

2.6. Функции, выполняемые органами по сертификации и испытательными лабораториями (центрами), определены Правилами по проведению сертификации в Российской Федерации.

III. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ СЕРТИФИКАЦИИ

3.1. Сертификацию проводят аккредитованные органы по сертификации услуг в пределах их области аккредитации.

3.2. При сертификации проверяются характеристики услуг и используются методы проверок, позволяющие:

- провести идентификацию услуги, в том числе проверить ее принадлежность к классификационной группировке в соответствии с нормативными и техническими документами;

- полно и достоверно подтвердить соответствие услуги требованиям, направленным на обеспечение ее качества и безопасности для жизни, здоровья и имущества потребителя, окружающей среды, установленным в нормативных документах, регламентирующих эту услугу.

3.3. Сертификация услуг включает:

- подачу заявки на сертификацию;

- рассмотрение и принятие решения по заявке;

- подтверждение соответствия услуг установленным требованиям;

- принятие решения о выдаче (отказе в выдаче) сертификата соответствия;

- выдачу сертификата соответствия и разрешения на применение знака соответствия;

- инспекционный контроль за сертифицированными услугами.

3.4. Подача заявки на сертификацию.

Для проведения сертификации услуг заявитель (исполнитель услуги) направляет в аккредитованный орган по сертификации заявку на проведение работ по сертификации с приложением документов, необходимых для проведения ее экспертизы в части установления возможности проведения сертификации и принятия решения по заявке (данная информация может быть представлена в виде анкеты-вопросника). Форма заявки должна соответствовать документу "Правила по сертификации. Система сертификации ГОСТ Р. Формы основных документов, применяемых в Системе".

При отсутствии у заявителя информации об аккредитованном органе по сертификации услуг заявка направляется в Руководящий орган системы для принятия решения о проведении сертификации.

При наличии нескольких органов по сертификации данной услуги заявитель вправе направить заявку в любой из них.

3.5. Рассмотрение и принятие решения по заявке.

3.5.1. Орган по сертификации регистрирует заявку и рассматривает ее с целью определения возможности проведения сертификации.

3.5.2. По результатам рассмотрения заявки орган по сертификации принимает решение по заявке и сообщает заявителю в письменном виде о принятом решении с указанием:

- в случае положительного решения - наименования и кодов услуг, по которым будет проведена сертификация; нормативных документов; схемы сертификации;

- в случае отрицательного решения - причин отказа.

3.5.3. Срок рассмотрения и принятия решения по заявке о проведении или отказе в проведении сертификации не должен превышать 15 дней (с момента регистрации заявки).

3.5.4. Выбор схемы сертификации.

Заявитель в заявке на сертификацию вправе предложить одну из схем сертификации, предусмотренных настоящими Правилами.

Критерии и условия выбора схем (п. 3.6.3) учитывают особенности оказания конкретных видов услуг, требуемый уровень доказательности, возможные затраты исполнителя услуг (заявителя) на проведение работ по сертификации.

В случае выявления в ходе экспертизы заявки несоответствия организационно-технических возможностей заявителя условиям применения и требованиям выбранной им схемы орган по сертификации должен в решении по заявке изложить мотивированное обоснование нецелесообразности проведения сертификации по данной схеме и предложить иную схему сертификации.

3.6. Оценка соответствия услуг установленным требованиям.

3.6.1. Процедуры оценки соответствия услуг проводятся в соответствии со схемами сертификации, приведенными в Приложении А.

3.6.2. Применение схем сертификации.

Конкретные схемы сертификации и правила их применения для групп однородных видов услуг указаны в Приложениях Б.

3.6.3. Оценка соответствия услуг проводится органом по сертификации услуг в соответствии с требованиями нормативных документов.

В процедурах оценки органом по сертификации услуг могут быть использованы документы, подтверждающие соответствие сертифицируемых услуг установленным требованиям и полученные вне работ по сертификации, в т.ч.:

- результаты социологических и экспертных оценок;

- акты проверок, сертификаты, заключения федеральных органов исполнительной власти, осуществляющих контроль и надзор за качеством и безопасностью услуг, либо их территориальных органов, общественных объединений потребителей, их ассоциаций и союзов;

- результаты анализа (экспертизы) технических документов, используемых исполнителем услуг, на соответствие требованиям нормативных документов.

Технические документы, используемые исполнителем и влияющие на характеристики, проверяемые при сертификации, подлежат анализу на соответствие требованиям нормативных документов.

3.6.3.1. По схеме 1 оценивают мастерство исполнителя работ и услуг и контролируют его при инспекционном контроле.

3.6.3.2. По схеме 2 оценивают процесс выполнения работ (оказания услуг), проверяют (испытывают) результаты работ и услуг и контролируют процесс выполнения работ (оказания услуг) при инспекционном контроле.

В зависимости от сложности процесса оценивают:

- полноту и актуализацию документации, устанавливающей требования к процессу;

- оснащение необходимым оборудованием, инструментом, средствами измерений (испытаний, контроля), веществами, материалами, помещениями и др., а также их соответствие установленным требованиям;

- метрологическое, методическое, организационное, программное, информационное, материальное, правовое, техническое и др. обеспечение;

- безопасность и стабильность процесса;

- профессиональную компетентность исполнителей работ и услуг, обслуживающего и производственного персонала.

3.6.3.3. По схеме 3 анализируют состояние производства, в том числе при инспекционном контроле, проверяют (испытывают) результаты работ и услуг.

3.6.3.4. По схеме 4 оценивают организацию (предприятие) - исполнителя работ и услуг на соответствие установленным требованиям.

3.6.3.5. По схеме 5 оценивают систему качества и контролируют ее при инспекционном контроле, проверяют (испытывают) результаты работ и услуг. Оценку системы качества проводит эксперт по сертификации систем качества в соответствии с нормативными документами. При наличии сертификата на систему качества его учитывают при сертификации услуг.

3.6.4. Оценка оказания услуг в зависимости от схемы сертификации включает:

- оценку мастерства исполнителя работ и услуг;

- оценку процесса выполнения работ и оказания услуг;

- анализ состояния производства;

- оценку организации (предприятия) - исполнителя работ и услуг;

- оценку системы качества.

Перечни документов, на соответствие которым может осуществляться сертификация конкретных видов услуг, приведены в Приложениях В.

3.6.5. Проверка результата услуг.

Испытание результата материальных услуг проводится в аккредитованных испытательных лабораториях или на месте оказания услуг с использованием технологического оборудования и средств измерений заявителя. Отбор образцов (проб) проводится представителем аккредитованной испытательной лаборатории в присутствии или по заданию эксперта по сертификации данных услуг. Отбор продукции оформляется актом отбора проб.

Допускается отбор проб проводить эксперту по сертификации услуг, если это предусмотрено порядком проведения сертификации этой группы услуг.

3.6.6. Оформление результатов оценки.

При проведении сертификации производится оформление официальных документов (актов, протоколов), фиксирующих результаты оценок и проверок и подтверждающих обоснованность принятия решения по результатам сертификации. Результаты оценки соответствия услуг представляются в виде "Акта оценки оказания услуг".

3.7. Принятие решения о выдаче (отказе в выдаче) сертификата соответствия. Выдача сертификата соответствия и разрешения на применение знака соответствия.

3.7.1. Орган по сертификации услуг на основе анализа актов, протоколов и других документов, подтверждающих соответствие услуг установленным требованиям, принимает решение о выдаче (об отказе в выдаче) сертификата соответствия.

3.7.2. В случае положительного решения орган по сертификации услуг оформляет сертификат соответствия, регистрирует его в Государственном реестре и выдает заявителю.

Орган по сертификации устанавливает срок действия сертификата соответствия с учетом результатов сертификации и сроков действия нормативных документов на сертифицированные услуги, но не более чем на 3 года.

Вместе с сертификатом соответствия орган по сертификации выдает заявителю разрешение на применение знака соответствия.

Форма и правила применения знака соответствия установлены Положением о знаке Системы сертификации ГОСТ Р при добровольной сертификации продукции (работ, услуг).

3.7.3. В случае отрицательного решения орган по сертификации оформляет его в виде решения об отказе в выдаче сертификата соответствия с указанием причин отказа и доводит его до сведения заявителя.

3.8. Инспекционный контроль сертифицированных услуг.

3.8.1. Инспекционный контроль осуществляется органом по сертификации, выдавшим сертификат соответствия, в течение срока действия сертификата с целью установления соответствия сертифицированных услуг требованиям, подтвержденным при сертификации.

В случае прекращения деятельности органа по сертификации услуг, выдавшего исполнителю сертификат соответствия, решение вопроса о проведении инспекционного контроля за сертифицированными органом по сертификации услугами осуществляет Госстандарт России в установленном порядке.

3.8.2. Инспекционный контроль осуществляется в форме плановых и внеплановых проверок и включает в себя следующие виды работ:

- анализ поступающей информации о качестве и безопасности сертифицированных услуг;

- разработку программы инспекционного контроля;

- создание комиссии для проведения инспекционной проверки;

- проведение инспекционной проверки;

- оформление результатов и принятие решения.

3.8.3. Периодичность и объем проведения планового инспекционного контроля определяются органом по сертификации в зависимости от результатов сертификации или предыдущего инспекционного контроля, степени потенциальной опасности услуг, стабильности их качества, затрат на проведение контроля, схемы сертификации, но не реже одного раза в год.

3.8.4. Внеплановый инспекционный контроль проводится в случаях:

- поступления информации о претензиях к качеству сертифицированных услуг от потребителей, органов исполнительной власти, осуществляющих контроль за качеством и безопасностью услуг, общественных объединений потребителей;

- получения от компетентных органов информации по результатам расследования причин различных аварий и прочих инцидентов, а также по результатам проведения государственных технических осмотров;

- обращения заявителя с просьбой о проведении инспекционного контроля по причине изменений в его деятельности, связанных с сертификационными требованиями и условиями действия сертификата соответствия.

3.8.5. Результаты инспекционного контроля оформляются актом, содержащим заключение о подтверждении (приостановке, отмене) действия выданного сертификата соответствия. При этом в акте фиксируются результаты выборочной проверки, состав и содержание которой должны соответствовать примененной при проведении сертификации схеме.

3.8.6. В случае несоответствия услуг установленным требованиям или отказа держателя сертификата от проведения инспекционного контроля орган по сертификации может отменить действие сертификата соответствия и разрешения на применение знака соответствия.

Информация о приостановлении или отмене действия сертификата соответствия доводится органом по сертификации, его выдавшим, до сведения территориальных органов государственного контроля и надзора для принятия необходимых мер по предупреждению реализации данной услуги.

3.8.7. Решение о приостановлении действия сертификата соответствия и разрешения на применение знака соответствия принимается в случае, если путем корректирующих мероприятий, разработанных исполнителем и согласованных с органом по сертификации, в соизмеримые сроки возможно устранение причин несоответствия.

3.8.8. При проведении корректирующих мероприятий орган по сертификации услуг:

- приостанавливает действие сертификата соответствия и разрешения на применение знака соответствия;

- устанавливает срок выполнения корректирующих мероприятий;

- проверяет выполнение корректирующих мероприятий.

3.8.9. После выполнения корректирующих мероприятий и при положительных итогах их оценки (проверки, контроля) орган по сертификации принимает решение о возобновлении действия сертификата соответствия и разрешения на применение знака соответствия и информирует об этом заинтересованных участников сертификации.

3.8.10. В случае невыполнения корректирующих мероприятий или их неэффективности орган по сертификации отменяет действие сертификата соответствия, аннулирует разрешение на применение знака соответствия и информирует об этом заинтересованных участников сертификации.

3.9. Сертификация на новый срок.

3.9.1. При окончании срока действия сертификата соответствия или его отмене исполнитель имеет право подать заявку на проведение сертификации на новый срок в любой орган по сертификации. В этом случае сертификация осуществляется в соответствии с Порядком, установленным в настоящем разделе.

3.9.2. Если держатель сертификата соответствия не позднее чем за 30 дней до окончания срока его действия подает заявку на проведение сертификации на новый срок в орган, выдавший сертификат соответствия, то при этом сертификация проводится в соответствии с Порядком, установленным настоящим разделом с учетом результатов предыдущей сертификации заявителя.

IV. АПЕЛЛЯЦИИ

4.1. В случае несогласия заявителя с результатами сертификации или инспекционного контроля он имеет право подать апелляцию в Центральный орган добровольной сертификации однородных видов услуг.

4.2. Если заявитель не удовлетворен принятым Центральным органом добровольной сертификации однородных видов услуг решением, он может обратиться в апелляционную комиссию Госстандарта России по сертификации.

4.3. Спорные вопросы, возникающие между участниками сертификации, могут быть решены также в порядке, установленном законодательными актами Российской Федерации.

V. ОПЛАТА РАБОТ ПО СЕРТИФИКАЦИИ

5.1. Оплата работ по сертификации и инспекционному контролю производится заявителем на основании договора заявителя с органом по сертификации.

Приложение А

СХЕМЫ

СЕРТИФИКАЦИИ УСЛУГ, ПРИМЕНЯЕМЫЕ В СИСТЕМЕ

№ п/п	№ схемы	Оценка качества оказания услуг	Проверка (испы-тания) результа-тов услуг	Инспекционный контроль серти-фицированных услуг
1	2	3	4	5
1.	1	Оценка мастерства исполнителя работ и услуг	Проверка (испытания) результатов работ и услуг	Контроль мастерства исполнителя работ и услуг
2.	2	Оценка процесса выполнения работ (оказания услуг)	Проверка (испытания) результатов работ и услуг	Контроль процесса выполнения работ (оказания услуг)
3.	3	Анализ состояния производства	Проверка (испытания) результатов работ и услуг	Контроль состоя- ния производства
4.	4	Оценка организации (предприятия)	Проверка (испытания) результатов работ и услуг	Контроль соот- ветствия установ- ленным требовани- ям
5.	5	Оценка системы качества	Проверка (испытания) результатов работ и услуг	Контроль систем качества